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三、美國(guó)政府的貿(mào)易保護(hù)主義行為

美國(guó)存在大量扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、阻礙公平貿(mào)易、割裂全球產(chǎn)業(yè)鏈的投資貿(mào)易限制政策和行為，有損以規(guī)則為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制，并嚴(yán)重影響中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正常發(fā)展。

（一）歧視他國(guó)產(chǎn)品

美國(guó)大量監(jiān)管政策違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則，歧視他國(guó)產(chǎn)品，具有明顯的利己主義和保護(hù)主義傾向。美國(guó)通過立法直接或間接限制購(gòu)買其他國(guó)家產(chǎn)品，使他國(guó)企業(yè)在美遭受不公平待遇，中國(guó)企業(yè)是其中的主要受害者。

美國(guó)產(chǎn)品市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不如多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，甚至遜于一些發(fā)展中國(guó)家。根據(jù)經(jīng)合組織發(fā)布的2013年“產(chǎn)品市場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)”（注1）對(duì)35個(gè)經(jīng)合組織國(guó)家進(jìn)行排名，前3位是荷蘭、英國(guó)和澳大利亞。美國(guó)只排在第27位，反映出美國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管政策對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)存在較多障礙。而在加入12個(gè)非經(jīng)合組織國(guó)家的指標(biāo)后，美國(guó)在47個(gè)國(guó)家中僅列第30位，其產(chǎn)品市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不及立陶宛、保加利亞和馬耳他等非經(jīng)合組織國(guó)家。

美國(guó)對(duì)他國(guó)產(chǎn)品的歧視程度遠(yuǎn)高于大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，甚至也高于一些發(fā)展中國(guó)家。根據(jù)“產(chǎn)品市場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)”二級(jí)指標(biāo)“國(guó)外供應(yīng)商差別待遇”（注1）對(duì)35個(gè)經(jīng)合組織國(guó)家進(jìn)行排名，2013年美國(guó)排在第32位，表明美國(guó)產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)外國(guó)存在嚴(yán)重歧視。若包括12個(gè)非經(jīng)合組織國(guó)家的指標(biāo)，美國(guó)在47個(gè)國(guó)家中排名第39位，歧視程度比巴西、保加利亞、塞浦路斯、印度、印度尼西亞和羅馬尼亞等非經(jīng)合組織國(guó)家更高（注2）（圖7）。

美國(guó)通過立法嚴(yán)格要求政府部門采購(gòu)本國(guó)產(chǎn)品，并對(duì)采購(gòu)他國(guó)產(chǎn)品設(shè)置歧視性條款。例如，《購(gòu)買美國(guó)產(chǎn)品法案》規(guī)定，美國(guó)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)僅能采購(gòu)在美國(guó)生產(chǎn)的加工最終產(chǎn)品以及在美國(guó)開采或生產(chǎn)的未加工品（注1）。《美國(guó)法典》規(guī)定，針對(duì)申請(qǐng)聯(lián)邦政府或州政府資助的公共交通項(xiàng)目，必須使用美國(guó)國(guó)產(chǎn)的鐵、鋼和制成品（注2）?！掇r(nóng)業(yè)、農(nóng)村發(fā)展、食品和藥品管理及相關(guān)機(jī)構(gòu)撥款法案》規(guī)定，撥款資金不得為學(xué)校午餐、兒童成人關(guān)照食品、兒童夏日食品服務(wù)、學(xué)校早餐等項(xiàng)目購(gòu)買從中國(guó)進(jìn)口的生的或加工過的家禽產(chǎn)品。（注1）《國(guó)防授權(quán)法案》以國(guó)家安全為由，規(guī)定禁止聯(lián)邦政府采購(gòu)中國(guó)企業(yè)提供的通訊設(shè)備和服務(wù)（注2）。

（二）濫用“國(guó)家安全審查”，阻礙中國(guó)企業(yè)在美正常投資活動(dòng)

美國(guó)是全球范圍內(nèi)最早對(duì)外國(guó)投資實(shí)施安全審查的國(guó)家。1975年，美國(guó)專門成立外國(guó)投資委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)外國(guó)投資對(duì)美國(guó)的影響。1988年，美國(guó)通過《埃克森－弗洛里奧修正案》，對(duì)《1950年國(guó)防生產(chǎn)法》進(jìn)行了修正，授權(quán)美國(guó)總統(tǒng)及其指派者對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)行審查。《2007年外商投資與國(guó)家安全法案》擴(kuò)充了外國(guó)投資委員會(huì)（注3），擴(kuò)大其安全審查范圍。從半個(gè)多世紀(jì)的立法過程看，美國(guó)對(duì)外國(guó)投資實(shí)施安全審查的主線就是收緊法規(guī)政策，擴(kuò)大監(jiān)管隊(duì)伍和審查范圍，近期特別針對(duì)中國(guó)強(qiáng)化了審查和限制。

在外商投資安全審查實(shí)踐中，美國(guó)“國(guó)家安全審查”的依據(jù)模糊不清，審查力度不斷加大。根據(jù)美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)的歷年外資安全審查報(bào)告（注1），2005－2008年審查外國(guó)投資交易案例468起，其中需要進(jìn)入調(diào)查階段的案例37起，占比僅8%。但自2008年美國(guó)財(cái)政部發(fā)布《外國(guó)人合并、收購(gòu)和接管規(guī)制：最終規(guī)則》（注2）以后，2009－2015年期間審查的770起案例中，需要進(jìn)入調(diào)查階段的達(dá)到310起，占比陡然提高到40%。尤其是在最新披露的2015年數(shù)據(jù)中，這一比例進(jìn)一步提高到46%，處于較高水平（圖8）。

（注1）“產(chǎn)品市場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)”（Indicators of Product Market Regulation），衡量的是各國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管政策對(duì)產(chǎn)品公平競(jìng)爭(zhēng)的阻礙程度，得分越高表示阻礙越大。該指標(biāo)根據(jù)“政府的控制程度”“對(duì)創(chuàng)業(yè)的阻礙”“對(duì)貿(mào)易和投資的阻礙”三個(gè)部分綜合評(píng)分。自1998年開始，該指標(biāo)每五年統(tǒng)計(jì)一次，目前已納統(tǒng)年份包括1998年、2003年、2008年和2013年。數(shù)據(jù)采集使用的是問卷調(diào)研方式，由各國(guó)官方相關(guān)人士填寫。該指標(biāo)統(tǒng)計(jì)范圍包括35個(gè)經(jīng)合組織國(guó)家和12個(gè)非經(jīng)合組織國(guó)家。這里的產(chǎn)品實(shí)際上也包含服務(wù)的內(nèi)容。

（注1）“國(guó)外供應(yīng)商差別待遇指標(biāo)”（Differential Treatment of Foreign Suppliers），屬于“產(chǎn)品市場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)”中“對(duì)貿(mào)易和投資的阻礙”部分的二級(jí)指標(biāo)，根據(jù)對(duì)航運(yùn)、陸運(yùn)和空運(yùn)的限制，對(duì)國(guó)外專業(yè)人士從業(yè)的限制，對(duì)國(guó)外相關(guān)主體申訴的限制，對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)行為的限制，監(jiān)管政策壁壘以及貿(mào)易便利化措施進(jìn)行綜合評(píng)分，反映一國(guó)市場(chǎng)對(duì)他國(guó)產(chǎn)品的歧視程度，得分越高表示歧視越嚴(yán)重。

（注2）經(jīng)合組織網(wǎng)站（http：//www.oecd.org）。

（注1）美國(guó)白宮網(wǎng)站（http：//uscode.house.gov），《購(gòu)買美國(guó)產(chǎn)品法案》，該法案對(duì)適當(dāng)放寬限制的情況作了補(bǔ)充說明。

（注2）美國(guó)白宮網(wǎng)站（http：//uscode.house.gov），《購(gòu)買美國(guó)產(chǎn)品法案》，該法案也對(duì)可適當(dāng)放松限制的情況作了補(bǔ)充說明。

（注1）美國(guó)國(guó)會(huì)網(wǎng)站（https：//www.congress.gov），《農(nóng)業(yè)、農(nóng)村發(fā)展、食品和藥品管理及相關(guān)機(jī)構(gòu)撥款法案》。

（注2）美國(guó)國(guó)會(huì)網(wǎng)站（https：//www.congress.gov），《國(guó)防授權(quán)法案》。

（注3）美國(guó)國(guó)會(huì)網(wǎng)站（https：//www.congress.gov），《2007年外商投資與國(guó)家安全法案》。

（注1）根據(jù)美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）向美國(guó)國(guó)會(huì)提交的年度報(bào)告整理，美國(guó)財(cái)政部網(wǎng)站（https：//www.treasury.gov）。

（注2）美國(guó)財(cái)政部網(wǎng)站（https：//www.treasury.gov），2008年11月21日。

中國(guó)企業(yè)是美國(guó)濫用國(guó)家安全審查的主要受害者之一。美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)成立以來(lái)，美國(guó)總統(tǒng)根據(jù)該委員會(huì)建議否決的4起投資交易均系針對(duì)中國(guó)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)企業(yè)。2013－2015年，美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)共審查39個(gè)經(jīng)濟(jì)體的387起交易，被審查的中國(guó)企業(yè)投資交易共74起，占19%，連續(xù)三年位居被審查數(shù)量國(guó)別榜首。從近年來(lái)美國(guó)否決和阻止中國(guó)企業(yè)投資的數(shù)據(jù)來(lái)看（表4和表5），美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)對(duì)華投資審查范圍已從半導(dǎo)體、金融行業(yè)擴(kuò)大至豬飼養(yǎng)等食品加工業(yè)。加上其審查程序不透明、自由裁量權(quán)極大、否決原因披露不詳?shù)纫蛩兀浴拔：?guó)家安全”為由阻礙正常交易的情況更為嚴(yán)重。

美國(guó)新立法進(jìn)一步加強(qiáng)外資安全審查。2018年8月13日，美國(guó)總統(tǒng)簽署了《2019財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案》，作為其組成部分的《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法案》賦予了外國(guó)投資委員會(huì)更大審查權(quán)，包括擴(kuò)大受管轄交易范圍、擴(kuò)充人員編制、引入“特別關(guān)注國(guó)”概念、增加考慮審查因素等，投資審查收緊趨勢(shì)明顯。其中，特別要求美國(guó)商務(wù)部在2026年前每?jī)赡晏峤灰环蓐P(guān)于中國(guó)企業(yè)在美投資情況的分析報(bào)告（注1）。

（三）提供大量補(bǔ)貼，扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

美國(guó)聯(lián)邦和地方政府對(duì)部分產(chǎn)業(yè)和企業(yè)提供大量補(bǔ)貼、救助和優(yōu)惠貸款，這些補(bǔ)貼行為在很大程度上阻礙了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)美國(guó)補(bǔ)貼監(jiān)控組織“好工作優(yōu)先”統(tǒng)計(jì)，2000－2015年間，美國(guó)聯(lián)邦政府以撥款、稅收抵免等方式至少向企業(yè)補(bǔ)貼了680億美元，其中582家大公司獲得的補(bǔ)貼占總額的67%（注2）。同一時(shí)期，美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)向私人部門提供了數(shù)千億美元的貸款、貸款擔(dān)保和救助援助。享受美國(guó)政府補(bǔ)貼的行業(yè)十分廣泛，在列入統(tǒng)計(jì)的49個(gè)行業(yè)中，汽車、航空航天和軍工、電氣和電子設(shè)備、油氣、金融服務(wù)、化工、金屬、零售、信息技術(shù)等均在前列（注1）。美國(guó)州和地方政府也給予了企業(yè)大量補(bǔ)貼。由于州政府在補(bǔ)貼方面基本不受聯(lián)邦政府的管轄，其補(bǔ)貼方式及金額透明度低，具有較大隱蔽性，實(shí)際補(bǔ)貼額遠(yuǎn)高于其披露數(shù)額。

在航空領(lǐng)域，美國(guó)波音公司2000年以來(lái)獲得聯(lián)邦和州（地方）政府的定向補(bǔ)貼金額145億美元；2011年以來(lái)獲得來(lái)自各級(jí)政府的貸款、債券融資、風(fēng)險(xiǎn)投資、貸款擔(dān)保、救助等737億美元（注2）（專欄5）。

在汽車行業(yè)，美國(guó)聯(lián)邦和州政府均有對(duì)汽車的扶持政策，并向大型汽車企業(yè)提供巨額救助和變相補(bǔ)貼。國(guó)際金融危機(jī)期間，美國(guó)政府在“不良資產(chǎn)援助計(jì)劃”下設(shè)立“汽車產(chǎn)業(yè)資助計(jì)劃”（AIFP），為大型汽車企業(yè)提供了近800億美元的資金救助（注1）。2007年，美國(guó)能源部依據(jù)《2007年能源獨(dú)立和安全法案》第136條款制定了“先進(jìn)技術(shù)汽車制造貸款項(xiàng)目”，美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)該項(xiàng)目的授權(quán)貸款總額達(dá)到250億美元（注2）。特斯拉公司自2000年以來(lái)得到美國(guó)聯(lián)邦和州（地方）政府超過35億美元的補(bǔ)貼（注3）。

在計(jì)算機(jī)和半導(dǎo)體制造領(lǐng)域，美國(guó)事實(shí)上早就在執(zhí)行由政府引導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策。上世紀(jì)80年代，美國(guó)政府對(duì)美國(guó)半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟撥款10億美元，以創(chuàng)造具有“超前競(jìng)爭(zhēng)性”的技術(shù)，保持美國(guó)技術(shù)領(lǐng)先地位，避免過度依賴外國(guó)供應(yīng)商。蘋果公司研發(fā)的幾乎所有產(chǎn)品，包括鼠標(biāo)、顯示器、操作系統(tǒng)、觸摸屏等，都得到了美國(guó)政府部門的支持，甚至有些直接萌芽于政府實(shí)驗(yàn)室。

在軍工領(lǐng)域，美國(guó)對(duì)軍工企業(yè)提供了包括稅收優(yōu)惠、貸款擔(dān)保、采購(gòu)承諾等不同形式的支持，對(duì)瀕臨破產(chǎn)的大型軍工企業(yè)提供臨時(shí)性政府貸款、企業(yè)重組基金、破產(chǎn)保護(hù)、過渡基金和債務(wù)減免等優(yōu)惠政策?！?014年美國(guó)國(guó)防生產(chǎn)法案》規(guī)定，“總統(tǒng)可授權(quán)擔(dān)保機(jī)構(gòu)向私營(yíng)機(jī)構(gòu)提供貸款擔(dān)保，以資助該擔(dān)保機(jī)構(gòu)認(rèn)定的，對(duì)建立、維護(hù)、擴(kuò)大、保護(hù)或恢復(fù)國(guó)防所需生產(chǎn)或服務(wù)至關(guān)重要的任何軍工承包商、分包商、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施或其他國(guó)防生產(chǎn)供應(yīng)商等”。2016年，全球最大的軍工企業(yè)洛克希德·馬丁公司獲得康涅狄格州2億美元資金支持。

（注1）美國(guó)國(guó)會(huì)網(wǎng)站（https：//www.congress.gov）。

（注2）好工作優(yōu)先組織網(wǎng)站（https：//www.goodjobsfirst.org），2015年3月。

（注1）好工作優(yōu)先組織網(wǎng)站（https：//subsidytracker.goodjobsfirst.org）。

（注2）同上。

（注1）美國(guó)財(cái)政部網(wǎng)站（www.treasury.gov）。

（注2）美國(guó)能源部網(wǎng)站（http：//www.energy.gov）。

（注3）好工作優(yōu)先組織網(wǎng)站（https：//subsidytracker.goodjobsfirst.org）。

在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，美國(guó)長(zhǎng)期對(duì)農(nóng)業(yè)實(shí)施高額財(cái)政補(bǔ)貼政策，世界上絕大多數(shù)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策均起源于美國(guó)。根據(jù)烏拉圭回合談判的結(jié)果，美國(guó)可在191億美元的補(bǔ)貼上限內(nèi)對(duì)各單項(xiàng)產(chǎn)品提供“黃箱”補(bǔ)貼。憑借雄厚的財(cái)力和充裕的補(bǔ)貼空間，美國(guó)對(duì)其大量出口的農(nóng)產(chǎn)品提供了高額補(bǔ)貼。這些補(bǔ)貼影響了世界農(nóng)產(chǎn)品的公平競(jìng)爭(zhēng)，多次遭到相關(guān)國(guó)家挑戰(zhàn)，巴西與美國(guó)之間歷時(shí)12年之久的陸地棉補(bǔ)貼案就是典型代表。2014年，美國(guó)對(duì)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策作出重大調(diào)整，以“價(jià)格損失保障計(jì)劃”和“農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)保障計(jì)劃”替代原有的“反周期支付”等直接補(bǔ)貼計(jì)劃，但仍與價(jià)格掛鉤，“黃箱”補(bǔ)貼的性質(zhì)并未變化，而支持水平卻持續(xù)增加。美國(guó)農(nóng)業(yè)部前首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·格勞勃等指出，這兩種保障計(jì)劃設(shè)定的參考價(jià)格均高于過去的目標(biāo)價(jià)格，實(shí)際是提高了補(bǔ)貼支持水平（注1）。美國(guó)國(guó)會(huì)研究局的測(cè)算表明，兩項(xiàng)保障計(jì)劃2015年和2016年支出分別為101億美元和109億美元，而且2016－2017年度支持水平超出了2014年新法案出臺(tái)前的水平（注2）。其中，對(duì)各單項(xiàng)產(chǎn)品支持的總金額接近150億美元，為近10年的最高水平（注3）。此外，美國(guó)還通過各類信用擔(dān)保計(jì)劃促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品出口，并通過各類非緊急糧食援助計(jì)劃將大量過剩農(nóng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到國(guó)外，導(dǎo)致了嚴(yán)重的商業(yè)替代，對(duì)受援國(guó)當(dāng)?shù)剞r(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)造成嚴(yán)重干擾，侵害了其他農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)的利益。

（四）使用大量非關(guān)稅壁壘

世界貿(mào)易組織并不完全禁止對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)實(shí)行保護(hù)，但原則是削減非關(guān)稅壁壘、提升政策措施透明度，使其對(duì)貿(mào)易的扭曲減少到最低限度。美國(guó)采用大量更具隱蔽性、歧視性和針對(duì)性的非關(guān)稅壁壘，對(duì)國(guó)內(nèi)特定市場(chǎng)施以嚴(yán)格保護(hù)，明顯扭曲了貿(mào)易秩序和市場(chǎng)環(huán)境。

根據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計(jì)，美國(guó)當(dāng)前已通報(bào)的衛(wèi)生和植物檢疫以及技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施分別有3004項(xiàng)和1574項(xiàng)，占全球的比重分別高達(dá)18%和6.6%（圖9）。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)組織2018年6月29日的報(bào)告《對(duì)貿(mào)易監(jiān)管數(shù)據(jù)的分析揭露新的重大發(fā)現(xiàn)》（注1）中提到，要把一棵樹進(jìn)口到美國(guó)，需滿足54項(xiàng)衛(wèi)生和植物檢疫措施相關(guān)要求。這些措施嚴(yán)重影響了貨物通關(guān)效率，增加了貿(mào)易成本。

（五）濫用貿(mào)易救濟(jì)措施

根據(jù)世界貿(mào)易組織規(guī)定，成員方在進(jìn)口產(chǎn)品存在傾銷、補(bǔ)貼或進(jìn)口過快增長(zhǎng)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的情況下，可以使用貿(mào)易救濟(jì)措施，但有嚴(yán)格限定條件。美國(guó)大量使用貿(mào)易救濟(jì)措施對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)實(shí)施保護(hù)，其中相當(dāng)大一部分針對(duì)中國(guó)。

美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義措施增多，在全球占比不斷提高。全球貿(mào)易預(yù)警（Global Trade Alert）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2017年，全球共有837項(xiàng)新的保護(hù)主義干預(yù)措施，其中美國(guó)出臺(tái)143項(xiàng)措施，占全球總數(shù)的17.1%。2018年1－7月底，美國(guó)出臺(tái)的保護(hù)主義措施占全球比重達(dá)到33%（圖10）。

美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2018年7月17日，美國(guó)仍在生效的反傾銷和反補(bǔ)貼措施共有44項(xiàng)（圖11），其中58%是2008年金融危機(jī)以來(lái)新采取的“雙反”措施，主要針對(duì)中國(guó)、歐盟和日本。

在反傾銷調(diào)查中，美國(guó)拒不履行《中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書》第15條約定的義務(wù)，繼續(xù)依據(jù)其國(guó)內(nèi)法，對(duì)中國(guó)適用“替代國(guó)”做法。根據(jù)美國(guó)國(guó)會(huì)問責(zé)局的測(cè)算，被認(rèn)定為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家所適用的反傾銷稅率明顯低于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。一般來(lái)說，美國(guó)對(duì)中國(guó)的反傾銷稅平均稅率是98%，而對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的平均稅率為37%（注1）。2018年以來(lái)，美國(guó)作出18項(xiàng)涉及中國(guó)產(chǎn)品的裁決，其中14項(xiàng)稅率都在100%以上。此外，美國(guó)在替代國(guó)的選擇上也具有較大隨意性（注2）。中國(guó)出口商在美國(guó)的傾銷調(diào)查中受到嚴(yán)重不公正和歧視性對(duì)待。