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黨的十八屆四中全會提出，全面推進依法治國，建設中國特色社會主義法治體系、建設社會主義法治國家。高校學習貫徹落實四中全會精神，須將法治理念貫穿大學管理和教育的全過程，牢固樹立依法辦學理念、構建完善大學內(nèi)部治理結構、繁榮發(fā)展社會主義法治理論，用法治思維和法治方式深入推進高等教育改革發(fā)展。就這一問題，上海交通大學校長張杰在全國中文核心期刊《中國高等教育》上，發(fā)表題為《推進以人為本的制度激勵》的文章，談如何構建現(xiàn)代大學治理體系。

全文如下：

黨的十八屆四中全會聚焦全面推進依法治國，對于依法治校與大學治理具有現(xiàn)實指導意義和深遠的歷史影響。依法治校與大學治理是依法治國和國家治理能力現(xiàn)代化對高等教育領域的具體要求。大學作為特殊的社會組織和學術共同體，以學術創(chuàng)新為價值導向，體現(xiàn)為一個高智商、多元化、長時序的復雜組織系統(tǒng)。從本質(zhì)上講，大學必須形成持續(xù)激發(fā)師生創(chuàng)新活力的環(huán)境和文化，以滿足國家創(chuàng)新發(fā)展和人類美好生活的需要。大學一定要依托系統(tǒng)化的制度設計，以保障創(chuàng)新所必需的獨立思考、學術自由和自律。為此，基于制度激勵的大學治理，成為中國大學建設世界一流的道路選擇。

上海交通大學校長張杰（資料圖）

一、大學治理的中心環(huán)節(jié)是以人為本的制度激勵

大學作為一種特殊的社會組織和學術共同體，具有自身獨特的地位分工、價值活動和行為規(guī)范。大學是創(chuàng)新人才最密集、創(chuàng)新活力最旺盛、創(chuàng)新創(chuàng)意最豐富的不竭源泉。在創(chuàng)新驅(qū)動轉型發(fā)展時期，大學理應擔當起義不容辭的歷史責任，支撐和推動創(chuàng)新實踐。然而，大學能否真正做到向社會源源不斷地輸出創(chuàng)新動力，取決于其是否具有學術水準的導向、關注需求的自覺、鼓勵創(chuàng)新的機制和持續(xù)創(chuàng)新的能力，取決于造就創(chuàng)新性人才這一立學之本，其中尤以激勵人才積極性、主動性和創(chuàng)造性的制度環(huán)境為要。以人為本的制度激勵，順應人才成長的客觀規(guī)律，合乎法治精神特別是公平公正公開的原則，以及方法論層面解決問題的系統(tǒng)性、周延性和可靠性。正因為如此，以人為本的制度激勵，成為大學治理的中心環(huán)節(jié)。

制度激勵是一種內(nèi)生動力機制，通過規(guī)則、制度、文化實現(xiàn)對組織成員的方向引導、動機激發(fā)與行為強化，持續(xù)調(diào)動人的主動性、積極性和創(chuàng)造性。它強調(diào)以人為本的制度設計，突出其法規(guī)權威和激勵功能，一方面高度重視制度自身的草根基礎、吐故納新、自我完善和新陳代謝，一方面從根本上持續(xù)激發(fā)大學師生員工這一創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動的內(nèi)生動力，實現(xiàn)制度功能的邊際效應最大化。因此，制度激勵是一個動態(tài)過程，是制度創(chuàng)新的本質(zhì)要求，是大學綜合改革的根本動力機制。

制度激勵的核心理念是依法治理，強調(diào)維護制度的法權地位，通過制度設計和文化建立打開所有人的夢想空間，為所有人提供追求夢想的保障。其本質(zhì)要求是以人為本，注重實現(xiàn)事業(yè)繁榮與主體發(fā)展的統(tǒng)一，增強主體對制度的認同感、融和度和支撐力。其關鍵環(huán)節(jié)是在“摸石頭過河”的經(jīng)驗基礎上加強理念的頂層設計，突出制度的科學性、有效性和主體自覺性，以及制度落地的整體性、系統(tǒng)性、全面性和持續(xù)性。其根本途徑是構建現(xiàn)代大學制度體系，推動大學治理模式轉型，真正落實依法治校。其目標追求是形成良好的制度文化生態(tài)，強調(diào)人與制度的良性互動，進而形成以大學章程為基礎，以制度激勵為主線，以大學治理能力建設為基本內(nèi)容的制度文化生態(tài)，激發(fā)教師的尊嚴感、學生的自豪感和全體員工的成就感。

二、中國大學亟需制度激勵的治理模式

改革開放以來，中國高等教育快速發(fā)展，取得了舉世矚目的成就。然而由于起步晚、底子薄、基礎差，辦學水平與世界一流大學仍存在相當大的差距，尤其是尚未滿足中國經(jīng)濟社會創(chuàng)新型發(fā)展的迫切要求。我們目前正面臨轉型發(fā)展的機遇窗口。能否成功實現(xiàn)轉型，關鍵在于能否將發(fā)展驅(qū)動力由資源型粗放投入順利轉向創(chuàng)新型要素集約投入?！耙I創(chuàng)新”已經(jīng)成為21世紀中國大學的歷史使命。中國大學要成為未來發(fā)展的創(chuàng)新引擎和動力源泉，必須在治理模式上實現(xiàn)深刻變革。破解當前難題的中心環(huán)節(jié)，在于通過以人為本的制度激勵，不斷提升中國大學的治理水平，逐步探索并建立現(xiàn)代大學依法治理的制度體系。

從政府與大學的關系來看，中國大學的宏觀治理結構有待進一步優(yōu)化。政府應當充分尊重高等教育的發(fā)展規(guī)律，充分尊重大學的辦學自主權，主動克服“父愛式”家長作風，切實減少過多的行政干預。政府對大學的依法管理，應當基于法治思維，強調(diào)信任授權，強化自律機制和社會監(jiān)督，通過制度激勵所形成的目標管理、政策約束和內(nèi)生驅(qū)動來實現(xiàn)?；诜ㄖ嗡季S和制度激勵的政府治理模式的變革，是實現(xiàn)中國大學治理體系變革的根本性制約環(huán)節(jié)。當前，國家教育部正在推動“兩校一市”綜合改革試點之外，正在受理上海交通大學等部分高校的綜合改革備案，朝著這一方向邁出了重要一步。此舉將有利于充分釋放并有效激發(fā)大學主體的內(nèi)生活力和創(chuàng)造力，顯著提升政府依法行政的治理水平。

從大學內(nèi)部治理結構看，與時代發(fā)展相適應的現(xiàn)代大學制度體系還沒有完全建立。問題突出表現(xiàn)在部分領域或環(huán)節(jié)的制度缺失、制度滯后、制度失靈、制度多變等。這些問題是在中國高等教育快速發(fā)展中逐漸暴露出來的，是發(fā)展中的問題。解決這些問題的根本在于制度激勵，不斷提升大學內(nèi)部依法治理的科學性和有效性，讓制度充滿正面雙向的激勵力量，而不是一廂情愿的強制性單向要求；讓制度以人為本、聲息相通、環(huán)環(huán)緊扣、相得益彰，而不是齟齬扯皮、摩擦抵消、相互羈絆，甚至背向逆行；讓制度既高瞻遠矚又符合實際，充滿親和力、吸引力和凝聚力，而不是冷漠生硬、不近人情、好高騖遠，乃至裹足不前。

三、制度激勵在中國大學治理中的實踐與探索

近年來，以上海交通大學為代表的中國大學深入推進以制度激勵為主線的綜合改革實踐，初步探索出一條既符合中國國情和學校實際，又滿足世界一流大學建設需要的中國特色的大學治理之路，從而引起了海內(nèi)外不少大學校長和專家學者的興趣。近期《Nature》雜志專門約稿，發(fā)文介紹交大制度激勵的發(fā)展理念和改革實踐，肯定了制度激勵對于大學競爭全球化潮流的引領作用。[1]制度激勵的主體對象是廣大師生，院系是創(chuàng)新人才成長的實體，創(chuàng)新人才的成長還需要良好的學術創(chuàng)新環(huán)境。因此，制度激勵的實施主要聚焦在教師、學生、院系和文化氛圍四個層面。

1．實施“三步走”人才發(fā)展戰(zhàn)略，激發(fā)教師的創(chuàng)新活力

高水平師資隊伍建設是建設世界一流大學的關鍵。對于我國大學建設世界一流大學的目標來說，最具挑戰(zhàn)性的問題是如何在規(guī)?；M世界一流師資的同時，實現(xiàn)本土師資隊伍的轉型升級。針對這一難題，交大創(chuàng)新性地提出了制度激勵的理念，在大量調(diào)研和反復實踐的基礎上，形成了符合世界一流大學建設目標和發(fā)展需求的體系化制度，使得引進人才與本土人才逐步實現(xiàn)了“并軌發(fā)展”，初步建立起基于制度激勵的大學治理體系。在過去的10年時間里，循序漸進地推動了雖然難度很大但卻意義深遠的一系列改革。目前，改革成效已逐步顯現(xiàn)，面對創(chuàng)新競爭全球化的新形勢，交大保持了高水平快速發(fā)展，走出了一條獨具中國特色的發(fā)展道路。

過去10年來，交大有步驟、分階段、層層遞進地實施了“三步走”的人才發(fā)展戰(zhàn)略。自2007年起，啟動了海外高層次人才的規(guī)?；M和校內(nèi)青年人才的批次化培養(yǎng)，引育并舉，明確樹立起世界水準的學術“標桿”。從2010年開始，在現(xiàn)有師資隊伍中全面啟動分類發(fā)展改革，包括定位改革、分類發(fā)展、分類考核與薪酬體系改革等內(nèi)容，為各級各類人才搭建個性化的“人才成長階梯”，讓合適的人才選到合適的發(fā)展道路，人盡其才，才盡其用。從2013年開始，構建長聘教職和長聘教軌師資隊伍體系，全面推動引進人才隊伍與本土人才隊伍發(fā)展道路的并軌運行，逐步形成了以世界一流為標準的師資隊伍，全方位、系統(tǒng)化、持續(xù)性地激發(fā)了教師的創(chuàng)新活力。

2．強化“以學生為中心”，提高學生的自主創(chuàng)新能力

大學的根本使命是培養(yǎng)人才。隨著知識更新速度的進一步加快，知識老化的速度也在加快，網(wǎng)絡時代也使得知識獲取的方式也有了根本的變化。因此，單純把大學定位為知識傳授的地方，已經(jīng)不能夠滿足需要。傳統(tǒng)教育中只重知識傳授，忽視人的能力和人格培養(yǎng)的傾向，嚴重阻礙了創(chuàng)新型領袖人才的培養(yǎng)。為此，2007年，交大開展了全校范圍的教育教學思想大討論，改變過去單一知識傳授的育人模式，形成“知識探究、能力建設和人格養(yǎng)成”的“三位一體”育人理念。其中，知識探究是基礎，能力建設是核心，人格養(yǎng)成是根本。為了推進“三位一體”的育人理念，學校提出“一個中心，三個結合”，強調(diào)“以學生為中心”，注重課內(nèi)與課外相結合、教學與科研相結合、人文與科技相結合。

近年來，交大逐漸完善學生成長成才體系，并啟動和持續(xù)推動了一系列改革試點項目。自2008年起，啟動了基礎學科拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)試點，并成立了致遠學院，引導學生將投身科學事業(yè)作為人生的價值追求。致遠學院的探索與實踐獲得了國家級教學成果一等獎的肯定，目前，“致遠模式”榮譽課程體系已經(jīng)推廣到全校。以培養(yǎng)未來企業(yè)界的領軍人物和未來醫(yī)學界、法學界卓越人才為目標，分別實施卓越工程師、卓越醫(yī)師和卓越法學等試點計劃。在國際化培養(yǎng)人才方面，自2004年起與美國密西根大學通力合作，經(jīng)過歷時10年的探索和實踐，交大密西根學院已經(jīng)成為中美高等教育合作的典型，并產(chǎn)生了重要國際影響，獲得了2014年國際教育最高榮譽獎之一的海斯克爾國際教育革新獎；2012年，與法國巴黎高科集團合作成立了工程師學院；持續(xù)實施“海外游學計劃”等。同時，積極鼓勵和引導大學生參與科技創(chuàng)新活動，提高學生的自主創(chuàng)新能力。在全校范圍對研究生教育改革的系統(tǒng)工程，自2010年啟動以來，亦已開始顯現(xiàn)成效。

3．推進“院為實體”改革，增大院系辦學的自主權

院系是大學創(chuàng)新人才成長的實體。當前，國內(nèi)高校普遍的發(fā)展模式是學校主導院系發(fā)展的模式，院系的辦學自主權尚未得到真正落實，其發(fā)展動力主要依靠學校的資源配置，造成院系的發(fā)展動力不足，影響了辦學效益的進一步提升。基于此，應充分發(fā)揮院系積極性，賦予院系更多的自主權，真正實現(xiàn)院系責、權、利的統(tǒng)一。

上海交大高度重視“院為實體”的改革，充分尊重院系辦學的主體地位。自2008年起，學校以制定戰(zhàn)略規(guī)劃為突破口，要求各院系在學校發(fā)展總目標的指導下制定各自的發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展舉措，并以此作為6年一個周期的國際評估標準，調(diào)動各院系的積極性和責任感。在師資分類發(fā)展改革中，以院系為執(zhí)行單位，在尊重院系改革和發(fā)展的思路，鼓勵院系在目標明確的前提下，采取符合本院系發(fā)展目標的改革途徑和節(jié)奏，促進分類發(fā)展改革順利進行。2010年6月至2011年6月，學校召開12次黨委常委擴大會議，專門審議21個院系的分類發(fā)展改革方案，積極推動院系真正轉變?yōu)槿瞬懦砷L和學科建設的實體，充分發(fā)揮院系的積極性和創(chuàng)造力，激發(fā)院系改革發(fā)展的內(nèi)生動力。特別是，學校積極推動院系綜合預算改革，各院系可自主配置資源，建立適合自身發(fā)展特點的薪酬體系和改革推進方案。2014年，七個試點院系正式成為綜合預算試點單位，為全面實現(xiàn)“院為實體”的建成奠定基礎。

4．構建現(xiàn)代大學制度文化體系，營造良好的學術創(chuàng)新環(huán)境

營造良好的學術創(chuàng)新環(huán)境，是現(xiàn)代大學制度建設的重要組成部分，也是制度激勵師生創(chuàng)新活力充分釋放的重要保證。從2006年開始，交大取消了對發(fā)表一般論文的現(xiàn)金獎勵，提倡“問題導向”研究，著力解決世界科技前沿問題、國家重大需求問題以及中華民族復興過程中所遇到的重大人文社會科學問題。此外，將量化的年度考核改變?yōu)閷W術為本、追求卓越的長周期國際評估。配合國際評估，建立鼓勵原始創(chuàng)新的寬松、寬容、寬厚的學術環(huán)境。從2007年起，學校開始實施大學管理制度的改革，以實現(xiàn)從“經(jīng)驗管理”向“科學管理”的轉變。2007年、2008年，學校實施“規(guī)范管理”，對過去幾十年頒布的規(guī)章制度進行了系統(tǒng)地清理和修訂，重新制定了各職能部門的規(guī)章制度和業(yè)務流程，向制度要效率。2009年以來，根據(jù)“交大2020”戰(zhàn)略規(guī)劃的年度目標，啟動了“目標管理”，每年初在學科、人事、教學、科研、財務、資產(chǎn)、后勤等方面提出年度發(fā)展目標并作為年終考核的依據(jù)。隨著“目標管理”的實施，學校各方面工作的執(zhí)行力明顯加強。從2012年起，學校啟動“績效管理”，形成了以“規(guī)范管理”為基礎，“目標管理”為重點，逐步實現(xiàn)“績效管理、系統(tǒng)管理”，以推進大學管理從經(jīng)驗走向科學。

“學術追求”是大學的靈魂。為了發(fā)揮學術管理和學術決策在學科建設、學術評價、專業(yè)發(fā)展中的作用，學校積極探索教授治學的有效途徑。自2007年起，學校開展了院系中長期國際評估，以6年為周期對院系在人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務等功能指標，特別是其發(fā)展現(xiàn)狀、學術水準和未來潛力等表現(xiàn)，進行國際同行綜合評價，以更加深入具體地掌握各院系學科在國內(nèi)外的坐標位置，并把評估結果作為學校制定學科發(fā)展戰(zhàn)略的依據(jù)。目前，已完成全部院系的第一輪國際評估，并已啟動了部分院系的第二輪評估。2008年初，以各學科民主推舉為基礎，重新組建了學校的學術委員會和學部學術委員會，在學校重大決策過程中，提高了學術判斷的地位和作用，保證了決策的科學性有效性，對推進教授治學，落實現(xiàn)代大學制度，營造寬容、寬厚、寬松的學術創(chuàng)新和發(fā)展氛圍，產(chǎn)生了廣泛而深遠的影響。

當前，上海交大正朝著世界一流大學的目標快速邁進。在制度激勵的主線下，正在實現(xiàn)大學治理的“三大轉變”，即在發(fā)展模式上實現(xiàn)由行政主導向?qū)W術主導的轉變，在管理模式上實現(xiàn)由“校辦院”向“院辦?！钡霓D變，在激勵方式上實現(xiàn)由學校主導發(fā)展向師生自我實現(xiàn)的轉變，從根本上不斷激發(fā)大學的內(nèi)生動力和創(chuàng)新活力。與此同時，為社會提供持續(xù)創(chuàng)新驅(qū)動力的卓越的“三大創(chuàng)新體系”已然成形，即卓越的創(chuàng)新人才成長體系、卓越的科學技術創(chuàng)新體系和卓越的思想文化創(chuàng)新體系。

中國正處于偉大復興的關鍵時刻。中國的大學有責任為這一舉世矚目的偉大事業(yè)做出應有的貢獻。我們堅信，在黨中央全面深化改革精神和依法治國方略的指引下，中國的大學堅持依法治校，實施綜合改革，不斷發(fā)展和完善以制度激勵為主線的大學治理，在不久的將來，若干所世界一流大學和一批世界高水平大學必將出現(xiàn)，并會對世界和中國的創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生重要影響。

（本文來源于《中國高等教育》2014年第22期）