觀察員
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被美國證監(jiān)會“預(yù)摘牌”，阿里巴巴為何仍想保持美港兩地上市？
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周毅“平蕪盡處是春山。”
美國證監(jiān)會（SEC）網(wǎng)站上周五（7月29日）信息顯示，阿里巴巴、蘑菇街、獵豹移動(dòng)和波奇寵物已經(jīng)被列入最新一批《外國公司問責(zé)法》（HFCAA）“預(yù)摘牌名單”。
4只中概股股價(jià)表現(xiàn)不一，最引人關(guān)注的阿里巴巴當(dāng)日收跌11.12%。
7月29日收盤，4只進(jìn)入預(yù)摘牌名單的中概股股價(jià)表現(xiàn)不一，雪球網(wǎng)截圖
8月1日上午，阿里巴巴在港股發(fā)布公告，表示將繼續(xù)留意市場動(dòng)態(tài)，遵守適用的法律法規(guī)，并努力保持同時(shí)在紐交所和香港聯(lián)交所的兩地上市地位。據(jù)環(huán)球網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，截至7月底，SEC已將159家中概股列入HFCAA的“預(yù)摘牌名單”中。
如何看待“預(yù)摘牌名單”給阿里巴巴等企業(yè)帶來的影響？
今日（8月1日）上午，融孚律師事務(wù)所高級合伙人林菡律師對觀察者網(wǎng)表示，對于阿里巴巴等中概股企業(yè)而言，選擇在香港雙重主要上市，這是對沖“退市風(fēng)險(xiǎn)”的一種方式。在《外國問責(zé)法》帶來的壓力之下，如今眾多在美上市公司，正在考慮將中國香港、新加坡等地視為上市“備選”。不過，結(jié)合過往歷史來看，各個(gè)地區(qū)的風(fēng)格不太一樣。在新加坡上市，其流動(dòng)性不如美國和中國香港市場，但是它也有較為穩(wěn)健的特點(diǎn)。
SEC網(wǎng)站截圖（7月29日更新）
被列入“預(yù)摘牌名單”，阿里巴巴回應(yīng)
公告顯示，繼阿里巴巴于2022年7月26日提交了其20-F表格年度報(bào)告之后，阿里巴巴于2022年7月29日被SEC依《外國公司問責(zé)法案》認(rèn)定為“委員會認(rèn)定的發(fā)行人”。這意味著SEC認(rèn)為，美國上市公司會計(jì)監(jiān)督委員會（PCAOB）無法完全檢查或調(diào)查阿里巴巴，在截至2022年3月31日止財(cái)年使用的注冊會計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)底稿。
根據(jù)上述認(rèn)定，今年成為阿里巴巴的第一個(gè)“未檢查”年度。根據(jù)《外國公司問責(zé)法案》，如果PCAOB連續(xù)三個(gè)“未檢查”年度無法對負(fù)責(zé)審計(jì)美國上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表的注冊會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行完全檢查或調(diào)查，該公司的證券將被證交會禁止在美國任何全國性證券交易所（包括紐約證券交易所）或在美國“場外交易”市場進(jìn)行交易。
在公告中，阿里巴巴表示：“將繼續(xù)留意市場動(dòng)態(tài)，遵守適用的法律法規(guī)，并努力保持同時(shí)在紐交所和香港聯(lián)交所的兩地上市地位?！?
公告截圖
- 責(zé)任編輯: 周毅
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