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11月8日上午，在2023金融街論壇年會開幕式上，證監(jiān)會主席易會滿表示，加強監(jiān)管、防范風險是這次中央金融工作會議的其中一條主線。防范風險是加強監(jiān)管的主要目標，加強監(jiān)管是防范風險的有效途徑，二者都是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。加強資本市場監(jiān)管，維護市場“三公”秩序和投資者合法權益，防范化解金融風險，是證監(jiān)會的第一職責、法定職責。

同日下午，滬深交易所分別在官方網(wǎng)站發(fā)布就優(yōu)化再融資監(jiān)管安排相關情況答編輯問，針對再融資安排進行了明確要求，包括上市公司頻繁融資，蹭熱點跨界擴張融資，融資買理財?shù)葐栴}進行了明確規(guī)定，收緊了部分再融資條件。

易會滿：持續(xù)健全資本市場防假打假制度機制

在上午的發(fā)言中，易會滿主席著重闡述了證監(jiān)會對于資本市場監(jiān)管的態(tài)度。

他表示：“這幾年，我們堅持'敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險，發(fā)揮各方合力'的監(jiān)管理念，堅守監(jiān)管主責主業(yè)，注重把握以下原則：一是堅持'看得清才能管得住'，促使創(chuàng)新在審慎監(jiān)管的前提下進行。二是嚴防過度杠桿，把杠桿資金規(guī)模和水平逐步壓降至合理區(qū)間。三是零容忍打擊各種亂象，扭轉了長期以來證券違法成本過低的情況。四是堅持刀刃向內(nèi)、自我革命，持續(xù)加強證監(jiān)會系統(tǒng)黨風廉政建設和反腐敗工作。”

易會滿進一步表示：“下一步，我們將認真落實中央金融工作會議部署，深刻認識資本市場監(jiān)管的政治性、人民性，全面強化機構監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管適應性、針對性，守牢風險底線，維護資本市場平穩(wěn)運行，提振投資者信心，走好中國特色現(xiàn)代資本市場發(fā)展之路。”

一是突出重典治本。加強與公安司法機關的協(xié)作，持續(xù)健全資本市場防假打假制度機制，推動完善行政、民事、刑事立體追責體系，加大對財務造假、欺詐發(fā)行、操縱市場等違法行為的重拳打擊，對履職盡責不到位的中介機構嚴厲懲戒，絕不姑息。強化全流程監(jiān)管執(zhí)法，嚴禁“無照駕駛”，嚴查“有照違章”。

二是突出改革開路。注冊制改革絕不是放松監(jiān)管，而是要實現(xiàn)有效市場和有為政府的更好結合。事實證明，改革落地后監(jiān)管更加嚴格了，最突出的表現(xiàn)就是透明度的提升。這種提升來自于審核注冊全過程公開，接受全社會的監(jiān)督，來自于覆蓋事前事中事后全鏈條的監(jiān)管，促使企業(yè)充分披露信息、壓實中介機構“看門人”責任，來自于資本市場基礎制度全面加強特別是法治水平進一步提升。

“我們將堅持注冊制基本架構不動搖，并適應新形勢新變化，推動股票發(fā)行注冊制走深走實，動態(tài)評估優(yōu)化定價、減持、再融資等制度安排。同時，大力度推進投資端改革，推動中長期資金入市各項配套政策落地，加快培育境內(nèi)'聰明資金'，推動行業(yè)機構強筋壯骨，切實提升專業(yè)投資能力和市場引領力，走好自己的路。”

三是突出能力提升。大力推進監(jiān)管轉型，強化監(jiān)管責任落實和問責力度，切實提高履職水平。對量化高頻交易加強跟蹤研判，完善監(jiān)管舉措。加強監(jiān)管科技建設，強化跨部門信息共享，加強市場資金杠桿水平和企業(yè)債務風險的綜合監(jiān)測，努力做到對各種違法行為和風險早識別、早預警、早暴露、早處置。

四是突出合力發(fā)揮。加強部際聯(lián)動、央地協(xié)作，依法將各類證券活動全部納入監(jiān)管，嚴把私募基金等領域準入關，嚴厲打擊“偽私募”，清理整頓金交所、“偽金交所”，消除監(jiān)管空白和盲區(qū)。我們將和市場相關方，加強溝通交流，共同堅守專業(yè)、理性、協(xié)同、法治，維護良好市場生態(tài)。

易會滿指出，實體經(jīng)濟健康發(fā)展是資本市場平穩(wěn)運行的基礎。當前，我國經(jīng)濟回升向好態(tài)勢更加鞏固，發(fā)展?jié)摿M一步釋放，對此我們充滿信心。證監(jiān)會將堅持服務實體經(jīng)濟的根本宗旨，圍繞做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章，更好發(fā)揮資本市場樞紐功能，更加有力服務中國式現(xiàn)代化大局。

滬深交易所收緊再融資規(guī)定

據(jù)滬深交易所官網(wǎng)消息，交易所11月8日正式出臺優(yōu)化再融資的具體措施，貫徹落實好《證監(jiān)會統(tǒng)籌一二級市場平衡 優(yōu)化IPO、再融資監(jiān)管安排》。本次出臺的具體舉措主要有五個方面，主要圍繞從嚴從緊的把關要求，把握好再融資節(jié)奏，對再融資募集資金的合理性、必要性從嚴把關。

上交所發(fā)布再融資監(jiān)管信息

一是嚴格限制存在破發(fā)、破凈情形上市公司再融資。要求上市公司再融資董事會召開前以及啟動發(fā)行前，不存在破發(fā)、破凈情形，避免上市公司行情低迷時進一步融資影響股價，引導上市公司關注自身行情、改善市值，提升經(jīng)營業(yè)績，提振股價。

二是從嚴要求連續(xù)虧損上市公司的融資間隔期。連續(xù)虧損企業(yè)短時間內(nèi)多次融資投資項目建設的必要性不足，本次要求對于連續(xù)虧損企業(yè)嚴格執(zhí)行融資間隔期，要求兩次融資間隔期需不得少于18個月，避免經(jīng)營不善企業(yè)不必要的過度融資，促使上市公司專注自身經(jīng)營。

三是限制財務性投資金額較高上市公司的融資規(guī)模。財務性投資金額超過公司凈資產(chǎn)30%的上市公司不得再融資。本次監(jiān)管安排對上市公司財務性投資比例提出更加嚴格的監(jiān)管要求，進一步引導上市公司專注主業(yè)，避免盲目多元化投資。

四是要求前次募集資金已得到充分使用。要求上市公司用好用足募集資金，避免上市公司前募資金大額閑置情形下頻繁過度融資，促使上市公司謹慎設計募投項目，提高募集資金使用效率。

五是嚴格把關再融資募集資金投向主業(yè)。要求上市公司再融資募集資金項目須與現(xiàn)有主業(yè)緊密相關，實施后與原有業(yè)務須具有明顯的協(xié)同性，交易所在審核中根據(jù)上市公司業(yè)務經(jīng)營情況、募投項目所涉業(yè)務運行情況、公司是否具備相關業(yè)務運營能力等因素綜合判斷，督促上市公司實施再融資聚焦主業(yè)，防止盲目跨界投資、多元化投資。

為不影響正在實施再融資的上市公司，避免引起市場波動，優(yōu)化措施的出臺也考慮了銜接安排。相關措施適用于優(yōu)化措施實施后新受理的再融資項目。優(yōu)化措施實施前已公告預案但不符合相關監(jiān)管要求的，需相應情形消除后方可受理。

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