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據(jù)澎湃新聞7月11日?qǐng)?bào)道，在資本市場(chǎng)中，“老鼠倉(cāng)”屢見(jiàn)不鮮。但查知名私募股票賬戶的交易記錄，跟著他們操作的“老鼠倉(cāng)”案例卻為數(shù)不多。

7月10日，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)披露了《涂欣、涂健利用未公開(kāi)信息交易二審刑事裁定書(shū)》，這一起發(fā)生在為證券賬戶開(kāi)戶與結(jié)算的中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）、涉案金額達(dá)21億的“老鼠倉(cāng)”大案浮出水面。

身為中登公司員工的涂健利用職務(wù)之便，查詢私募基金、券商資管計(jì)劃賬戶的交易記錄，跟蹤王亞偉、孫建冬、陳鋒等明星私募動(dòng)向，告知其弟涂欣后跟隨買入。最終涉案金額超過(guò)21億元，二人非法獲利347萬(wàn)余元。

在2017年3月，涂健、涂欣兩兄弟因涉嫌利用未公開(kāi)信息交易被深圳公安局取保候?qū)彙?018年1月2日，深圳市中級(jí)人民法院對(duì)該案一審宣判：

一、被告人涂健犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二百萬(wàn)元；

二、被告人涂欣犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣一百五十萬(wàn)元；

三、違法所得人民幣3475387.60元依法沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。

涂欣、涂健利用未公開(kāi)信息交易二審刑事裁定書(shū)

判決文書(shū)顯示，原審被告人涂健，男，1965年7月4日出生，漢族，原系中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司員工。涂欣，男，1976年8月28日出生，系涂健的弟弟。

涂健于1993年3月進(jìn)入原深圳證券登記公司工作，2007年5月，輪崗至賬戶管理及客戶服務(wù)部的代理機(jī)構(gòu)（實(shí)時(shí)開(kāi)戶）稽核崗工作，2011年7月，調(diào)整至證券賬戶管理崗，2014年4月16日，因個(gè)人原因離職，與公司正式解除勞動(dòng)合同。

涂健在業(yè)務(wù)部門的代理機(jī)構(gòu)（實(shí)時(shí)開(kāi)戶）稽核崗和證券賬戶管理崗工作期間，因業(yè)務(wù)需要，都擁有賬戶資料及變更（敏感賬戶除外）、賬戶擁股及變更的查詢權(quán)限。

根據(jù)中登公司深圳分公司某總監(jiān)的證言，賬戶查詢權(quán)限劃分為兩種，一種是普通賬戶查詢，另一種是敏感賬戶查詢，“我們部門賬戶查詢管理組那幾個(gè)人包括涂健在內(nèi)都有普通賬戶查詢權(quán)，敏感賬戶查詢權(quán)只有柜臺(tái)業(yè)務(wù)所在部門才有，并且公司只有一個(gè)人有查詢權(quán)，而且查詢?nèi)藛T需要定期輪換?！?

上述總監(jiān)還繼續(xù)補(bǔ)充道：“我們部門之前一直沒(méi)有敏感賬戶查詢權(quán)，直到2014年3月賬戶管理部調(diào)整為投資者業(yè)務(wù)部的部門管理的柜臺(tái)業(yè)務(wù)劃分給我們部門之后，我們部門才有敏感賬戶查詢權(quán)，敏感賬戶查詢業(yè)務(wù)是在柜臺(tái)業(yè)務(wù)組里面，其他組都接觸不到這個(gè)業(yè)務(wù)的?！?

雖然涂健平時(shí)工作都接觸不到敏感賬戶，也沒(méi)有敏感賬戶查詢權(quán)限，但是上述總監(jiān)稱，敏感賬戶查詢主要是查詢公募基金、證券公司的持股情況，普通賬戶查詢是除了敏感賬戶之外的其他賬戶查詢。

正是利用職務(wù)之便，涂健伙同其弟涂欣開(kāi)始了“老鼠倉(cāng)”交易。

2011年6月1日至2014年3月31日，即涂健擁有證券賬戶查詢權(quán)限后，他知悉了相關(guān)信托產(chǎn)品、金融機(jī)構(gòu)資管產(chǎn)品的股票擁有及變動(dòng)情況等未公開(kāi)信息，以電話短信等方式告知涂欣，涂欣按照涂健的指令以實(shí)際由涂健控制的6個(gè)證券賬戶進(jìn)行操作，趨同買入金額人民幣19.72億元，盈利157.79萬(wàn)元。同時(shí)，涂欣也利用其控制的3個(gè)證券賬戶跟隨交易。

按照涂健的指令，涂欣動(dòng)用家人及朋友的共計(jì)9個(gè)賬戶組進(jìn)行跟隨交易。判決文書(shū)顯示，上述9個(gè)賬戶與相關(guān)私募基金、券商資管計(jì)劃趨同交易股票237只，累計(jì)趨同買入金額人民幣21.37億元，趨同交易盈利347.54萬(wàn)元。

判決書(shū)進(jìn)一步披露，自2011年6月3日以來(lái)，涂健開(kāi)始有查詢私募基金、券商資管計(jì)劃賬戶的記錄，共計(jì)查詢上述兩類賬戶400多個(gè)。自2011年6月至2014年3月，“白某英”等9個(gè)賬戶與59個(gè)私募基金及券商資管計(jì)劃存在吻合情況，且主要集中在2013年及2014年1月至3月。

特別值得注意的是，涂健查詢的私募基金、資管計(jì)劃等多集中在明星管理人以及明星產(chǎn)品。

比如，涂健查詢“某潤(rùn)深國(guó)投信托有限公司-展博1期證券投資集合資金信托”227次，系被查詢次數(shù)最多的賬戶。其賬戶掌管人為知名私募大佬展博投資陳鋒。私募排排網(wǎng)的數(shù)據(jù)顯示，該只私募基金成立于2009年6月，截至2013年底，獲得四年期股票策略對(duì)沖基金收益冠軍。

此外，涂健查詢“中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司-某灃證券投資集合資金信托計(jì)劃”185次，查詢“中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司-某道3期”116次。

判決書(shū)特別提到：“其中‘某灃’、‘某道’分別為華夏基金離職基金經(jīng)理管理的私募基金?！?

資料顯示，2010年，原華夏基金投資副總監(jiān)孫建冬離職創(chuàng)立了鴻道投資；2012年，曾經(jīng)的“公募一哥”王亞偉正式告別工作14年的華夏基金，創(chuàng)立了千合資本。

涂健還分別查詢鴻道投資孫建冬掌管的鴻道1期、鴻道2期賬戶108次、99次。

涂健查過(guò)的主要私募、資管賬戶情況一覽

根據(jù)這份判決書(shū)，涂健服從判決，涂欣卻提出上訴，主要理由包括：

1，不知道他（涂健）是利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易，一直以來(lái)都只是接受他的短信、幫他下單，對(duì)他如何買賣，買賣邏輯怎樣我從不過(guò)問(wèn)，也不知道。我不知道他后期利用這個(gè)東西（未公開(kāi)信息）進(jìn)行交易。

2，涂健沒(méi)有告訴我買賣股票的信息來(lái)源情況，我也沒(méi)問(wèn)他。我原來(lái)以為他在深圳證券交易所工作，后來(lái)才知道他在中登公司工作。

3，其主動(dòng)到深圳市公安局投案接受調(diào)查，到案后又如實(shí)供述了本案的主要犯罪事實(shí)，且積極接受處罰，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其有自首情節(jié)并從寬處罰。

因此，涂欣認(rèn)為原審法院對(duì)其量刑過(guò)重，存在罪責(zé)刑失衡的情況，要求二審法院改判減輕處罰并適用緩刑。

但這些申辯并未被二審法院采納。法院認(rèn)為，涂欣犯利用未公開(kāi)信息交易罪的犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重，依法應(yīng)在五年以上十年以下有期徒刑、違法所得一倍以上五倍以下判處刑罰，一審法院已認(rèn)定涂欣為從犯，并根據(jù)其犯罪事實(shí)、性質(zhì)、社會(huì)危害程度、悔罪表現(xiàn)等，依法對(duì)其在法定刑以下進(jìn)行減輕處罰，判處其有期徒刑二年，并處罰金人民幣一百五十萬(wàn)元，該判罰并無(wú)不當(dāng)。

2018年5月24日，廣東省高級(jí)人民法院決定駁回涂欣上訴，對(duì)該案維持原判。