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6月3日，湖北證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布公告，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對東方證券武漢三陽路證券營業(yè)部及其原負責人徐武軍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)核查，該營業(yè)部主要存在未能有效規(guī)范員工展業(yè)行為的問題，具體表現(xiàn)為：原負責人徐武軍在未注冊為證券投資顧問的情況下違規(guī)向客戶提供投資建議，并違反公司制度接收客戶賬戶、協(xié)助對接第三方操作人；同時，營業(yè)部還存在個別員工違規(guī)代客辦理證券交易的情形。監(jiān)管部門要求該營業(yè)部負責人于6月9日接受監(jiān)管談話，相關(guān)記錄將記入證券期貨市場誠信檔案；徐武軍本人也因上述個人執(zhí)業(yè)違規(guī)行為被同步追責。

此次處罰是東方證券分支機構(gòu)近一年內(nèi)接到的又一張監(jiān)管罰單。2024年11月，其汕頭長平路營業(yè)部因向風控合規(guī)、信息技術(shù)等非營銷崗位下達營銷任務(wù)、對認購期基金設(shè)置特別激勵措施以及業(yè)務(wù)招待費管理不規(guī)范，被廣東證監(jiān)局出具警示函。

同年10月，江陰人民東路營業(yè)部因員工私下接受客戶委托交易、聯(lián)絡(luò)信息報備缺失及投資者適當性管理失效，遭江蘇證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。更早的2024年7月，公司總部還因未按規(guī)定保存信息系統(tǒng)日志被上海證監(jiān)局警示，反映出信息技術(shù)治理環(huán)節(jié)的疏漏。

在營業(yè)網(wǎng)點屢遭處罰的同時，東方證券整體業(yè)績呈現(xiàn)分化態(tài)勢。2024年年報顯示，公司實現(xiàn)營業(yè)收入191.9億元，同比增長12.29%；凈利潤33.5億元，同比增幅達21.66%。業(yè)績增長主要依賴自營業(yè)務(wù)拉動，其收入同比激增106%至49.26億元。

然而業(yè)績亮點難掩業(yè)務(wù)短板——尤其是屢遭處罰的零售經(jīng)紀領(lǐng)域。2024年，公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入25.11億元，同比下降9.7%，成為所有主營業(yè)務(wù)中下滑最顯著的板塊。同樣面臨壓力的還包括投行業(yè)務(wù)下滑22.65%、資管業(yè)務(wù)下滑33.89%及信用業(yè)務(wù)下滑25.11%。這一反差凸顯了公司在客戶服務(wù)環(huán)節(jié)面臨的管理效能與市場競爭雙重壓力。

分支機構(gòu)合規(guī)問題并非東方證券獨有。2025年開年以來，多家券商因各類違規(guī)收到監(jiān)管罰單，涉及投行內(nèi)控缺失、經(jīng)紀業(yè)務(wù)失范、衍生品風控漏洞等多類問題。如中信證券因投行項目核查不審慎被深交所書面警示，其保薦的安達科技在上市當年即出現(xiàn)虧損，皓吉達電子IPO中也存在實際控制人信息披露重大遺漏；而大華會計師事務(wù)所更因連續(xù)審計失職，被多地證監(jiān)局處罰并暫停證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格。

東方證券的監(jiān)管處罰映射出證券行業(yè)在分支機構(gòu)管理上的普遍性挑戰(zhàn)。隨著券商營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量擴張，屬地化管理和人員行為監(jiān)督的復雜度顯著提升。尤其當行業(yè)傳統(tǒng)傭金模式遭遇沖擊，部分機構(gòu)或轉(zhuǎn)向激進營銷策略，或放松對員工執(zhí)業(yè)行為的管控，最終觸發(fā)合規(guī)風險。

近年來，針對“代客操作”“無資質(zhì)投顧”“私下受托交易”等行為，監(jiān)管態(tài)勢也在同步趨嚴。對券商而言，如何平衡展業(yè)效率與流程規(guī)范、分支靈活度與總部管控力，成為合規(guī)治理的核心命題。

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