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【文/觀察者網(wǎng) 鄒煦晨 編輯/張廣凱】

近日，被不少媒體稱為“華北第一操盤(pán)手”的李衛(wèi)衛(wèi)又栽了個(gè)大跟頭。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公告，李衛(wèi)衛(wèi)因?yàn)榕c人合謀操縱“鳳形股份”股價(jià)等行為，被處以70萬(wàn)元罰款，其他相關(guān)個(gè)人也被罰款40萬(wàn)元-80萬(wàn)元不等。

盡管罰款本身金額不算特別大，但有意思的是，李衛(wèi)衛(wèi)等人在試圖操縱抬高股價(jià)的過(guò)程中，盡管動(dòng)用了115個(gè)證券賬戶，投入上億元資金，一頓操作“猛如虎”，最后反倒虧了3.04億元，相關(guān)股票的非公開(kāi)發(fā)行也以失敗告終。

證監(jiān)會(huì)行政處罰摘要，數(shù)據(jù)來(lái)源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

而且，這已經(jīng)不是李衛(wèi)衛(wèi)第一次虧錢，上一次類似行為甚至虧錢更多，達(dá)到5.51億元。2018年7月公布的行政處罰中，阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)在交易大連電瓷過(guò)程中多次利用資金優(yōu)勢(shì)，拉抬股價(jià)，在自己控制的賬戶之間交易，虛假申報(bào)，以及利用信息優(yōu)勢(shì)操縱股價(jià)。但截至2018年3月28日，合計(jì)虧損5.51億元。李衛(wèi)衛(wèi)因此被證監(jiān)會(huì)處以200萬(wàn)元罰款，終身禁入證券市場(chǎng)。

此外，與李衛(wèi)衛(wèi)合謀操縱股價(jià)的另一位當(dāng)事人朱一棟，已經(jīng)因非法集資超500億元等數(shù)罪并罰，被判處無(wú)期徒刑。

布局——

此次處罰公告中除李衛(wèi)衛(wèi)外，還有陳維新、張兆陽(yáng)、朱瑞、朱一棟等人。

陳維新自2016年1月1日到2018年7月23日期間擔(dān)任鳳形股份副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,負(fù)責(zé)鳳形股份非公開(kāi)發(fā)行股份收購(gòu)無(wú)錫雄偉精工科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱雄偉精工)100%股權(quán)項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作。

2016年9月鳳形股份發(fā)布非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案。2016年10月鳳形股份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送非公開(kāi)發(fā)行股份申請(qǐng)。2016年底、2017年初,經(jīng)他人介紹,陳維新初次認(rèn)識(shí)從事配資業(yè)務(wù)的張兆陽(yáng)。2017年8月,鳳形股份收購(gòu)雄偉精工項(xiàng)目申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)。由于當(dāng)時(shí)鳳形股份股價(jià)低于發(fā)行價(jià),為了維持股價(jià),確保非公開(kāi)發(fā)行順利實(shí)施,2017年9月陳維新和張兆陽(yáng)達(dá)成合作,開(kāi)始著手維護(hù)鳳形股份股價(jià)事宜。

雙方約定陳維新提供資金,張兆陽(yáng)操作維護(hù)股價(jià),確保發(fā)行時(shí)股價(jià)在發(fā)行價(jià)之上,目標(biāo)股價(jià)最好在發(fā)行價(jià)上10%左右。陳維新安排時(shí)任鳳形股份董事會(huì)秘書(shū)鄧某負(fù)責(zé)與張兆陽(yáng)聯(lián)系。為完成維護(hù)股價(jià)事宜,張兆陽(yáng)找到朱瑞一同參與。張兆陽(yáng)負(fù)責(zé)資金承攬,經(jīng)朱瑞介紹通過(guò)配資中介路某強(qiáng)、張某杰引入配資2億元和借用證券賬戶32個(gè),二人負(fù)責(zé)交易決策。

2017年9月至2018年1月,陳維新先后打款9600萬(wàn)元用作操縱鳳形股份的保證金,資金源于自有資金及借款。

操縱——

2017年10月9日至2017年11月10日,該階段操縱鳳形股份主要由朱瑞和張兆陽(yáng)負(fù)責(zé),持股比例由1.35%上升至2.85%,2017年10月9日持倉(cāng)118.6萬(wàn)股,期間伴隨少量的反向交易和對(duì)倒交易,持股緩慢增加至2017年11月10日的250.44萬(wàn)股,股價(jià)先由34.18元降至32.18元,后又拉升至34.20元,股價(jià)較為平穩(wěn)。

鳳形股份股價(jià)走勢(shì)圖，數(shù)據(jù)來(lái)源：東方財(cái)富

2017年11月,經(jīng)朱瑞介紹,張兆陽(yáng)、朱瑞將前期用來(lái)操縱鳳形股份的證券賬戶以及資金2,800萬(wàn)元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi),轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)操作,張兆陽(yáng)、朱瑞繼續(xù)參與,從事相關(guān)對(duì)接和交易操作事宜。轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團(tuán)隊(duì)操作后,朱一棟、滕某濤(朱一棟老鄉(xiāng),接受朱一棟安排)通過(guò)提供資管賬戶、借入個(gè)人賬戶、提供資金、參與交易操作等也加入到操縱鳳形股份事項(xiàng)中。

2017年11月底,朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉(cāng)交易事項(xiàng),張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、滕某濤負(fù)責(zé)具體實(shí)施,一方賣出鳳形股份,另一方買入鳳形股份。2017年12月,張兆陽(yáng)將李衛(wèi)衛(wèi)接手維護(hù)股價(jià)事宜告知鄧某。隨后,陳維新、鄧某、李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽(yáng)見(jiàn)面,李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔(dān)張兆陽(yáng)對(duì)陳維新的債務(wù)。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同,借款金額為1億元,張兆陽(yáng)為擔(dān)保人。

2017年11月13日至2018年2月28日,該階段操縱鳳形股份主要由李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟負(fù)責(zé)。2017年11月13日至2018年1月17日系主要的建倉(cāng)拉抬期,持股比例由2.91%上升至18.92%。

其中,在2017年11月27日持股比例為6.03%,持股首次達(dá)到5%以上。2017年11月15日,賬戶組開(kāi)始實(shí)施反向交易、對(duì)倒交易激活市場(chǎng)成交量,當(dāng)日持倉(cāng)2,884,860股,股價(jià)開(kāi)始上漲。

2017年11月21日至2018年1月17日,賬戶組實(shí)施大量反向交易和對(duì)倒交易拉抬股價(jià),該期間交易日41天,存在反向交易40天,對(duì)倒交易34天,反向交易量合計(jì)2506.14萬(wàn)股,對(duì)倒交易量967.88萬(wàn)股,日內(nèi)反向交易占賬戶組成交量最高達(dá)43.23%,日內(nèi)對(duì)倒交易占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量最高達(dá)25.37%。

2017年12月28日,賬戶組大幅拉抬股價(jià)至封漲停,當(dāng)日以漲停價(jià)格申買量占市場(chǎng)漲停價(jià)格申買總量的69.59%,當(dāng)日持倉(cāng)合計(jì)881.27萬(wàn)股。

2018年1月18日至2018年2月28日為出貨期,賬戶組累計(jì)賣出5590筆共2101.65萬(wàn)股,賣出成交金額6.46億元。

累計(jì)虧損3.04億元——

整體來(lái)看，2017年11月至2018年2月期間,鳳形股份走勢(shì)明顯異常:股價(jià)走勢(shì)先大幅上漲后急速下跌。

鳳形股份股價(jià)大幅偏離同期中小板綜指。其中,2017年11月24日至2018年1月30日該股累計(jì)上漲38.44%,同期中小板綜指累計(jì)下跌1.76%,偏離40.20個(gè)百分點(diǎn);2018年1月31日至2018年2月23日該股累計(jì)下跌57.26%,同期中小板綜指累計(jì)下跌5.94%,偏離51.32個(gè)百分點(diǎn)。

總體來(lái)看，鳳形股份在操縱期間,該股累計(jì)下跌34.96%,同期中小板綜指累計(jì)下跌7.92%,偏離27.04個(gè)百分點(diǎn)。截至2018年2月28日,賬戶組累計(jì)虧損3.04億元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，本案賬戶組采取利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣鳳形股份,在實(shí)際控制的賬戶之間交易鳳形股份,不以成交為目的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響股票交易價(jià)格和交易量,足以認(rèn)定當(dāng)事人主觀上具有影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的故意,客觀上實(shí)施了操縱證券市場(chǎng)的行為,且具有比較嚴(yán)重的社會(huì)危害性,應(yīng)當(dāng)受到行政處罰。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,證監(jiān)會(huì)決定:對(duì)陳維新處以80萬(wàn)元罰款,對(duì)李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬(wàn)元罰款,對(duì)張兆陽(yáng)、朱瑞分別處以40萬(wàn)元罰款。

此前也栽過(guò)——

另?yè)?jù)公開(kāi)報(bào)道，李衛(wèi)衛(wèi)此前也受到過(guò)證監(jiān)會(huì)的處罰。

在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)行政處罰中搜索“李衛(wèi)衛(wèi)”還能得出另外2條信息。且“李衛(wèi)衛(wèi)”均為“男,1986年11月出生,住址:山西省忻州市繁峙縣?！彼坪鯙橥粋€(gè)人。

處罰信息摘要，數(shù)據(jù)來(lái)源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

2018年7月公布的行政處罰中，李衛(wèi)衛(wèi)和朱一棟均有名字。

2016年3月，阜興集團(tuán)董事長(zhǎng)朱一棟與大連電瓷原實(shí)際控制人劉某雪達(dá)成初步收購(gòu)意向并支付定金，擬收購(gòu)大連電瓷控股權(quán)。此后，朱一棟與阜興集團(tuán)并購(gòu)重組事業(yè)部總經(jīng)理鄭衛(wèi)星提及其擔(dān)心劉某雪接觸其他買家，致使收購(gòu)無(wú)法順利進(jìn)行。鄭衛(wèi)星建議朱一棟先在二級(jí)市場(chǎng)買入，并稱其認(rèn)識(shí)做市值管理的操盤(pán)手，可以安排專業(yè)人士操盤(pán)。隨后，朱一棟指示鄭衛(wèi)星開(kāi)始在二級(jí)市場(chǎng)買入“大連電瓷”。

2016年6月，經(jīng)鄭衛(wèi)星引薦，朱一棟開(kāi)始與李衛(wèi)衛(wèi)合作，希望李衛(wèi)衛(wèi)幫忙在二級(jí)市場(chǎng)拿到更多的籌碼，并配合其做大上市公司市值。

為方便李衛(wèi)衛(wèi)到阜興集團(tuán)就交易“大連電瓷”進(jìn)行商談、對(duì)賬，開(kāi)展交易等事項(xiàng)，2016年10月31至11月21日，阜興集團(tuán)安排李衛(wèi)衛(wèi)在上海四季酒店常住，相關(guān)費(fèi)用由阜興集團(tuán)支付。2016年11月，阜興集團(tuán)采購(gòu)40臺(tái)聯(lián)想X1型號(hào)筆記本電腦、120套無(wú)線網(wǎng)卡和40臺(tái)無(wú)線路由器，供李衛(wèi)衛(wèi)等人使用，并將交易地點(diǎn)設(shè)在富建酒店8888總統(tǒng)套房，李衛(wèi)衛(wèi)的隨從、保鏢、交易員的餐飲和住宿費(fèi)用均以李衛(wèi)衛(wèi)的名義掛賬阜興集團(tuán)。鄭衛(wèi)星、李衛(wèi)衛(wèi)在富建酒店接待配資方等相關(guān)費(fèi)用均被酒店以阜興集團(tuán)鄭衛(wèi)星或阜興集團(tuán)李衛(wèi)衛(wèi)的名義掛賬處理。

在此過(guò)程中，李衛(wèi)衛(wèi)私自提高配資杠桿比例，使用阜興集團(tuán)的保證金和配資資金交易其他股票，并修改賬戶密碼。因此，2016年10月之后，鄭衛(wèi)星將李衛(wèi)衛(wèi)等人安排到上海富建酒店交易，阜興集團(tuán)安排宋駿捷監(jiān)督鄭衛(wèi)星和李衛(wèi)衛(wèi)等人在富建酒店的交易。

但李衛(wèi)衛(wèi)到上海操盤(pán)之后仍然私自提高配資杠桿交易其他股票，導(dǎo)致2016年10月底至11月初“大連電瓷”的盤(pán)面表現(xiàn)不穩(wěn)，股價(jià)在多個(gè)交易日因資方強(qiáng)行平倉(cāng)大幅下挫，阜興集團(tuán)利用自身管理的資管產(chǎn)品戶在二級(jí)市場(chǎng)買入“大連電瓷”護(hù)盤(pán)。

2016年12月至2017年4月期間，李衛(wèi)衛(wèi)仍然通過(guò)高杠桿配資私自交易其他股票，2017年2月底，因相關(guān)股票連續(xù)跌停，致使李衛(wèi)衛(wèi)配資賬戶全面爆倉(cāng)，配資方將相關(guān)賬戶中持有的大連電瓷強(qiáng)行平倉(cāng)，大連電瓷在2017年2月28日和2017年3月1日兩個(gè)交易日連續(xù)跌停。大連電瓷于2017年3月2日緊急停牌，并公告宣布實(shí)施重大資產(chǎn)重組。

2017年12月6日，上市公司復(fù)牌后，賬戶組陸續(xù)賣出涉案股票，截至2018年3月28日，合計(jì)虧損5.51億元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)采取多種違法手段操縱證券市場(chǎng)價(jià)格，涉案金額特別巨大，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響。其中2018年7月，李衛(wèi)衛(wèi)被證監(jiān)會(huì)處以200萬(wàn)元罰款，終身禁入證券市場(chǎng)。

此外，朱一棟還涉及到其它犯罪行為。

2018年8月29日，潛逃境外兩個(gè)多月的阜興集團(tuán)董事長(zhǎng)朱一棟被上海警方押解回國(guó)，公安機(jī)關(guān)將在查清朱某某涉嫌證券犯罪的同時(shí)，依法全面?zhèn)赊k其涉嫌的其他經(jīng)濟(jì)犯罪案件，竭盡全力追贓挽損。

2021年11月22日，上海二中院對(duì)被告單位阜興集團(tuán)、被告人朱一棟集資詐騙、操縱證券市場(chǎng)一案公開(kāi)開(kāi)庭審理。朱一棟犯集資詐騙罪判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金一千萬(wàn)元；犯操縱證券市場(chǎng)罪判處有期徒刑九年，并處罰金五百萬(wàn)元。決定執(zhí)行無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金一千五百萬(wàn)元。

另外，2022年12月公布的行政處罰中，李衛(wèi)衛(wèi)雖然“證明”了自己，賬戶組實(shí)際盈利合計(jì)2070.28萬(wàn)元。但證監(jiān)會(huì)沒(méi)收李衛(wèi)衛(wèi)違法所得2070.28萬(wàn)元,并處以2070.28萬(wàn)元罰款，即沒(méi)一罰一，到頭來(lái)還是虧。

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