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用天干地支紀(jì)歷分析股票走勢(shì)，國(guó)盛證券分析師劉富兵被采取監(jiān)管談話措施
江西證監(jiān)局網(wǎng)站12月30日消息，江西證監(jiān)局日前發(fā)布決定，對(duì)國(guó)盛證券劉富兵采取監(jiān)管談話措施。
江西證監(jiān)局稱，經(jīng)查，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》存在以下問題：一是制作的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》PPT文件，實(shí)質(zhì)構(gòu)成研究報(bào)告，而未按法規(guī)要求制作，未向國(guó)盛證券申請(qǐng)入庫(kù)、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導(dǎo)致該研究報(bào)告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載，致使該報(bào)告事實(shí)上被發(fā)布；二是未經(jīng)國(guó)盛證券審核，未進(jìn)行登記、備案，將研究報(bào)告提供給特定第三方，未公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象；三是利用天干地支紀(jì)歷分析股票市場(chǎng)走勢(shì)，研究方法不專業(yè)審慎，研究結(jié)論不客觀科學(xué)。
江西證監(jiān)局指出，上述行為違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第八條、第九條、第十條和第十一條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。?
江西證監(jiān)局決定書寫道，劉富兵如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
截圖自江西證監(jiān)局網(wǎng)站
網(wǎng)傳劉富兵所制作并發(fā)布的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》PPT
- 責(zé)任編輯: 林鈴錦
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