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與螞蟻財(cái)富合作開(kāi)展線上投顧業(yè)務(wù)時(shí)多項(xiàng)違規(guī)，申萬(wàn)宏源時(shí)任執(zhí)委會(huì)成員被監(jiān)管談話
上海證監(jiān)局網(wǎng)站3月22日消息，上海證監(jiān)局近日發(fā)布《關(guān)于對(duì)房慶利采取監(jiān)管談話措施的決定》：
房慶利先生：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)申萬(wàn)宏源證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“申萬(wàn)宏源證券”或“公司”）與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開(kāi)展線上投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開(kāi)展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。
上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第六條第一項(xiàng)和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第四十三條的規(guī)定。
你作為公司時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話措施。請(qǐng)于2022年3月21日14:00攜帶有效身份證件到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局（地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號(hào)）接受監(jiān)管談話。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2022年3月17日
- 責(zé)任編輯: 林鈴錦
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