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中國(guó)證券報(bào)微信公眾號(hào)9月17日?qǐng)?bào)道，北京證券交易所發(fā)布《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法(試行)》，明確個(gè)人投資者準(zhǔn)入的資金門(mén)檻為證券資產(chǎn)50萬(wàn)元，機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入不設(shè)置資金門(mén)檻。自規(guī)則發(fā)布之日起，投資者即可預(yù)約開(kāi)通北京證券交易所交易權(quán)限。

此外，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司修改了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》，創(chuàng)新層投資者準(zhǔn)入資金門(mén)檻由150萬(wàn)元調(diào)整為100萬(wàn)元，于2021年9月17日發(fā)布實(shí)施。

專(zhuān)家預(yù)計(jì)，滿足北交所投資者適當(dāng)性的個(gè)人投資者規(guī)模接近800萬(wàn)戶。

指南基金董事長(zhǎng)王軍國(guó)表示，相比精選層，北交所適當(dāng)降低個(gè)人投資者門(mén)檻，有利于交易流動(dòng)性進(jìn)一步改善，也給予符合條件的投資者更多投資選擇。但是，北交所上市公司主體是創(chuàng)新型中小企業(yè)，它們的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和股價(jià)波動(dòng)大，監(jiān)管層需要引導(dǎo)證券公司充分做好投資的風(fēng)險(xiǎn)提示。

即日起啟動(dòng)投資者預(yù)約開(kāi)戶

北京證券交易所開(kāi)市后，個(gè)人投資者準(zhǔn)入門(mén)檻為開(kāi)通交易權(quán)限前20個(gè)交易日日均證券資產(chǎn)50萬(wàn)元，同時(shí)具備2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。在北京證券交易所開(kāi)市前已開(kāi)通精選層交易權(quán)限的投資者，其交易權(quán)限將自動(dòng)平移至北京證券交易所。同時(shí)，北京證券交易所將堅(jiān)持與新三板創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層一體發(fā)展和制度聯(lián)動(dòng)，具有新三板創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層交易權(quán)限的投資者，其交易權(quán)限范圍將包含北京證券交易所股票。

需要說(shuō)明的是，本次規(guī)則發(fā)布后至北京證券交易所開(kāi)市交易前，投資者參與精選層股票交易仍需滿足100萬(wàn)元證券資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，為便利投資者，即日起投資者可向其委托的證券公司申請(qǐng)預(yù)約開(kāi)通北京證券交易所交易權(quán)限。

與規(guī)則發(fā)布同步，北京證券交易所已著手指導(dǎo)各證券公司制定完善適當(dāng)性管理的制度流程，有序推進(jìn)投資者預(yù)約開(kāi)戶，做好投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，為深化新三板改革、北京證券交易所平穩(wěn)開(kāi)市創(chuàng)造良好條件。

修改投資者適當(dāng)性管理辦法，調(diào)整創(chuàng)新層投資者門(mén)檻

為實(shí)現(xiàn)北京證券交易所與新三板創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層的一體發(fā)展和制度聯(lián)動(dòng)，更好促進(jìn)創(chuàng)新資本形成，著力構(gòu)建投早投小、投創(chuàng)新的市場(chǎng)生態(tài)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司修改了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》，將創(chuàng)新層投資者準(zhǔn)入資金門(mén)檻由150萬(wàn)元調(diào)整為100萬(wàn)元，于2021年9月17日發(fā)布實(shí)施。

新三板是資本市場(chǎng)服務(wù)中小企業(yè)的重要探索，從過(guò)去八年多的探索實(shí)踐看，投資者適當(dāng)性制度作為市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)制度，為市場(chǎng)平穩(wěn)發(fā)展和各項(xiàng)制度創(chuàng)新提供了有力保障。2019年啟動(dòng)的新三板改革落地后，精選層、創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層投資者準(zhǔn)入門(mén)檻分別為100萬(wàn)元、150萬(wàn)元、200萬(wàn)元。截至2021年8月底，新三板市場(chǎng)投資者規(guī)模達(dá)到改革前的7倍，激發(fā)了市場(chǎng)活力，促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)生了趨勢(shì)性結(jié)構(gòu)性向好變化。

本次規(guī)則發(fā)布后，前期已開(kāi)通精選層交易權(quán)限的投資者，其交易權(quán)限范圍將自動(dòng)擴(kuò)大到創(chuàng)新層股票，無(wú)需投資者另行申請(qǐng)。北京證券交易所開(kāi)市后，具有新三板交易權(quán)限的投資者，其交易權(quán)限范圍將包含北京證券交易所股票。

目前，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已著手指導(dǎo)各證券公司持續(xù)完善適當(dāng)性管理的制度流程，扎實(shí)細(xì)致做好新三板創(chuàng)新層投資者交易權(quán)限調(diào)整工作，為深化新三板改革、北京證券交易所平穩(wěn)開(kāi)市創(chuàng)造良好條件。

（昝秀麗 吳科任）