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文/王力 編輯/徐喆

1月15日，各大股吧論壇“3人操縱股價(jià)被罰6.6億元”的詞條頻現(xiàn)。

消息面上，近日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于深圳市君如資產(chǎn)董事長(zhǎng)陳磊、勁拓股份（300400.SZ）董事長(zhǎng)吳限及深圳市匯海宏融投資董事長(zhǎng)林建武的行政處罰決定書。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)公告披露，三者以市值管理合作為名，利用分析師研報(bào)、股吧拉抬股價(jià) 等行為共同操縱上市公司股價(jià)。其中，陳磊和吳限在涉案操縱行為中起主要作用，違法情節(jié)嚴(yán)重，分別被采取5年市場(chǎng)禁入措施。

值得注意的是，在三人操縱股價(jià)的期間合計(jì)控制36個(gè)賬戶，利用信息優(yōu)勢(shì)發(fā)布大量“勁拓股份”利好公告，包括回購(gòu)、基金增持等，配合密集機(jī)構(gòu)調(diào)研，致使勁拓股份股價(jià)上漲19.93%，同期創(chuàng)業(yè)板綜指下跌18.55%，偏離38.48個(gè)百分點(diǎn)，

對(duì)此，三人均給出理由辯護(hù)，但證監(jiān)會(huì)最終駁回申辯，并根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度沒收違法所得共計(jì)1.65億元，并處以4.96億元的罰款，違法所得及罰款合計(jì)6.61億元。

三名董事長(zhǎng)合謀操縱股價(jià)，“財(cái)技游戲”遭罰6.61億元

近日，證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站公布了對(duì)陳磊、吳限、林建武等操縱勁拓股份股價(jià)的裁定。

據(jù)了解，陳磊為君如資產(chǎn)董事長(zhǎng)，吳限為勁拓股份實(shí)際控制人，而林建武則是匯海宏融董事長(zhǎng)。其中，林建武與吳限為朋友關(guān)系，兩人均為長(zhǎng)江商學(xué)院校友。

（截圖來(lái)自證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)）

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，陳磊與林建武、吳限共同商議于2017年6月啟動(dòng)勁拓股份市值管理計(jì)劃，通過(guò)林建武的居間，陳磊成功聯(lián)系到勁拓股份大股東吳限，于2017年8月正式啟動(dòng)市值管理合作項(xiàng)目。在此過(guò)程中，君如資產(chǎn)通過(guò)私募基金等方式籌集大量資金，用于交易勁拓股份等相關(guān)股票。

關(guān)于賬戶使用情況，裁定顯示吳限以他人名義認(rèn)購(gòu)多個(gè)資金信托計(jì)劃，并將產(chǎn)品賬戶委托給君如資產(chǎn)操作。同時(shí)，陳磊通過(guò)各平臺(tái)發(fā)起設(shè)立私募基金產(chǎn)品，用于交易勁拓股份等股票，同時(shí)林建武也參與了籌資和賬戶準(zhǔn)備的活動(dòng)。

據(jù)悉，三人在2019年1月至4月期間通過(guò)發(fā)布一系列利好公告、聯(lián)系證券分析師發(fā)布深度報(bào)告、組織在股吧發(fā)帖等手段，共同操縱勁拓股份股價(jià)。裁定顯示，當(dāng)事人涉及7份回購(gòu)公告、1份基金增持公告、2份業(yè)績(jī)預(yù)增公告等，并接受機(jī)構(gòu)調(diào)研11次。

具體來(lái)看，吳限指使公司人員聯(lián)系興業(yè)證券等機(jī)構(gòu)的分析師，頻繁發(fā)布關(guān)鍵事項(xiàng)點(diǎn)評(píng)、深度報(bào)告，吸引投資者買入。同時(shí)，陳磊指導(dǎo)員工在東方財(cái)富網(wǎng)“勁拓股份”股吧發(fā)帖、評(píng)論，誘導(dǎo)投資者行動(dòng)。

操縱期間，勁拓股份股價(jià)從14.85元/股漲至19.92元/股，上漲34.14%，其中2019年4月4日收盤價(jià)更達(dá)25.19元/股，相比期初上漲69.63%。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)指出在此期間賬戶組大量賣出，勁拓股份持有流通股總數(shù)由5776.71萬(wàn)股減至2780.12萬(wàn)股，持倉(cāng)占公司流通股本比例由34.71%降至16.57%。

綜上行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)陳磊、吳限、林建武等人的操縱股價(jià)違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查。根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定沒收違法所得1.65億元，罰款4.96億元，合計(jì)6.61億元。

其中，陳磊和吳限將分別承擔(dān)40%，林建武承擔(dān)20%。證監(jiān)會(huì)還決定對(duì)陳磊和吳限采取5年市場(chǎng)禁入措施。

勁拓董事長(zhǎng)吳限一人控制7個(gè)賬戶，證監(jiān)會(huì)駁回申辯

對(duì)于董事長(zhǎng)遭證監(jiān)會(huì)處罰一事，勁拓股份公告稱，本次事項(xiàng)系對(duì)吳限個(gè)人的行政處罰，不涉及對(duì)公司或公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的處罰，不會(huì)對(duì)治理層運(yùn)作產(chǎn)生影響。

實(shí)則此前，吳限提出申辯，否認(rèn)合謀操縱股價(jià)，主張責(zé)任劃分錯(cuò)誤。

吳限表示，他不存在與陳磊和林建武合謀操縱股價(jià)的主觀意圖，且在操縱期間并未從中獲利。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為在實(shí)施操縱股價(jià)方面，陳磊、吳限、林建武等人籌集資金、在賬戶間進(jìn)行連續(xù)買賣。同時(shí)，他們通過(guò)發(fā)布利好公告、聯(lián)系證券分析師等手段影響“勁拓股份”股價(jià)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定陳磊等人密切合作，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，且陳磊和吳限通過(guò)發(fā)布研究報(bào)告等方式影響股價(jià)。

值得注意的是，在證監(jiān)會(huì)公布的裁定書中顯示，僅吳限本人控制的賬戶就有7個(gè)，而林建武則控制使用6個(gè)，陳磊控制使用的賬戶數(shù)則高達(dá)23個(gè)。

（截圖來(lái)自證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)）

此外，吳限強(qiáng)調(diào)，陳磊和林建武打著“市值管理”的旗號(hào)，而他本人對(duì)簽訂的居間協(xié)議毫不知情。此外，吳限計(jì)劃引入君如資產(chǎn)為戰(zhàn)略投資者，并未向其泄露公司內(nèi)部信息，更沒有合謀操縱公司股票。

吳限還反駁指控稱，他并不存在利用資金和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣股票的行為。他解釋，所謂的賬戶并非由他控制，而對(duì)其他賬戶的操作純粹是為了自保、自救。吳限表示，與陳磊的關(guān)系破裂后，他在2018年12月至2019年3月期間通過(guò)票據(jù)方式進(jìn)行了切割，將先期投入的資金所買入的股票轉(zhuǎn)移到其他賬戶。

此外，他強(qiáng)調(diào)公司發(fā)布的各項(xiàng)公告均按照監(jiān)管規(guī)定及時(shí)發(fā)布，他對(duì)公司公告發(fā)布節(jié)奏無(wú)法影響。吳限進(jìn)一步表示，他對(duì)機(jī)構(gòu)調(diào)研的時(shí)間無(wú)法控制，機(jī)構(gòu)投資者調(diào)研是基于對(duì)公司的關(guān)注，非他個(gè)人能掌控的范疇。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)對(duì)勁拓股份操縱案進(jìn)行了復(fù)核，堅(jiān)持認(rèn)定陳磊、吳限、林建武等人存在操縱“勁拓股份”股價(jià)的故意行為。

根據(jù)調(diào)查，陳磊與林建武、吳限于2017年7月至8月期間進(jìn)行了市值管理合作，旨在通過(guò)配資設(shè)立信托計(jì)劃，由君如資產(chǎn)在二級(jí)市場(chǎng)操作提高股價(jià)。陳磊與林建武簽訂合作協(xié)議，而林建武協(xié)助成功談判，提供賬戶和信息。吳限提出蒙蔽不知情的申辯，但證監(jiān)會(huì)認(rèn)為其作為實(shí)際控制人的行為證明其操縱股價(jià)的意圖。

證監(jiān)會(huì)對(duì)違法所得的認(rèn)定及計(jì)算未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。當(dāng)事人的申辯主張未被采納，證監(jiān)會(huì)將三人控制賬戶作為一個(gè)整體統(tǒng)一計(jì)算操縱違法行為。

綜合考慮，證監(jiān)會(huì)對(duì)陳磊、吳限、林建武的量罰及責(zé)任比例分擔(dān)認(rèn)定為合理。其中，陳磊和吳限主要承擔(dān)主要責(zé)任，而林建武則次要責(zé)任。證監(jiān)會(huì)綜合考量違法行為性質(zhì)及主客觀情節(jié)，確定了責(zé)任比例。

實(shí)則自2023年以來(lái)，市場(chǎng)監(jiān)管力度進(jìn)一步加強(qiáng)，數(shù)據(jù)顯示，證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局在全年內(nèi)合計(jì)開具了408張行政處罰決定書，罰金總額達(dá)到170.16億元，內(nèi)幕交易問(wèn)題更成為關(guān)注焦點(diǎn)，相關(guān)罰單高達(dá)81張。

在這一系列行政處罰中，森源電氣因操縱公司股票而成為罰單金額較大的案例。原控股股東森源集團(tuán)因此被證監(jiān)會(huì)沒收違法所得3.08億元，同時(shí)罰款3.08億元。

此外，監(jiān)管部門對(duì)特殊領(lǐng)域的違規(guī)行為也給予了嚴(yán)懲，債券信息披露違規(guī)行為受到責(zé)令改正，私募基金領(lǐng)域的違法罰單明顯增加，表明監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)保持了強(qiáng)有力的監(jiān)管立場(chǎng)。