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金融觀察員|幻方量化市場總監(jiān)卷入1.18億返傭案
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王力郵箱:wangli@guancha.cn
【七部門:鼓勵(lì)保險(xiǎn)資金參與實(shí)施國家重大科技任務(wù)】
科技部等七部門印發(fā)《加快構(gòu)建科技金融體制有力支撐高水平科技自立自強(qiáng)的若干政策舉措》。其中提出,推動科技保險(xiǎn)產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。制定推動科技保險(xiǎn)高質(zhì)量發(fā)展的意見,建立科技保險(xiǎn)發(fā)展協(xié)調(diào)機(jī)制,優(yōu)化支持政策,加快形成重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點(diǎn)地區(qū)的政策支持方式。健全覆蓋科技型企業(yè)全生命周期的保險(xiǎn)產(chǎn)品和服務(wù)體系,完善產(chǎn)品、服務(wù)創(chuàng)新機(jī)制和監(jiān)管激勵(lì)保障政策。探索以共保體方式開展重點(diǎn)領(lǐng)域科技保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)保障,開展重大技術(shù)攻關(guān)、中試、網(wǎng)絡(luò)安全等風(fēng)險(xiǎn)分散試點(diǎn)。鼓勵(lì)保險(xiǎn)資金參與實(shí)施國家重大科技任務(wù)。
【最高法發(fā)布25條舉措護(hù)航民營經(jīng)濟(jì)】
最高人民法院近日發(fā)布《關(guān)于貫徹落實(shí)〈中華人民共和國民營經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法〉的指導(dǎo)意見》,從依法平等對待、引導(dǎo)守法規(guī)范經(jīng)營、嚴(yán)格公正司法、健全公正司法體制機(jī)制等方面提出司法保障民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的25條具體舉措,進(jìn)一步推動民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。在堅(jiān)持依法平等對待,保障各類經(jīng)濟(jì)組織公平參與市場競爭方面,《指導(dǎo)意見》提出,依法助力拓寬融資渠道。依法規(guī)制“高利貸”“砍頭息”等非法職業(yè)放貸和轉(zhuǎn)貸等違法行為,嚴(yán)懲民間借貸犯罪活動,規(guī)范和引導(dǎo)民間融資秩序,助力民營經(jīng)濟(jì)組織破解“融資難”“融資貴”難題。同時(shí),著力促進(jìn)解決拖欠民營經(jīng)濟(jì)組織賬款問題。嚴(yán)格落實(shí)民營經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法關(guān)于賬款支付剛性條款、《保障中小企業(yè)款項(xiàng)支付條例》以及《關(guān)于大型企業(yè)與中小型企業(yè)約定以第三方支付款項(xiàng)為付款前提條款效力問題的批復(fù)》等有關(guān)規(guī)定,依法保障民營經(jīng)濟(jì)組織特別是中小企業(yè)賬款獲得及時(shí)支付。
【財(cái)政部、金融監(jiān)管總局聯(lián)合發(fā)文,有序推動新保險(xiǎn)合同會計(jì)準(zhǔn)則實(shí)施】
財(cái)政部與金融監(jiān)管總局聯(lián)合發(fā)布《通知》,進(jìn)一步指導(dǎo)企業(yè)實(shí)施新保險(xiǎn)合同會計(jì)準(zhǔn)則?!锻ㄖ芳?xì)化了準(zhǔn)則的實(shí)施安排,為非上市企業(yè)提供多項(xiàng)簡化處理選擇,并允許確有困難的企業(yè)暫緩執(zhí)行。新準(zhǔn)則自2023年1月1日起適用于境內(nèi)外上市企業(yè),其他企業(yè)自2026年起執(zhí)行。此舉旨在降低企業(yè)實(shí)施成本,推動準(zhǔn)則平穩(wěn)落地,促進(jìn)保險(xiǎn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
【徽商銀行上市輔導(dǎo)遇公司治理與持股難題】
近日,徽商銀行公告披露上市輔導(dǎo)工作新進(jìn)展。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)中信證券、國元證券在最新報(bào)告中指出,前期輔導(dǎo)發(fā)現(xiàn)公司治理問題:該行第四屆董事會于2022年1月屆滿,監(jiān)事會部分監(jiān)事任期超三年,換屆工作至今未完成。此外,部分董事、監(jiān)事任期也出現(xiàn)超期情況。同時(shí),徽商銀行存在部分職工持股超50萬股的情況,不符合《財(cái)政部等五部委關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知》要求。對此,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)表示,正積極與相關(guān)股東協(xié)商,通過轉(zhuǎn)讓等方式,將單一職工持股數(shù)量降至規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以下,并督促企業(yè)盡快完成董事會、監(jiān)事會換屆工作。
【幻方量化市場總監(jiān)卷入1.18億返傭案,公司稱系個(gè)人行為】
近日,國內(nèi)頭部量化私募幻方量化卷入一場1.18億元返傭大案,涉案人為其市場總監(jiān)李橙。調(diào)查顯示,2018至2023年間,李橙伙同某券商營業(yè)部經(jīng)理,虛構(gòu)經(jīng)紀(jì)人身份,將幻方量化交易導(dǎo)入指定營業(yè)部,套取券商績效獎金,累計(jì)金額達(dá)1.18億元,其中2000余萬元流向李橙。目前,涉案人員已移交司法?;梅搅炕貞?yīng)稱,李橙正協(xié)助調(diào)查,但此為個(gè)人行為,公司并不知情券商激勵(lì)制度,且對所有合作渠道費(fèi)率傭金一致,處于行業(yè)較低水平。公司強(qiáng)調(diào)李橙非高管,僅為普通市場人員,目前正等待調(diào)查結(jié)果。
【東海證券因財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違規(guī)被罰6000萬,三名責(zé)任人同遭罰】
近日,東海證券因在擔(dān)任金洲慈航2015年重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目中存在重大遺漏和虛假記載,被證監(jiān)會責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元,并處以4500萬元罰款,合計(jì)被罰6000萬元。同時(shí),項(xiàng)目負(fù)責(zé)人馬媛媛及兩名財(cái)務(wù)顧問主辦人周增光、陳翔也被給予警告,并分別被罰10萬元、8萬元和8萬元,合計(jì)被罰26萬元。東海證券在公告中表示,誠懇接受處罰,并深刻反思,將認(rèn)真落實(shí)整改,全面加強(qiáng)管理,切實(shí)維護(hù)公司及廣大投資者利益。此次處罰已對東海證券產(chǎn)生影響,公司上半年?duì)I業(yè)外支出大幅增長,主要原因是行政罰款增加。東海證券表示,公司將積極響應(yīng)監(jiān)管要求,不斷完善制度建設(shè)、內(nèi)部控制及人才隊(duì)伍建設(shè)。
【常熟銀行上半年實(shí)現(xiàn)凈利19.69億元,持續(xù)“吞并”村鎮(zhèn)銀行】
2025年上半年,常熟銀行實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入60.62億元,同比增長10.1%;歸母凈利潤19.69億元,同比增長13.51%。資產(chǎn)總額達(dá)4012.27億元,存款和貸款穩(wěn)步增長,其中個(gè)人貸款占比超五成。非利息凈收入增長顯著,達(dá)14.22億元,同比增長57.26%,主要得益于投資收益和手續(xù)費(fèi)收入大幅提升。資產(chǎn)質(zhì)量保持優(yōu)良,不良貸款率為0.76%,撥備覆蓋率為489.53%。該行持續(xù)推進(jìn)跨區(qū)域擴(kuò)張,吸收合并多家村鎮(zhèn)銀行,已在常熟以外地區(qū)實(shí)現(xiàn)超六成的營業(yè)收入。然而,資本充足率有所下降,集團(tuán)口徑下三項(xiàng)資本充足率指標(biāo)均較上年末下滑。
【海南自貿(mào)港即將啟動跨境資管試點(diǎn),銀行爭相籌備加入】
海南省政府近期公布了《三年行動方案》,旨在引領(lǐng)金融改革先行探索,并聚焦于跨境資產(chǎn)管理試點(diǎn)項(xiàng)目的實(shí)施。此次試點(diǎn)的初始額度設(shè)定為100億元人民幣,采用人民幣作為計(jì)價(jià)和結(jié)算貨幣,同時(shí)向全球的境外機(jī)構(gòu)及個(gè)人投資者敞開大門。多家銀行正緊鑼密鼓地籌備參與此試點(diǎn),積極申請成為試點(diǎn)銀行或銷售機(jī)構(gòu),以期能夠分享這一金融創(chuàng)新的機(jī)遇。與此同時(shí),EF賬戶業(yè)務(wù)也在持續(xù)擴(kuò)展,僅在上半年就新增了273個(gè)賬戶,業(yè)務(wù)量高達(dá)917.97億元,為跨境資金的自由流動提供了更多便利。此次跨境資管試點(diǎn)的推出,預(yù)計(jì)將吸引眾多國際資管機(jī)構(gòu)匯聚海南,進(jìn)一步推動人民幣的國際化進(jìn)程,并為海南建設(shè)高水平對外開放的新高地提供有力支撐。
【長豐農(nóng)村商業(yè)銀行被罰近300萬元:12名時(shí)任責(zé)任人受到處罰】
中國人民銀行安徽省分行近日公布行政處罰信息,安徽長豐農(nóng)村商業(yè)銀行因存在十項(xiàng)違法行為,包括違反金融統(tǒng)計(jì)、賬戶管理、反假貨幣、人民幣流通、國庫管理、征信異議處理、客戶身份識別、大額及可疑交易報(bào)告報(bào)送等規(guī)定,以及與身份不明客戶交易,被警告并罰款299.9萬元。同時(shí),12名時(shí)任責(zé)任人因相關(guān)違規(guī)行為被處以1萬元至3.6萬元不等的罰款。
【貴州道真農(nóng)商銀行被罰126萬元】
貴州道真農(nóng)村商業(yè)銀行因提供虛假統(tǒng)計(jì)資料、未按規(guī)定收繳假幣、未履行風(fēng)險(xiǎn)管理措施等多項(xiàng)違法行為,被中國人民銀行遵義市分行警告并處以126.5萬元罰款。多名相關(guān)責(zé)任人因未按規(guī)定重新識別客戶、與身份不明客戶交易、未標(biāo)注異議信息等問題被處以1萬至3萬元不等的罰款。
- 責(zé)任編輯: 王力 
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