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香港證監(jiān)會:光大證券因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定被罰380萬港元
(觀察者網(wǎng)訊)香港證監(jiān)會網(wǎng)站消息,6月16日,香港證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布公告,譴責(zé)中國光大證券(香港)有限公司(光大證券)并對其處以380萬港元(約合人民幣325萬元)罰款,原因是光大證券沒有遵守有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定。
香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn),光大證券在2015年1月至2017年2月期間,沒有實(shí)施充足及有效的制度和管控措施,以防范及減低與第三者存款相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。
香港證監(jiān)會的調(diào)查包括對光大證券于有關(guān)期間收到的存款進(jìn)行抽樣檢視,過程中發(fā)現(xiàn)光大證券未能識別178筆通過光大證券在某家本地銀行開立的多個(gè)子賬戶作出的第三者存款,金額超過2.5億元。
此外,盡管出現(xiàn)了以下預(yù)警跡象,但光大證券未能偵測某些客戶賬戶內(nèi)的可疑存款,也沒有作出適當(dāng)?shù)牟樵儯?
11名客戶從多名與其關(guān)系不明的第三者收到五筆或以上的存款;七名客戶收到的存款凈金額與他們的估計(jì)凈資產(chǎn)不相稱;及五名看來互不相關(guān)的客戶在四天內(nèi)收到來自同一名第三者合共約500萬港元,而該五名客戶使用有關(guān)資金買賣同一只股票。
香港證監(jiān)會認(rèn)為光大證券的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準(zhǔn)則》。
香港證監(jiān)會在決定采取上述紀(jì)律處分時(shí),已考慮到:有需要向市場傳遞具阻嚇力的強(qiáng)烈信息,以示有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的缺失不可接受;光大證券采取了補(bǔ)救行動,以加強(qiáng)其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的內(nèi)部管控措施及制度;及光大證券與香港證監(jiān)會合作解決香港證監(jiān)會的關(guān)注事項(xiàng)。
- 責(zé)任編輯: 林鈴錦 
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