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針對(duì)“IPO要倒查10年”的消息，證監(jiān)會(huì)作出最新回應(yīng)。

2月23日，證監(jiān)會(huì)首席風(fēng)險(xiǎn)官、發(fā)行司司長嚴(yán)伯進(jìn)在新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)堅(jiān)持以投資者為本，從嚴(yán)審核擬上市企業(yè)，對(duì)違法違規(guī)、侵害投資者利益的行為嚴(yán)懲不貸，用監(jiān)管的威懾力讓企業(yè)不敢“帶病闖關(guān)”，從源頭上提升上市公司質(zhì)量。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)  澎湃新聞?dòng)浾?周頔 圖

“企業(yè)上市后，財(cái)務(wù)真實(shí)性仍是日常監(jiān)管的重中之重。我們綜合運(yùn)用定期報(bào)告監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等多種方式，循環(huán)篩查高風(fēng)險(xiǎn)可疑類公司，發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行的依法立案查處，情節(jié)嚴(yán)重的移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任?？梢哉f，無論是在審的擬上市企業(yè)，還是已經(jīng)上市的企業(yè)，無論是什么時(shí)候上市的企業(yè)，都要受到證監(jiān)會(huì)持續(xù)嚴(yán)格監(jiān)管。”嚴(yán)伯進(jìn)指出。

嚴(yán)伯進(jìn)進(jìn)一步指出，防范打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行是一個(gè)持續(xù)的過程，目前沒有IPO倒查10年的安排，媒體出現(xiàn)這方面說法，體現(xiàn)了投資者對(duì)上市公司質(zhì)量的關(guān)心關(guān)注。

“在發(fā)行上市監(jiān)管工作中，我們正在持續(xù)加強(qiáng)全鏈條把關(guān)，嚴(yán)審重罰財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行。我們也將大幅提高擬上市企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查比例，以上市公司質(zhì)量的提升回應(yīng)投資者的關(guān)切。”嚴(yán)伯進(jìn)稱。

“今后處罰力度會(huì)越來越大，違法成本只會(huì)越來越高”

另據(jù)每日經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)道，證監(jiān)會(huì)首席檢查官、稽查局局長李明在會(huì)上表示，對(duì)證券違法行為的處罰力度確實(shí)是投資者廣泛關(guān)注的一個(gè)問題?！敖陙?，我們從行政處罰、民事索賠、刑事追責(zé)等方面持續(xù)發(fā)力，努力解決違法成本低的問題。我會(huì)積極推動(dòng)修訂《證券法》，提高行政處罰幅度，建立集體訴訟制度；推動(dòng)《刑法修正案（十一）》出臺(tái)，提高證券犯罪的刑期，加大刑罰處罰力度?！?

2020年《證券法》修訂后，證券違法行為的罰款金額上限已有大幅提高。對(duì)欺詐發(fā)行行為，罰款限額從募集資金百分之五，提高到最高可至募集資金的一倍；對(duì)財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為，從最高罰款60萬元，提高至1000萬元；對(duì)內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法交易，從給予違法所得1-5倍罰款，提高至1-10倍罰款。近期按照新《證券法》查處的一批案件，已經(jīng)充分體現(xiàn)了加大處罰力度的效果，比如奇信股份案，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)造假行為和組織指使的實(shí)際控制人分別處以1000萬元罰款，對(duì)公司欺詐發(fā)行行為處以4000萬元的罰款。

從執(zhí)法周期來看，目前還處于新舊《證券法》的交替適用期。“我們查處的部分案件，違法行為發(fā)生在新《證券法》實(shí)施前，隨著這類案件的逐步加快處理完畢，今后將會(huì)有更多案件適用新《證券法》，處罰力度會(huì)越來越大，違法成本只會(huì)越來越高?！?