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香港重罰瑞銀3.2億人民幣，還吊銷1年牌照
關(guān)鍵字: 香港證監(jiān)會(huì)外資券商【文/觀察者網(wǎng) 徐乾昂】
今天，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（下稱：香港證監(jiān)會(huì)）發(fā)布公告稱，瑞銀（UBS）因保薦人缺失被罰款3.75億港元（約合人民幣3.21億元），暫時(shí)吊銷就機(jī)構(gòu)融資提供意見的牌照，為期1年。
同時(shí)，瑞銀中國(guó)投行組董事總經(jīng)理岑天也被吊銷牌照，為期2年。
值得一提，瑞銀上月才在歐洲吃下巨額罰單，因幫助法國(guó)富人逃稅，瑞銀被罰合計(jì)45億歐元（約合人民幣345億元），罰款金額已超該公司去年全年利潤(rùn)。
公告稱，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited（UBS Securities Hong Kong）（統(tǒng)稱為UBS）作出譴責(zé)，并處以罰款3.75億港元，原因是UBS在擔(dān)任三宗上市申請(qǐng)的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)沒有履行其應(yīng)盡的責(zé)任。
香港證監(jiān)同時(shí)暫時(shí)吊銷UBS Securities Hong Kong就機(jī)構(gòu)融資提供意見的牌照，為期一年。后者不得為任何證券在香港聯(lián)合交易所有限公司（聯(lián)交所）的上市申請(qǐng)擔(dān)任保薦人。
香港證監(jiān)會(huì)也暫時(shí)吊銷岑天（男）的牌照，為期兩年，由2019年3月14日起至2021年3月13日止，原因是他在負(fù)責(zé)監(jiān)督中國(guó)森林的上市申請(qǐng)的執(zhí)行工作時(shí)，沒有履行其作為保薦人主要人員的監(jiān)督職責(zé)。公開資料顯示，岑天是瑞銀中國(guó)投行組董事總經(jīng)理。
當(dāng)天一同被罰的還有渣打證券：因保薦人缺失被香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款5970萬(wàn)港元（約合人民幣5110.34萬(wàn)元）。
兩家投行被罰都涉及中國(guó)森林這家公司。
中國(guó)森林因賬目被畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所指可能“不合規(guī)”，從2011年1月26日起開始停牌。2017年2月24日，該公司被港交所勒令除牌。
值得一提，瑞銀剛于上月20日在歐洲吃下巨額罰單。
因幫助法國(guó)富人逃稅，瑞銀被法國(guó)當(dāng)?shù)胤ㄔ号刑幜P款賠償合計(jì)45億歐元（約合人民幣345億元），而2018年瑞銀集團(tuán)全年的凈利潤(rùn)僅為330億元。
11月30日晚間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)瑞銀UBS AG增持瑞銀證券有限責(zé)任公司的股比至51%，核準(zhǔn)瑞銀證券有限責(zé)任公司變更實(shí)際控制人。這是《外商投資證券公司管理辦法》發(fā)布實(shí)施后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的首家外資控股證券公司。
瑞銀集團(tuán)首席執(zhí)行官安思杰曾表示：“拓展中國(guó)業(yè)務(wù)是我們的戰(zhàn)略重點(diǎn)。中國(guó)金融市場(chǎng)的進(jìn)一步開放對(duì)瑞銀在中國(guó)的業(yè)務(wù)來(lái)說是一個(gè)重大的機(jī)遇?！?
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- 責(zé)任編輯:徐乾昂
- 最后更新: 2019-03-18 19:20:27
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