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歐樹軍: 作為制度的國家——亨廷頓政治視野的整體性考察
關(guān)鍵字: 制度國家理論亨廷頓美國政治如果說官僚制度、政黨制度、軍政制度所指向的國家的有效性,正是亨廷頓學(xué)術(shù)生涯的第一個(gè)三十年(1948—1976)的思考重心的話,那么,亨廷頓第二個(gè)三十年(1977—2007)的主要精力無疑是放在國家的正當(dāng)性上,他1981年的《美國政治:失衡的承諾》(以下簡稱《美國政治》)、1991年的《第三波:20世紀(jì)晚期的民主化浪潮》(以下簡稱《第三波》)、1996年的《文明的沖突與世界秩序的重建》和2004年的《我們是誰:美國國家認(rèn)同面臨的挑戰(zhàn)》(以下簡稱《我們是誰》)都把重心放在政治共同體的共識性、共同性和正當(dāng)性以及不同國家之間的相關(guān)競爭之上。他認(rèn)為,共同性對于一個(gè)政治共同體而言極為重要,在二戰(zhàn)后民主化運(yùn)動(dòng)風(fēng)起云涌的美國政治中,新教倫理支撐的“美國信念”根深蒂固,年輕一代人質(zhì)疑的是老一代人的統(tǒng)治能力而非體制的正當(dāng)性。在20世紀(jì)最后四分之一時(shí)間的轉(zhuǎn)型政治中,在轉(zhuǎn)型初期,程序的正當(dāng)性大于績效的正當(dāng)性,在轉(zhuǎn)型中后期,績效的正當(dāng)性決定程序的和體制的正當(dāng)性。在后冷戰(zhàn)時(shí)代的世界政治中,世界上的幾大主要文明及其核心國家都在追問“我們是誰”,都以自身政治共同體的共同性為標(biāo)準(zhǔn)劃分他我、敵友,文明的差異可能引發(fā)文明的沖突。在21世紀(jì)初美國國內(nèi)的文明沖突中,美國國族認(rèn)同的正當(dāng)性危機(jī)源于1965年開始的文化民主主義和文化多元主義所導(dǎo)致的“去美國化”,在國家存亡的危急時(shí)刻重塑正當(dāng)性,需要充分重視美國的“英國性”,因?yàn)槊绹乃姓沃贫榷伎梢詮挠陆谈锩鼤r(shí)期找到根源。
貫通亨廷頓前后兩個(gè)三十年的,正是國家的正當(dāng)性與有效性之間的辯證關(guān)系。統(tǒng)治水平低、統(tǒng)治能力弱等國家的有效性及其引發(fā)的正當(dāng)性問題,不僅是第二次世界大戰(zhàn)后第一個(gè)二十年新生發(fā)展中國家的普遍問題,也是西方民主制國家自20世紀(jì)70年代初起就同樣遭遇的重大困境,更是第三波轉(zhuǎn)型國家普遍面臨的轉(zhuǎn)型困境、情境困境和系統(tǒng)困境。轉(zhuǎn)型困境主要是指如何處理轉(zhuǎn)型前業(yè)已存在的文官群體和軍官群體。對于前者,亨廷頓之所以建議采取消極的無為原則:“不起訴,不懲罰,不寬恕,不遺忘”,是因?yàn)樵谒磥?,官僚體系恰恰是國家的共同性和正當(dāng)性的根基所在。對于后者,他的主張是其1957年的《軍人與國家》和《變化社會(huì)的政治秩序》第四章核心主張的自然延伸,區(qū)別只是《軍人與國家》發(fā)掘的是文官控制軍官的理性化模式,而《變化社會(huì)的政治秩序》和《第三波》則描述了這個(gè)理性化模式的反面,這個(gè)反面,就是很多發(fā)展中國家普遍存在的軍人干政困境。情境困境考驗(yàn)的是一個(gè)國家在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域中的發(fā)展能力、轉(zhuǎn)型能力和干預(yù)能力。系統(tǒng)困境如果長期得不到解決就會(huì)導(dǎo)致人們失去對“政府的形”的信心,無論民主制還是所謂威權(quán)制,都將因?yàn)榻y(tǒng)治能力的孱弱而失去正當(dāng)性。
也正是因?yàn)楸謬业恼?dāng)性有有效性之間關(guān)系的辯證觀,亨廷頓的政治變化理論才可以解釋現(xiàn)代化理論和政治發(fā)展理論所提出“現(xiàn)代”國家范式所無法解釋的一個(gè)悖論。這個(gè)悖論就是美國究竟是一個(gè)“新社會(huì)、舊國家”,還是一個(gè)“舊社會(huì)、新國家”。亨廷頓似乎單槍匹馬挑戰(zhàn)了聯(lián)邦黨人、托克維爾和“美國世紀(jì)”的政治學(xué)界和外交決策者所堅(jiān)持的文化與政治上的“新政治科學(xué)”“民主世界主義美國論”和“美國例外論”。聯(lián)邦黨人的“新政治科學(xué)”認(rèn)為,美國意味著人類社會(huì)實(shí)現(xiàn)了從小國寡民的古典共和向廣土眾民的現(xiàn)代共和的轉(zhuǎn)變,美國因此是一個(gè)新國家、一個(gè)全新的現(xiàn)代國家。托克維爾則認(rèn)為,美國沒有經(jīng)歷歐洲式的社會(huì)革命,卻享受了社會(huì)革命的政治成果,美國新大陸與歐洲舊大陸之間的最大差異在于,以身份平等為前提的民主制與以等級制為前提的貴族制之間的分野,美國代表著民主這個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的世界潮流?!懊绹庹摗眲t認(rèn)為,美國是理性化的現(xiàn)代國家楷模,美國的政治制度、政治能力和政府形式以及正當(dāng)性和有效性都是非現(xiàn)代國家學(xué)習(xí)的典范,這一點(diǎn)與美國人作為“上帝選民”、美國作為“世界帝國”的政治神學(xué)互相證成。按照亨廷頓的思路,這三種看法都意味著美國和美國人把自身的獨(dú)特性當(dāng)成了普遍性,從而把希望其他國家變得和自己一樣之類的政治條件作為美國對外政策的主軸。亨廷頓對這幾種不同樣態(tài)的“美國例外論”進(jìn)行了釜底抽薪式的反駁:即美國并不是一個(gè)“新國家”,并不是一個(gè)現(xiàn)代國家,它既不是一個(gè)歐洲式的民族國家,也不是一個(gè)理性化的現(xiàn)代國家,美國事實(shí)上、實(shí)質(zhì)上是一個(gè)“新社會(huì)、舊國家”。
托克維爾
亨廷頓這個(gè)“新社會(huì)”的提法受到了托克維爾的影響,但是,二者的“新”之為“新”又相當(dāng)不同。在《變化社會(huì)的政治秩序》中,亨廷頓直接借用了托克維爾的說法,即美國是一個(gè)身份平等的“新社會(huì)”,但并沒有深入探究這個(gè)“新社會(huì)”除了政治之外還有沒有其他根源。在《美國政治》中,亨廷頓完成了這個(gè)工作,“舊國家”是相對于歐洲大陸國家而言的,即美國并不具備歐洲近代民族國家的“國家性”,美國的所有政治制度都有孤懸于歐洲大陸之外的英國的新教革命時(shí)代的根源,“美國信念”的諸政治原則都根源于英國新教革命,新教革命雖然沒有在英國本土取得成功,卻在英國的美洲殖民地開花結(jié)果,所謂“新社會(huì)”實(shí)質(zhì)上是新教社會(huì),這是亨廷頓與托克維爾的差異所在。同時(shí),各殖民地繼承的是英國中世紀(jì)晚期的“都鐸政體”,美國在誕生時(shí)就已經(jīng)有了一個(gè)政府、一個(gè)政治秩序,英帝國對它們來說已經(jīng)是一個(gè)巨大的權(quán)力和權(quán)威,因此,美國人所擅長的不是創(chuàng)建一種擁有極大權(quán)力和權(quán)威的政治體系,而是限制權(quán)威和分割權(quán)力;也正因此,美國是一個(gè)“舊國家”而非“新國家”,美國的政治架構(gòu)不是“現(xiàn)代”的,而是傳統(tǒng)的。
可以看出,亨廷頓之所以強(qiáng)調(diào)“政府的度”而非“政府的形”的重要性,恰恰是意識到美國政府形式中根深蒂固的傳統(tǒng)性、保守性和反現(xiàn)代性。從美國建國到1968年,這一點(diǎn)基本上始終沒有發(fā)生重大的變化。在1968年《變化社會(huì)的政治秩序》出版至今的50年中,這一點(diǎn)也沒有什么實(shí)質(zhì)的改變。如果用新與舊來區(qū)分現(xiàn)代和傳統(tǒng),美國顯然不是一個(gè)現(xiàn)代國家,但它卻又擁有現(xiàn)代的政治制度,亨廷頓認(rèn)為,美國是政黨制度這個(gè)“唯一的”現(xiàn)代政治制度的真正發(fā)源地。
對亨廷頓而言,只有揭示“現(xiàn)代”國家本身的“非現(xiàn)代性”,才能超越現(xiàn)代與傳統(tǒng)二分法,形成新的理論視野。他之所以提出不同于現(xiàn)代化理論和政治發(fā)展理論的“政治變化理論”,就是為了剝?nèi)セ\罩在國家身上的現(xiàn)代外衣,使國家從政治現(xiàn)代化和政治發(fā)展理論中被經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素左右的被動(dòng)狀態(tài)中走出來,獲得自主性,凸顯國家在政治世界中的至關(guān)重要性。進(jìn)而,他認(rèn)為必須區(qū)分政治變化的目標(biāo)和方向,重視通往現(xiàn)代性的道路和過程。國家可能走岔道、走彎路、走錯(cuò)路,但這主要是因?yàn)椴煌瑖业慕y(tǒng)治能力千差萬別,這一差異超越了政治的、宗教的和文化的意識形態(tài)。亨廷頓的這一洞見,不僅提升了政治變化及其過程本身的重要性,更揭示了國家的政治制度、政治能力和統(tǒng)治水平對于政治生活治亂興衰的現(xiàn)實(shí)與理論意義。
- 原標(biāo)題:歐樹軍 | 作為制度的國家:亨廷頓政治視野的整體性考察 本文僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)。
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