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史正富:政府不能干預(yù)市場(chǎng)嗎?股市正在告訴我們答案
——從雙層市場(chǎng)看政府與市場(chǎng)的作用
關(guān)鍵字: 股市市場(chǎng)自由主義全球化要素市場(chǎng)權(quán)利生產(chǎn)要素有上可知,對(duì)于這兩個(gè)運(yùn)行規(guī)律截然不同的市場(chǎng),就不能簡(jiǎn)單套用相同的市場(chǎng)治理結(jié)構(gòu);相反,應(yīng)該按照實(shí)事求是的原則,為不同的市場(chǎng)類(lèi)別探索與建立適應(yīng)的各自需要的市場(chǎng)治理結(jié)構(gòu)。這里說(shuō)的市場(chǎng)治理結(jié)構(gòu),是指具體市場(chǎng)領(lǐng)域中的政府、核心企業(yè)、以及市場(chǎng)自發(fā)力量這三者的職能與相互關(guān)系。我們說(shuō)不同市場(chǎng)中不同的治理結(jié)構(gòu),也就是說(shuō)要針對(duì)不同市場(chǎng)領(lǐng)域的特征,形成不同的政府、核心企業(yè)與市場(chǎng)自發(fā)力量三者之間的相互關(guān)系。
如果我們認(rèn)同現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論,基本適用于普通商品市場(chǎng),即在普通商品市場(chǎng)上,企業(yè)之間的自由競(jìng)爭(zhēng)與自發(fā)運(yùn)動(dòng)基本上可以達(dá)到資源有效配置,那么,政府主要職能就是維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng),比如反壟斷、環(huán)境保護(hù)、食品安全等產(chǎn)業(yè)規(guī)制行動(dòng)。也就是說(shuō),在普通商品市場(chǎng)領(lǐng)域,市場(chǎng)在資源配置中起著決定性作用,政府的更好作用則體現(xiàn)在為市場(chǎng)正常運(yùn)行提供維護(hù)性規(guī)管方面。這也就是近似于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中政府作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“守夜人”的定位了。
但是,在要素市場(chǎng)這一領(lǐng)域中,本來(lái)就是由國(guó)家、核心公司、市場(chǎng)自發(fā)力量三者共同參與,形成該市場(chǎng)的實(shí)際運(yùn)行結(jié)果。因此,這一市場(chǎng)領(lǐng)域中的市場(chǎng)治理結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)運(yùn)行結(jié)構(gòu)是互相交織、密不可分的。在這里,在作為投資品的要素市場(chǎng)領(lǐng)域,市場(chǎng)在資源配置中的作用不再是決定性的。在這一領(lǐng)域,市場(chǎng)從來(lái)沒(méi)有、也永遠(yuǎn)不可能起到?jīng)Q定性作用。即使國(guó)家不介入這一市場(chǎng)運(yùn)作,資本權(quán)力的操縱仍然會(huì)破壞市場(chǎng)配置資源的效率;即使一個(gè)國(guó)家迷信市場(chǎng)萬(wàn)能而遠(yuǎn)離要素市場(chǎng),其它國(guó)家的政治權(quán)力照樣會(huì)毫不留情地全力介入,以爭(zhēng)奪本國(guó)要素供給優(yōu)勢(shì)。
雙層市場(chǎng)與國(guó)富國(guó)窮
從上述分析可知,在真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)體系中,是要素市場(chǎng)的運(yùn)行結(jié)果直接影響普通商品市場(chǎng)的效率和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,一國(guó)經(jīng)濟(jì)體系的整體競(jìng)爭(zhēng)能力取決于雙層市場(chǎng)的治理關(guān)系;因此,政府如何構(gòu)建這個(gè)雙層市場(chǎng)的關(guān)系,便決定了整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的效能與效率。
就是說(shuō),在傳統(tǒng)教科書(shū)所述及的公共服務(wù)提供之外,也有綜合運(yùn)用經(jīng)貿(mào)、政治、外教及輿論等綜合工具,有效參與全球性重大生產(chǎn)要素市場(chǎng)的規(guī)則制定、資源開(kāi)發(fā)與市場(chǎng)交易,從而營(yíng)造對(duì)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利的要素供給能力,以保障要素供給,實(shí)現(xiàn)合理的要素價(jià)格。但是,政府在履行這一協(xié)調(diào)整合職能的時(shí)候,又必須注意另一方面,即建構(gòu)基本要素供給能力的過(guò)程不會(huì)對(duì)普通商品市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生長(zhǎng)期壓制性的負(fù)面影響,從而可以保持普通商品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新活力。
從雙層市場(chǎng)視角出發(fā),我們可以對(duì)現(xiàn)代世界體系中的西方崛起、亞非拉不發(fā)達(dá)和中國(guó)道路等重大問(wèn)題做出新的解釋。
我們知道,在西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的話語(yǔ)17中,西方世界崛起為發(fā)達(dá)國(guó)家是因?yàn)槁氏冉⒘怂接挟a(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與民主法治的政體,從而激發(fā)了競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新活力,推動(dòng)了技術(shù)與產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展與升級(jí),得以創(chuàng)造出產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先、收入增長(zhǎng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)。
而對(duì)比之下,廣大第三世界國(guó)家淪落為不發(fā)達(dá)和貧困落后之地,則是因?yàn)檎问ъ`導(dǎo)致了私有產(chǎn)權(quán)得不到保護(hù),市場(chǎng)體系在政府壓制與綁架之下,扭曲變形,喪失活力,非但不能有效配置資源,推動(dòng)創(chuàng)新與企業(yè)家創(chuàng)業(yè),反而成了政商勾結(jié),設(shè)租尋租的場(chǎng)所,其結(jié)果自然是經(jīng)濟(jì)停滯,分配不公,貧富分化,陷入諸如“貧困陷阱”或“中等收入陷阱”之類(lèi)的困境之中。簡(jiǎn)答說(shuō),按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)描述的世界,西方社會(huì)的現(xiàn)代崛起像是一首平和悠揚(yáng)的田園牧歌,而廣大不發(fā)達(dá)國(guó)家的落后則是自作自受,命不如人!
由本文的基本理論推斷,任何國(guó)家從不發(fā)達(dá)走向發(fā)達(dá),不可能單純依靠私有產(chǎn)權(quán)與自由市場(chǎng),而必然要經(jīng)過(guò)政治-資本權(quán)力的整合解決長(zhǎng)期發(fā)展所需要的重大生產(chǎn)要素供給。細(xì)查英國(guó)工業(yè)革命發(fā)軔至今的各國(guó)發(fā)展史實(shí),完全符合上述推斷。大體說(shuō)來(lái),由于對(duì)基本要素市場(chǎng)和普通商品市場(chǎng)相互關(guān)系的不同治理方式上存在模式之別,導(dǎo)致了西方世界的崛起和亞非拉廣大地區(qū)的落后。
第一類(lèi),西方世界的崛起:戰(zhàn)略性要素供給體系與競(jìng)爭(zhēng)性普通商品市場(chǎng)。歷史表明,英美等國(guó)的崛起過(guò)程中,既有私有制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)充分競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的精彩篇章,也有國(guó)家與私人公司攜手開(kāi)發(fā)全球基本要素供給和海外市場(chǎng)的運(yùn)籌謀劃。馬克思提出“資本原始積累”18這一概念及其主要表現(xiàn)方式,說(shuō)明了由圈地運(yùn)動(dòng)、殖民侵略、奴隸貿(mào)易、美洲白銀開(kāi)發(fā)、關(guān)稅制度等工具組合而成的基本生產(chǎn)要素攫取體系,是英國(guó)這樣的先發(fā)國(guó)家能夠崛起的重要組成部分。
同樣,美國(guó)的崛起除了借用了英國(guó)資本與技術(shù)外,更是建立在對(duì)美洲大陸原住民的奴役和土地侵占的基礎(chǔ)之上。至于東亞率先工業(yè)化的日本,固然有明治維新之功,但來(lái)自中國(guó)的巨額戰(zhàn)爭(zhēng)賠款,才是解決日本工業(yè)化資金、原料供應(yīng)及市場(chǎng)的最大力量。
第二類(lèi),不發(fā)達(dá)國(guó)家:依附性要素行業(yè)與扭曲的普通商品市場(chǎng)。既然西方世界的崛起依靠了對(duì)后發(fā)國(guó)家基本要素市場(chǎng)的戰(zhàn)略性攫取,那么,西方的發(fā)達(dá)必然意味著亞非拉基本要素產(chǎn)業(yè)被綁架在西方崛起的車(chē)輪之上,喪失了自主發(fā)展的可能。
在早期出現(xiàn)的殖民地半殖民地形式中,先發(fā)國(guó)家的資本在暴力支持下直接開(kāi)發(fā)亞非拉地區(qū)的豐富能源資源,成為先發(fā)國(guó)家工業(yè)化的動(dòng)力,而亞非拉地區(qū)則淪為礦產(chǎn)與原料產(chǎn)地,除了在礦產(chǎn)地形成少數(shù)由礦產(chǎn)所有者、莊園主及殖民者聚居控制的城市、形成依靠進(jìn)口的畸形消費(fèi),而這些地區(qū)的本地產(chǎn)業(yè)則被扼殺,廣大勞工淪為奴隸半奴隸狀態(tài),在惡劣條件下工作,卻只勉強(qiáng)生存的最低工資。結(jié)果,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小,收入分配嚴(yán)重兩極分化,社會(huì)矛盾尖銳,大土地所有者和其他富人便倒向發(fā)達(dá)國(guó)家的政治、軍事保護(hù)。
在這種畸形情況下,表面上看是私有財(cái)產(chǎn)保護(hù)不力、市場(chǎng)發(fā)育不良,而背后則是先發(fā)國(guó)家的掠奪性資源開(kāi)發(fā)扭曲并固化了這些后發(fā)展地區(qū)的畸形經(jīng)濟(jì)與社會(huì)政治結(jié)構(gòu)。
平心而論,西方世界崛起過(guò)程中都經(jīng)歷了復(fù)雜尖銳的內(nèi)部陣痛,發(fā)生過(guò)諸如暴動(dòng)、起義、戰(zhàn)爭(zhēng)、革命等多種危機(jī)的挑戰(zhàn),但是借助殖民地提供廉價(jià)的資源、擴(kuò)大的市場(chǎng)以及輸出過(guò)剩人口和社會(huì)矛盾的冗余空間,西方渡過(guò)了這些災(zāi)變,成功崛起為現(xiàn)代世界體系的中心,而與此同時(shí),廣大亞非拉地區(qū)則陷入體系的邊緣,長(zhǎng)久依附于中心的運(yùn)轉(zhuǎn)。
國(guó)際著名學(xué)者如沃勒斯坦,彼得?伊文斯,貢德?弗蘭克,國(guó)內(nèi)學(xué)者如北大的韓毓海等人,對(duì)此過(guò)程都有系統(tǒng)而深刻的分析??梢哉f(shuō),西方世界率先崛起的過(guò)程既是一個(gè)內(nèi)部制度創(chuàng)新推動(dòng)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)革命的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歷史,也是一個(gè)外部殖民擴(kuò)張掠奪亞非拉人民資源的政治壓迫歷史。
第二次世界大戰(zhàn)后,廣大亞非拉國(guó)家實(shí)現(xiàn)民族獨(dú)立,終結(jié)了舊式殖民主義。但西方發(fā)達(dá)國(guó)家便改為依靠歷史形成的產(chǎn)業(yè)、金融、政治、軍事等多種優(yōu)勢(shì),巧妙構(gòu)建了一套由國(guó)際機(jī)構(gòu)與國(guó)際條約構(gòu)成的新控制體系。
這一新體系下,廣大亞非拉國(guó)家有了一定的工業(yè)化機(jī)會(huì),現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)有所進(jìn)展,但是在歷史形成的基本要素市場(chǎng)嚴(yán)重依附中心國(guó)家的約束下,發(fā)展的自主性嚴(yán)重缺失,對(duì)外部資本、市場(chǎng)、技術(shù)、管理全面依賴,經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期被迫附庸于中心發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展節(jié)奏,時(shí)斷時(shí)續(xù)、時(shí)高時(shí)低,往往出現(xiàn)捧著金飯碗討飯吃的慘局,最終形成依附式發(fā)展的格局。
第三,中國(guó)道路:戰(zhàn)略自主性要素產(chǎn)業(yè)建構(gòu)與一般產(chǎn)業(yè)發(fā)展體制的動(dòng)態(tài)匹配。如果說(shuō),西方世界由于將全球基本要素供給的戰(zhàn)略性建構(gòu)和國(guó)內(nèi)普通商品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性運(yùn)行相結(jié)合,故而率先崛起為發(fā)達(dá)國(guó)家;亞非拉地區(qū)由于對(duì)自然稟賦的能源、資源、勞動(dòng)力等基本要素喪失自主開(kāi)發(fā)的主權(quán),并由此引發(fā)國(guó)內(nèi)普通商品市場(chǎng)的萎縮、扭曲與畸形,從而掉入長(zhǎng)期落后的陷阱;那么,當(dāng)中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的人民革命獲得成功,新生的共和國(guó)著手謀劃國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展之時(shí),上述兩種道路自然就被否定了。
廣大亞非拉國(guó)家的慘痛教訓(xùn)擺在那兒,只能走基本要素產(chǎn)業(yè)的自主發(fā)展之路;但西方先發(fā)達(dá)國(guó)家的掠奪擴(kuò)張搞工業(yè)化的路也不可學(xué),因此只能走自己的中國(guó)道路。現(xiàn)在來(lái)看,這條自主工業(yè)化之路的特征就是根據(jù)不同發(fā)展階段的國(guó)內(nèi)外環(huán)境,確定不同的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo),相應(yīng)采取不同的基本要素產(chǎn)業(yè)建構(gòu)和普通商品部門(mén)發(fā)展的體制安排。這個(gè)“環(huán)境-戰(zhàn)略-體制”的戰(zhàn)略選擇體系實(shí)際上已經(jīng)存在了65年,并在這65年中,把一個(gè)貧窮落后的“東亞病夫”建設(shè)成為蒸蒸日上的世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。
建國(guó)后的第一個(gè)三十年中,處于內(nèi)憂外患、列強(qiáng)聯(lián)手圖謀扼殺新中國(guó)的時(shí)代環(huán)境中,國(guó)家獨(dú)立與生存成了頭等大事。而當(dāng)時(shí)又是一無(wú)資金,二無(wú)技術(shù)的落后國(guó)情。在這些內(nèi)外約束下,新中國(guó)的選擇只能是建立相對(duì)集權(quán)的國(guó)家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,以此對(duì)接當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)的工業(yè)化項(xiàng)目援助,并有能力把農(nóng)業(yè)剩余最大限度的集中起來(lái),用于重工業(yè)的優(yōu)先發(fā)展,既首先打造工業(yè)化的基本要素供給能力,也盡快形成必不可缺的國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)。
當(dāng)然,在這一國(guó)家集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式下,一般性商品部門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新活力是被壓抑了;而且由于缺乏市場(chǎng),價(jià)值規(guī)律難以發(fā)揮作用,造成了產(chǎn)品供求失衡和投資規(guī)模失控等多種形式的經(jīng)濟(jì)效率上的損失。就是說(shuō),前30年的集權(quán)型計(jì)劃經(jīng)濟(jì)一方面實(shí)現(xiàn)了基本要素供給能力的自主發(fā)展和國(guó)家初級(jí)工業(yè)化的成功,但因整體效率的下降又使這一發(fā)展難以持續(xù)。
在此背景下,經(jīng)由第二個(gè)三十年改革開(kāi)放,中國(guó)轉(zhuǎn)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),讓一般商品部門(mén)實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)化,激活了民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力,釋放了市場(chǎng)機(jī)制在普通商品產(chǎn)業(yè)中配置資源的決定性作用。但與此同時(shí),國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)性要素產(chǎn)業(yè)仍然保留了戰(zhàn)略管控,這涉及到對(duì)資金、土地、外匯、能源、基礎(chǔ)原材料等關(guān)鍵生產(chǎn)要素,涉及其產(chǎn)能布局、貿(mào)易政策、技術(shù)引進(jìn)、使用方向等多個(gè)方面,更涉及到對(duì)這些關(guān)鍵要素的價(jià)格控制。
雖然,這些對(duì)關(guān)鍵生產(chǎn)要素的管控肯定存在種種微觀效率損失,而且也因此飽受主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)和詬病,但是,從宏觀來(lái)看,這一組關(guān)鍵要素的管控體系的最大功能,其實(shí)是在充滿地緣政治和全球市場(chǎng)雙重風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境中,為中國(guó)經(jīng)濟(jì)保障了基本要素(包括外匯)的充裕供給和資本、土地、能源等關(guān)鍵要素的相對(duì)低價(jià),從而建構(gòu)了世界性的成本洼地。
這一切又在一般制造業(yè)部門(mén)市場(chǎng)化活力的互動(dòng)激蕩之下,匯合成中國(guó)式工業(yè)革命和超常規(guī)增長(zhǎng)的宏偉樂(lè)章。其結(jié)果,中國(guó)這個(gè)人口最多、負(fù)擔(dān)最重的大國(guó),僅僅用30年的時(shí)間,便成就了人類(lèi)經(jīng)濟(jì)史上速度最快、規(guī)模最大、影響最為深廣久遠(yuǎn)的產(chǎn)業(yè)革命,實(shí)現(xiàn)了從初級(jí)工業(yè)化向中后期工業(yè)強(qiáng)國(guó)的歷史性躍遷。而這當(dāng)中,對(duì)基本要素產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略建構(gòu)和對(duì)一般制造業(yè)的市場(chǎng)化改革二者之間的互動(dòng)配合,乃是關(guān)鍵所在。
準(zhǔn)確地理解現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的雙層結(jié)構(gòu),我們更能看清新中國(guó)65年發(fā)展道路的正確性,更能理解新中國(guó)前后兩個(gè)30年在發(fā)展道路上起承轉(zhuǎn)合的連續(xù)性。前一個(gè)30年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制促成了農(nóng)業(yè)剩余向工業(yè)資本的大規(guī)模轉(zhuǎn)化和工業(yè)化的推進(jìn),從而為后一個(gè)30年的市場(chǎng)化改革創(chuàng)造了必要的基本要素保障。
而后30年,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè),則通過(guò)激活普通商品市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展活力,把上述自主要素供給體系的內(nèi)在優(yōu)勢(shì)釋放出來(lái),實(shí)現(xiàn)了普通商品產(chǎn)業(yè)的革命性發(fā)展,而反過(guò)來(lái)以大規(guī)模市場(chǎng)效應(yīng)強(qiáng)力拉動(dòng)了基礎(chǔ)要素產(chǎn)業(yè)群(包括技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè))的更為亮麗的崛起,從而造就出中國(guó)經(jīng)濟(jì)整體的發(fā)展奇跡。
可以說(shuō),前30年為后30年奠基,后30年為前30年結(jié)果。
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