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央行開出1號(hào)罰單:中信銀行因違反反洗錢規(guī)定被罰2890萬
2月5日,中國(guó)人民銀行開出2021年的第一號(hào)罰單:中信銀行因違反反洗錢相關(guān)規(guī)定被罰2890萬元,此外,14名相關(guān)責(zé)任人一并收到央行的罰單。
處罰信息顯示,中信銀行違法行為類型共有四項(xiàng):未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄;未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告;與身份不明客戶進(jìn)行交易。
四項(xiàng)違法事由均踩了《反洗錢法》的紅線。
與此同時(shí),時(shí)任中信銀行零售銀行部常務(wù)副總經(jīng)理趙彤瑋等14位相關(guān)責(zé)任人因?qū)ι鲜霾糠诌`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,分別收到央行2.5萬元至8萬元不等的罰單。
中信銀行表示,這是央行2019年對(duì)中信銀行檢查發(fā)現(xiàn)問題的處理結(jié)果。自2019年接受檢查期間,該行按照“立查立改、舉一反三”原則,積極開展整改工作。截至目前,具體問題已基本完成整改。
該行稱,將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行央行反洗錢各項(xiàng)規(guī)定,秉承“重整改、強(qiáng)合規(guī)、防風(fēng)險(xiǎn)、提質(zhì)效”反洗錢管理目標(biāo),進(jìn)一步加大投入,推進(jìn)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理能力不斷提升。
央行網(wǎng)站截圖
- 責(zé)任編輯: 呂棟 
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