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今日，證監(jiān)會舉行新聞發(fā)布會，證監(jiān)會綜合業(yè)務(wù)司主要負(fù)責(zé)人周小舟1月19日在發(fā)布會上表示，證監(jiān)會將進一步全面深化資本市場改革開放，堅持注冊制改革3原則，堅持以信息披露為核心，堅持注冊制的基本架構(gòu)和基本制度安排，依法全面加強從嚴(yán)監(jiān)管，推動股票發(fā)行注冊制走深走實。

“注冊制改革本身是一個不斷發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、探索完善的過程。我們將密切跟蹤分析注冊制實施效果，動態(tài)開展制度評估，認(rèn)真傾聽市場聲音，不斷優(yōu)化制度安排，推動建立更加成熟更加定型的資本市場基礎(chǔ)制度體系，更好發(fā)揮資本市場樞紐功能，更好服務(wù)中國式現(xiàn)代化的大局?！敝苄≈鄯Q。

證監(jiān)會：注冊制改革絕不是“就是將IPO審核從證監(jiān)會搬到交易所”

證監(jiān)會綜合業(yè)務(wù)司主要負(fù)責(zé)人周小舟表示，注冊制改革是一場從底層邏輯到思想理念、行為方式的深刻變革，涉及資本市場入口與出口、一二級市場、投融資、立法與執(zhí)法等各領(lǐng)域全鏈條，絕不是個別人講的“注冊制就是將IPO審核從證監(jiān)會搬到交易所”?！翱偟目矗灾浦饕贫劝才乓鸦径ㄐ?，資本市場基礎(chǔ)制度實現(xiàn)系統(tǒng)性重塑，市場對法治的敬畏之心更強了，市場生態(tài)不斷凈化，中小投資者合法權(quán)益更加受到保護，監(jiān)管部門自身的透明度更高、各種約束更強了?！敝苄≈壅f。

證監(jiān)會：公開透明是資本市場公信力的根基所在

證監(jiān)會綜合業(yè)務(wù)司主要負(fù)責(zé)人周小舟表示：“全面實行注冊制落地已有9個多月，目前相關(guān)制度安排運轉(zhuǎn)總體平穩(wěn)有序?！敝苄≈壑赋?，關(guān)于透明度，公開透明是資本市場公信力的根基所在。注冊制改革以來，證監(jiān)會及交易所始終堅持“開門辦審核”“開門辦監(jiān)管”，將核準(zhǔn)制下發(fā)行條件中可由投資者判斷的事項盡可能轉(zhuǎn)化為信息披露要求，全面清理“口袋政策”與隱形門檻，審核注冊的標(biāo)準(zhǔn)、程序、結(jié)果等全部向社會公開，主動接受社會各方面監(jiān)督?！巴瑫r，著力加強監(jiān)管執(zhí)法全鏈條透明度建設(shè)，讓權(quán)力在陽光下運行。構(gòu)建簡明科學(xué)的規(guī)則體系，發(fā)行、上市、機構(gòu)等條線監(jiān)管規(guī)則及稽查處罰結(jié)果均向社會公開。”周小舟表示。

證監(jiān)會：注冊制不是“誰想發(fā)就發(fā)、想發(fā)多少就發(fā)多少”

證監(jiān)會綜合業(yè)務(wù)司主要負(fù)責(zé)人周小舟表示：“實行注冊制，絕不是放任不管、一放了之，而是從事前事中事后全鏈條各環(huán)節(jié)加強監(jiān)管執(zhí)法，管得更嚴(yán)，管得更準(zhǔn)?！敝苄≈郾硎荆环矫?，注冊制絕不意味著放松質(zhì)量要求，而是審核把關(guān)更加嚴(yán)格，不是誰想發(fā)就發(fā)、想發(fā)多少就發(fā)多少。堅持“申報即擔(dān)責(zé)”，嚴(yán)懲“帶病闖關(guān)”“一查就撤”?！傲硪环矫?，實行注冊制必須嚴(yán)刑峻法，重典治亂。我們堅持‘零容忍’打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，推進構(gòu)建行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)立體化懲戒約束體系，保護投資者合法權(quán)益。推動建立中國特色證券集體訴訟制度并逐步常態(tài)化，完善證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾、先行賠付、欺詐發(fā)行責(zé)令回購等制度并推動相關(guān)案例落地，形成示范效應(yīng)?！敝苄≈壅f。

證監(jiān)會：堅決防止“一退了之” 公司及相關(guān)方違法違規(guī)的即使退市也要堅決追責(zé)

證監(jiān)會上市司司長郭瑞明表示，證監(jiān)會下一步將持續(xù)鞏固深化常態(tài)化退市機制。一是繼續(xù)暢通多元化退出渠道，支持通過吸收合并等方式有效整合資源，推動完善破產(chǎn)重整制度。二是嚴(yán)格執(zhí)行退市規(guī)則，堅持“應(yīng)退盡退”，嚴(yán)厲打擊退市過程中伴生的財務(wù)造假、操縱市場等惡意“保殼”行為，維護退市制度的嚴(yán)肅性。三是堅決防止“一退了之”。公司及相關(guān)方違法違規(guī)的，即使退市也要堅決追責(zé)；違法違規(guī)行為給投資者造成損失的，支持投資者運用《證券法》規(guī)定的各項賠償救濟舉措，維護自身權(quán)益；推動退市公司依法、有序進入退市板塊，保護投資者知情權(quán)和交易權(quán)等基本權(quán)利。

證監(jiān)會：減持新規(guī)以來 滬深共有近2300家公司控股股東、實際控制人減持受到限制

證監(jiān)會上市司司長郭瑞明表示，總體看，我國市場的股份減持制度相比境外市場更嚴(yán)。按當(dāng)前指標(biāo)測算，滬深共有近2300家公司控股股東、實際控制人減持受到限制。一些控股股東、實際控制人還主動終止減持計劃。對于各類違規(guī)減持，證監(jiān)會及時責(zé)令改正，相關(guān)主體主動購回并向上市公司上繳價差收益；情節(jié)嚴(yán)重的，依法處罰，維護了減持制度的嚴(yán)肅性。另外，為引導(dǎo)更多創(chuàng)投機構(gòu)投早投小，促進資本形成，證監(jiān)會早在2018年就發(fā)布了《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，2020年又做了修訂，私募股權(quán)創(chuàng)投基金投資期限越長，減持限制越少。這一政策2020年以來沒有任何改變，并將長期保持穩(wěn)定，以促進“募、投、管、退”良性循環(huán)。

證監(jiān)會：退市改革核心是堅持“應(yīng)退盡退” 并不是退得越多越好

中國證監(jiān)會上市司司長郭瑞明圍繞退市現(xiàn)象發(fā)表觀點，他表示，我們也關(guān)注到市場上“A股退市率不高”的觀點。退市改革的核心是堅持“應(yīng)退盡退”，在退得下的同時還要退得穩(wěn)，也并不是退得越多越好。他表示，以美國為代表的境外市場退市是以私有化、被其他上市公司吸收合并為主，是自愿退市為主，有些市場自愿退市占總退市比例超過90%，真正強制退市的比例也不高。這些公司退市是自身公司戰(zhàn)略考量，主動作出的市場化選擇。A股強制退市的公司不少，但重組退市、主動退市案例大幅度少于境外市場。數(shù)據(jù)顯示，改革3年來，共有127家公司退市，其中104家強制退市，強制退市數(shù)量是改革以前10年的近3倍。

部分機構(gòu)疑似做空股指期貨？證監(jiān)會：暫未發(fā)現(xiàn)客戶集中大量加空倉現(xiàn)象

在中國證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，中國證監(jiān)會期貨司司長李至斌對近期某些機構(gòu)疑似在股指期貨上開大額空單，惡意做空市場的消息進行回應(yīng)。李至斌表示，我們已關(guān)注到，并對有關(guān)情況進行了排查。當(dāng)前，股指期貨的整體持倉較為分散，暫未發(fā)現(xiàn)客戶集中大量加空倉的現(xiàn)象，也暫未發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)賬戶聯(lián)合做空的行為。李至斌表示，由于期貨公司沒有自營業(yè)務(wù)，期貨交易所披露的期貨公司持倉均為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的持倉。經(jīng)排查，目前股指期貨的空頭持倉很大一部分是客戶的套期保值倉位。客戶進行套期保值，有利于其穩(wěn)定股票市場持倉。

證監(jiān)會回應(yīng)澤達易盛案調(diào)解進展：7195名投資者獲賠2.8億余元

中國證監(jiān)會投服中心黨委書記、董事長夏建亭就澤達易盛案投資者實際獲賠情況進行介紹。他表示，澤達易盛案是首單科創(chuàng)板集體訴訟，也是首單欺詐發(fā)行集體訴訟。各被告同意按照損失核定后金額全額賠付原告投資者，本案于2023年12月26日成功調(diào)解結(jié)案。7195名投資者獲賠2.8億余元，個人投資者獲賠金額最高的500余萬元，人均獲賠3.89萬元。夏建亭表示，2024年1月10日，上海金融法院將2.8億余元賠償款劃給登記結(jié)算公司，隨后登記結(jié)算公司劃到投資者證券資金賬戶，至1月15日全部賠償完畢，從集體訴訟啟動，投資者用時五個多月就拿到了賠償款。

證監(jiān)會：將從三方面推進完善資本市場法律制度

證監(jiān)會法治司負(fù)責(zé)人程合紅表示，證監(jiān)會將著重做好以下三方面的工作：一是做好貫徹實施期貨和衍生品法、新公司法、私募投資基金監(jiān)督管理條例等新的法律法規(guī)配套制度規(guī)則的制定完善工作，確保新的法律制度的落地與前后銜接一致，包括修改制定期貨公司監(jiān)督管理辦法、上市公司章程指引、私募投資基金監(jiān)督管理辦法等；二是配合做好相關(guān)法律、行政法規(guī)及司法解釋的制定完善工作。包括起草制定上市公司監(jiān)督管理條例，研究修訂證券公司監(jiān)督管理條例；配合有關(guān)司法機關(guān)制定完善包括內(nèi)幕交易和操縱市場等方面在內(nèi)的相關(guān)司法解釋等；三是持續(xù)做好證監(jiān)會規(guī)章規(guī)范性文件的日常立改廢釋工作。

證監(jiān)會：加大對限售股出借融券的監(jiān)管力度 政策落實效果符合預(yù)期

證監(jiān)會機構(gòu)司司長申兵表示，前期限售股出借融券問題引發(fā)市場關(guān)注，為維護市場公平，打擊各類不當(dāng)套利行為，證監(jiān)會加大了對限售股出借融券的監(jiān)管力度。申兵表示，2023年10月，發(fā)布通知取消上市公司高管及核心員工通過參與戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項資管計劃出借證券，并適度限制其他戰(zhàn)略投資者在上市初期的出借方式和比例。新規(guī)發(fā)布后，證監(jiān)會通過加強穿透式管理、現(xiàn)場檢查、監(jiān)管處罰等方式督促證券公司嚴(yán)格落實新規(guī)要求?？傮w看，政策落實效果符合預(yù)期。截至目前，融券余額較新規(guī)實施之初降幅達23.4%；戰(zhàn)略投資者出借余額降幅更大，達到35.7%。此外，新規(guī)發(fā)布后存在高管戰(zhàn)略投資者的新股上市，上市初期均未發(fā)生出借，說明新規(guī)的落實效果是良好的。

證監(jiān)會：投融資兩端總體保持平衡發(fā)展 不存在“只重視融資、不重視投資”

證監(jiān)會機構(gòu)司司長申兵表示，資本市場只有不斷有新的優(yōu)質(zhì)公司上市，才能保持這個群體一池活水，這個基石才能不斷夯實。

融資端看，近五年A股IPO總額2.2萬億元，再融資總額3.8萬億元，合計融資總額約6萬億元。

投資端看，公募基金、養(yǎng)老金、保險等中長期資金合計持有A股流通市值從6.4萬億元增長至15.9萬億元，增幅超1倍，持股占比從17%提升至23%。權(quán)益類基金從2.3萬億元增長至7萬億元，占公募基金規(guī)模比例從18%提升至26%。北上資金持A股流通市值從0.7萬億元增長至2萬億元。個人投資者持有A股流通市值從10.8萬億元增長至22.1萬億元。

與此同時，投資者回報持續(xù)增強。近五年A股累計分紅8.4萬億元，分紅金額超過當(dāng)期融資額；公募基金累計盈利2萬億元，分紅2.2萬億元。

“我們不存在只重視融資，不重視投資?！鄙瓯Q，在推動注冊制改革走深走實的新階段，證監(jiān)會將全面對標(biāo)對表中央金融工作會精神，進一步確立以投資者為中心的市場發(fā)展理念，進一步深化改革，促進投融資兩端協(xié)調(diào)發(fā)展，持續(xù)提升資本市場吸引力和投資者長期回報。

證監(jiān)會：財務(wù)造假是資本市場“毒瘤” 堅決打破造假“生態(tài)圈”

證監(jiān)會處罰委辦公室主任滕必焱表示：“財務(wù)真實性是資本市場的重要基石，財務(wù)造假破壞市場誠信基礎(chǔ)，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，是資本市場‘毒瘤’?！贝驌糌攧?wù)造假案件是一直以來證監(jiān)會執(zhí)法工作的重點，曾先后依法嚴(yán)厲查處了康美藥業(yè)、康得新、獐子島等重大財務(wù)造假案件。新《證券法》實施以來，證監(jiān)會嚴(yán)格落實新《證券法》各項要求，持續(xù)加大打擊力度，對宜華生活、豫金剛石、紫晶存儲、澤達易盛等影響惡劣的財務(wù)造假案件從嚴(yán)從重打擊，違法成本大幅提升，震懾效果更加彰顯，有力凈化了市場生態(tài)?！跋乱徊剑C監(jiān)會將始終保持對財務(wù)造假的監(jiān)管執(zhí)法高壓態(tài)勢，依法加大對財務(wù)造假案件的懲處力度，同時堅持‘一案雙查’，對未勤勉盡責(zé)的中介機構(gòu)一并查處，堅決打破造假‘生態(tài)圈’。”

證監(jiān)會：持續(xù)加大與公檢法各部門的聯(lián)動 建起“立體追責(zé)”體系

中國證監(jiān)會處罰委辦公室主任滕必焱表示，“需要指出的是，行政處罰只是追責(zé)的起點?！彪仂捅硎?，證監(jiān)會將持續(xù)加大與公檢法各部門的聯(lián)動，綜合運用行政監(jiān)管措施、行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)、誠信懲戒和退市監(jiān)管、自律管理等手段構(gòu)建起“立體追責(zé)”體系，形成各司其職、有機銜接、齊抓共治的工作格局，不斷提高違法成本，提升廣大投資者對執(zhí)法工作的獲得感和投資安全感。

證監(jiān)會：股指期貨期權(quán)日均成交處于正常合理區(qū)間 將加大監(jiān)測監(jiān)控預(yù)警排查力度

證監(jiān)會期貨司司長李至斌表示，今年以來，股指期貨期權(quán)市場總體運行穩(wěn)健，股指期貨日均成交金額3,791.8億元，日均持倉金額9,656.3億元；股指期權(quán)日均成交金額18.09億元，日均持倉金額52.49億元；股指期貨期權(quán)日均成交持倉比0.48，處于正常合理區(qū)間?！拔覀兪冀K堅持底線思維，加強對交易行為的全流程監(jiān)管，加大監(jiān)測監(jiān)控預(yù)警排查力度，全力維護市場安全平穩(wěn)運行?！彼Q。

證監(jiān)會：再融資政策逆周期調(diào)節(jié)和扶優(yōu)限劣的效果正在顯現(xiàn)

證監(jiān)會發(fā)行司司長嚴(yán)伯進回應(yīng)了再融資政策落地后實施效果。2023年8月底和11月初，證監(jiān)會和交易所兩次向市場介紹了優(yōu)化再融資的監(jiān)管安排。其核心是，從嚴(yán)從緊、扶優(yōu)限劣，一方面加強逆周期調(diào)節(jié)，對再融資提出進一步嚴(yán)格要求，維護一二級市場平衡發(fā)展，另一方面滿足上市公司的合理融資需求?！笆袌瞿軌蚩吹?，優(yōu)化再融資安排落地以來，再融資公告預(yù)案和受理家數(shù)少了，說明上市公司實施再融資更加審慎理性了?！眹?yán)伯進說，同時，核發(fā)批文數(shù)量明顯下降，去年9月至12月，核發(fā)95家批文，較前8個月月均減少40%，嚴(yán)格把關(guān)的監(jiān)管導(dǎo)向更加鮮明。此外，啟動發(fā)行和再融資募集資金也少了，去年9月至12月，募集資金月均271億元，較前8個月下降43%，逆周期調(diào)節(jié)和扶優(yōu)限劣的效果正在顯現(xiàn)。