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一計不成又生一計，在對俄羅斯制裁收效甚微之后，美國又開始威脅對與俄羅斯有貿(mào)易往來的第三方國家及企業(yè)實施“二級制裁”，標志著對俄經(jīng)濟施壓進入新階段。這種極具域外效力的制裁將迫使全球更多企業(yè)“選邊站”，顯著加劇國際經(jīng)貿(mào)活動的政治風險，深刻沖擊國際貿(mào)易格局和政治格局。

但出乎意料的是，印度等國這次并沒有屈服，也顯示了美國基于市場規(guī)模、技術優(yōu)勢和全球交易網(wǎng)絡的制裁與經(jīng)濟戰(zhàn)能力，受到了挑戰(zhàn)。

本文節(jié)選自《制裁與經(jīng)濟戰(zhàn)》，結合后冷戰(zhàn)時代以來尤其是近十年來美國利用聰明制裁和次級制裁展現(xiàn)美國霸權的歷史，深度分析了美國如何利用現(xiàn)代金融經(jīng)貿(mào)網(wǎng)絡實施制裁“頂點打擊”，以及其副作用。

【文/ 翟東升】

針對個體的聰明制裁

早在2014年的克里米亞危機爆發(fā)后，俄羅斯便遭到了西方國家的金融制裁。美國和歐盟在2014年3月宣布對被指控破壞民主、挪用烏克蘭財產(chǎn)、侵犯人權的俄羅斯個人和公司實施制裁，這些措施包括簽證禁令和資產(chǎn)凍結。隨后，美國和歐盟逐步擴大了對負責克里米亞政策的俄羅斯官員和在克里米亞經(jīng)營的俄羅斯企業(yè)的制裁。

在這輪對俄制裁中，一個新穎之處是美國制裁了普京的四個親信，包括科瓦爾丘克、羅滕貝格兄弟和蒂姆琴科。歐盟制裁了科瓦爾丘克和阿爾卡季·羅滕貝格，以及普京的第五個親信沙馬洛夫。這些制裁旨在從經(jīng)濟上孤立克里米亞，懲罰所謂的“肇事者”，并阻止俄羅斯進一步的軍事行動。

科瓦利丘克被西方媒體稱為“普京的私人銀行家”

顯然，這些精準的金融制裁基于西方的一種觀念和思維方式，即認為俄羅斯是一個由少數(shù)寡頭操控的“盜賊政權”（kleptocracy），通過制裁普京的朋友、親信和俄羅斯寡頭可以影響俄羅斯的外交政策。

對俄羅斯寡頭的制裁體現(xiàn)了西方制裁政策的轉變，即從類似于對伊拉克的綜合制裁——這種制裁相當于經(jīng)濟上的地毯式轟炸——轉向更為精確的“聰明制裁”（smart sanctions），這可以類比于經(jīng)濟國家主義中的精確制導武器。所謂聰明制裁，也稱為定向制裁（targeted sanctions）或選擇性制裁（selective sanctions），是針對特定個人（尤其是統(tǒng)治精英）、實體或交易的制裁措施。

盡管傳統(tǒng)的綜合制裁曾是首選的制裁手段，但在21世紀的前二十年，聰明制裁已成為決策者更為青睞的經(jīng)濟強制工具。聰明制裁通常包括資產(chǎn)凍結、金融制裁、拒絕奢侈品銷售、產(chǎn)業(yè)制裁（如武器禁運和對軍民兩用技術的限制）以及旅行限制等。

由于聰明制裁將傷害從普通民眾轉移到目標國的領導層，因此相較于經(jīng)常引發(fā)人道主義災難的全面制裁，聰明制裁更容易獲得發(fā)起國公眾輿論的支持。聰明制裁還能對制裁目標的名譽造成打擊，捕風捉影的流言對政治人物的傷害有時遠甚于經(jīng)濟損失。

要實施聰明制裁，發(fā)起國需要精準地定位目標國領導人的資產(chǎn)，確保目標國領導人沒有獲取財富的其他手段。當然，為了確保聰明制裁的有效性，被制裁的精英階層必須具備影響決策者的能力（例如通過宮廷政變），或者能夠成為改變國家基本路線或政權的主導力量（如群眾起義）。

此外，他們必須存在值得利用的軟肋，例如私人對外投資、海外房產(chǎn)、在海外的親屬等，不然無法迫使他們采取制裁方期望的政治行動。例如，米爾科·德拉卡等人對與伊朗伊斯蘭革命衛(wèi)隊和最高領袖哈梅內(nèi)伊有關聯(lián)的伊朗上市公司的研究表明，聚焦于打擊伊方政治精英的商業(yè)利益是提高制裁成功率的一個有效手段。

聰明制裁為決策者提供了一個戰(zhàn)略平衡點，使他們能在全面制裁和無所作為之間找到折中方案，便于權衡制裁的“政治功效”與“道德后果”。在這方面，聰明制裁的一個顯著優(yōu)點是符合國際法中的比例原則（principle of proportionality），緩解了廣泛性綜合制裁對無辜平民尤其是社會弱勢群體和第三方造成的連帶傷害。

為了保護無辜民眾的利益，考慮到制裁可能引發(fā)的人道主義問題，許多當代制裁方案包含了聯(lián)合國所稱的“人道主義豁免”（humanitarian exceptions）。這種機制允許食品、藥品等人道主義援助物資進入被制裁國，并允許為滿足人道主義需求所必需的經(jīng)濟活動繼續(xù)進行。

薩達姆時代，聯(lián)合國推出過“石油換食品計劃”

在人道主義豁免的基礎上，為了充分考慮第三方的利益，部分制裁發(fā)起方的政策還包括了“外交豁免”（diplomatic exceptions）。這種豁免在實踐中主要體現(xiàn)在兩個方面：一是對被制裁國鄰國和貿(mào)易伙伴所遭受的負面溢出效應提供補償，例如埃及和土耳其因伊拉克被制裁而獲得部分賠償；二是允許與被制裁國高度相互依賴的國家逐步減少與被制裁國的經(jīng)貿(mào)往來，而不是立即斷絕，這有助于國際社會形成對制裁的共識。

例如，奧巴馬政府在制裁伊朗時，同意給予歐盟（主要是希臘、意大利和西班牙）、中國、印度、日本、土耳其和韓國等大量進口伊朗石油的國家“大幅減量豁免”（significant reduction exceptions，SRE）。根據(jù)SRE豁免，這些經(jīng)濟體可以繼續(xù)從伊朗進口石油，并逐步調整石油進口結構，但條件是它們每180天就要將從伊朗進口的石油數(shù)量減少約20%。

聰明制裁的另一個優(yōu)勢在于，它在推進政策目標的同時避免了雙邊關系的全面對抗，允許雙方在其他議題領域保持合作。

定向的聰明制裁與傳統(tǒng)的貿(mào)易和投資制裁相比，其效果仍然是一個有待深入研究和討論的問題。雖然聰明制裁在理論上被認為是更加精準和高效的手段，但由于在現(xiàn)有的主要數(shù)據(jù)庫中這類制裁案例未獲得充分關注和重視，對定向制裁的實證研究仍處于初級階段。

因此，學界尚未形成一個關于定向制裁相對有效性的統(tǒng)一觀點，目前也缺乏確鑿的證據(jù)來表明定向制裁比傳統(tǒng)制裁更有效。德雷茲納曾指出，“聰明制裁只是有時候聰明”，而海涅埃里森也認為，盡管定向制裁在人權保護方面表現(xiàn)較好，但從效果角度來看，并不一定比傳統(tǒng)制裁有效。

然而，在金融制裁領域，情況可能有所不同。陶士貴強調，非對稱的貨幣權力和國際金融規(guī)則制定權是美國金融制裁的兩大優(yōu)勢?？紤]到美國在全球金融體系中的主導地位和美元在國際收支中的世界貨幣地位，目標國及其潛在的第三方合作伙伴在突破金融制裁方面面臨更大的挑戰(zhàn)。銀行和其他金融機構可能不愿與被制裁的金融實體進行接觸，以避免違反制裁規(guī)定而產(chǎn)生的聲譽成本和面臨美國政府的重大處罰。

在某些方面，聰明制裁甚至可能會起到反作用，被精準制裁反而成為忠誠的“勛章”或對能力的“肯定”?？偟膩碚f，聰明制裁，特別是在金融領域的應用，可能提供了一種全新的制裁手段，但是其真實效果和影響范圍仍需要更多的實證研究來驗證。