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2019年，《中國科學(xué)報》刊登了《我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析》的文章。文章指出：“國內(nèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化大致有三種模式，分別是自辦企業(yè)模式、合作轉(zhuǎn)化模式和技術(shù)轉(zhuǎn)移模式”。

其中，國內(nèi)外高校教師最青睞的是技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，因為這種模式對教師而言，雖然收益最低，但風(fēng)險也最小，而且不需要學(xué)習(xí)商業(yè)方面的知識。

在當今的環(huán)境下，這種模式恰恰很難實現(xiàn)。根據(jù)《2022年中國專利調(diào)查報告》，我國企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為48.1%，大、中型企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率分別達到50.9%和55.4%，而小、微型企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率只有45.3%和22.0%，這是十分反常的。

申請一個專利，前后投入的成本和代理費用超過萬元很容易。從表面上看，資本不甚雄厚的小、微企業(yè)申請了專利，但不投入使用，未免太浪費了。這是因為一方面這些企業(yè)資金不足且受“新冠疫情”的影響，導(dǎo)致部分成果拿不到足夠的資金投產(chǎn)。另一方面對小、微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護力度還遠遠不夠，導(dǎo)致他們真正投產(chǎn)的核心技術(shù)往往不敢公開，進而不想申請專利。真正被申請為專利的，是其今后打算逐步實施的技術(shù)。

高校沉淀的大量專利與小、微企業(yè)的申請有相似之處，一方面高校的這些技術(shù)并未達到很有市場前景的地步，另一方面高校教師又想留下自己思考的痕跡，因此申請了專利。

未來如果對小、微企業(yè)甚至個人的知識產(chǎn)權(quán)保護逐漸完善，這些沉淀下來的專利確實存在被“喚醒”的可能性，不能簡單地將其全部視為為了申請而申請的垃圾專利。

高校和教師不能有卸責(zé)思想

盡管大環(huán)境存在不利于科技轉(zhuǎn)化的種種因素，并不意味高校和教師就完全沒有責(zé)任。老談“經(jīng)紀人”與“橋梁”問題，實質(zhì)是一種卸責(zé)思想。為了鼓勵成果轉(zhuǎn)化，有很多大學(xué)規(guī)定，專利轉(zhuǎn)化中，高校教師可以獲得70%~80%的收益。這不僅不能反映出高校支持成果轉(zhuǎn)化，反而是另一種懶政和束縛。

成果轉(zhuǎn)化是商業(yè)化很強的活動，如果在專利產(chǎn)業(yè)化的過程中，學(xué)校做好了服務(wù)，努力解決資金和市場的問題，只拿20%~30%就顯得太少了。所以實際上這樣規(guī)定的高校，都是教師走完了幾乎所有的產(chǎn)業(yè)化過程，學(xué)校只是完成一些程序性和批準性的工作，這就拿得太多了。

因此接受《中國青年報》的對話時，全國人大代表、中國船舶集團七二五所所長王其紅提到，目前國家尚未出臺關(guān)于國有科研院所跟投相關(guān)的指導(dǎo)文件，使得科研人員難以享受到股權(quán)激勵帶來的收益。

科技成果產(chǎn)業(yè)化的一般過程（圖源：東北農(nóng)業(yè)大學(xué)）

然而改革開放的實踐已經(jīng)說明，國家很難出臺法律對市場化的行為進行具體的指令化的指導(dǎo)。成果轉(zhuǎn)化還是要靠高校和教師們共同探索，才能走向光明大道。

2018年底，重慶大學(xué)制定并實施《重慶大學(xué)促進科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》，提出“權(quán)益讓渡”的轉(zhuǎn)化模式。他們解放思想，打破了高校成果主要是缺乏資金的思維定勢?！皺?quán)益讓渡”模式認為，高校不適合進行風(fēng)險投資，同時企業(yè)家繼續(xù)在高校內(nèi)工作，缺乏將成果產(chǎn)業(yè)化到底的動力。

在“權(quán)益讓渡”模式下，高校評估并收取一定比例的資源占用費后，將成果所有權(quán)讓渡給完成人或賦予完成人長期使用權(quán)，由完成人自主實施轉(zhuǎn)化。

在完成人和發(fā)明人不是同一人的情況下，發(fā)明人和學(xué)校實質(zhì)實現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移，沒有任何風(fēng)險。此時完成人還往往是畢業(yè)生或小、微、中企業(yè)，這就促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作。而完成人和發(fā)明人相同的情況下，向?qū)W校繳納資源占用費實質(zhì)是保留了高校停薪留職的退路。

在新模式的幫助下，重慶大學(xué)朱濤教授的分布式光纖傳感器等一大批科技成果得以商業(yè)化。2020年，重慶大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化合同金額為15.43億元，位列全國第7，超越了辦學(xué)規(guī)模以及學(xué)術(shù)聲譽。到2022年，重慶大學(xué)已經(jīng)轉(zhuǎn)化科技成果100項以上，吸引直接投資超3億元，實現(xiàn)了明顯的進步。

除了高校要改革，教師也不能僅僅坐等大環(huán)境的改善。應(yīng)該首先提升科技成果的含金量，專家們認為目前從1到10缺乏“橋梁”，其實產(chǎn)業(yè)化的每一步都很難，10到100、100到1000、1000到最后輝煌的10000都不容易。不能遇到問題了，就要政策支持，這反而是不利于產(chǎn)業(yè)化的。

計算機頂尖企業(yè)龍芯的總裁胡偉武在回憶龍芯團隊放棄原有事業(yè)編制，從中科院計算所辭職下海的經(jīng)歷時深有感觸的說：“我們做企業(yè)不是從零開始，而是從負數(shù)開始”的。

高?？萍汲晒^行業(yè)過去很多年的進步，市場化的前景才會好，而很多高校成果的進步并不大，但是“學(xué)院派”的作風(fēng)又對商業(yè)化的負面影響很大，這樣自然就容易失敗了。

另一方面，龍芯的成功也說明研究人員要大膽地走向市場、擁抱產(chǎn)業(yè)。從2001年到2010年，龍芯研發(fā)經(jīng)費投入超過4億元，在一些領(lǐng)域取得了突破，總體產(chǎn)業(yè)化卻舉步維艱。作為帶頭人，胡偉武受到社會的質(zhì)疑?！按蠹覍埿九洳粻?，我這么支持你，但你為什么還不能跟英特爾競爭？”。

當時領(lǐng)導(dǎo)和專家就覺得龍芯都做10年了還不行，看來發(fā)展CPU主要得靠引進，國家項目主要支持引進國外技術(shù)的CPU，只在工控領(lǐng)域給龍芯一些小支持，經(jīng)費不到引進X86和ARM的5%。

之后，龍芯開始市場化運作，對龍芯處理器研發(fā)成果進行產(chǎn)業(yè)化。龍芯團隊放棄原有事業(yè)編制，從中科院計算所辭職下海。胡偉武承諾，從此以后不評獎，不評職稱，放棄院士申報，他說：“中國不缺院士，缺的是像英特爾這樣的企業(yè)”。

經(jīng)過市場化的十年，龍芯團隊滾大了，打精了，看到了更大的希望，也收獲了此前難以想象的成功。進而高層也改變了看法，堅定了自主化的決心。

不管政策有多好，高校和教師始終是成果轉(zhuǎn)化的市場化主體，始終發(fā)揮著先鋒的作用。所謂高校成果“沉睡”的問題，簡單地說就是高校和教師想要產(chǎn)業(yè)化帶來的大量收益，卻希望避免資本投入的風(fēng)險。不到產(chǎn)業(yè)化的泳池中試試，是不可能學(xué)會游泳的。因此專利產(chǎn)業(yè)化比例偏低，有大環(huán)境的種種原因，但只有高校和老師才能承擔起根本性的責(zé)任。

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