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近年來，金融業(yè)持續(xù)探索完善穩(wěn)健薪酬制度，出臺多個政策文件，健全薪酬激勵約束機制，規(guī)范行業(yè)走向長遠發(fā)展。去年以來已經(jīng)有光大證券，紅塔證券等券商紛紛發(fā)布公告提及薪酬追索的相關(guān)制度。

相比招商銀行官宣已經(jīng)成功“反向討薪”5824萬元，各家券商公告提及的更多從制度層面完善了追討薪酬的制度規(guī)定，追索的實際進展依然有待后續(xù)公布。

不過近期東興證券的一則“反向討薪”公告引發(fā)了業(yè)界的關(guān)注。

近期，東興證券公告則稱公司已經(jīng)審議通過了《關(guān)于審議公司績效薪酬追索扣回情況的議案》。

業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為，這里所提及的情況或涉及前期公司保薦澤達易盛(已退市)虛假上市的內(nèi)部追責(zé)，這也是全國首例涉及科創(chuàng)板特別代表人訴訟及證券集體訴訟和解第一案。

2023年9月公司公告稱，擬與其他中介機構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元，設(shè)立澤達易盛事件賠付專項資金賬戶，用于適格投資者損失賠償,相比賺取的4000多萬元保薦費用，東興證券本次可謂付出了巨大的代價。

因此本次公司公告將“反向討薪”，普遍被視為向涉及造假上市的保薦人項目組內(nèi)部追責(zé)。

有投行人士告訴觀察者網(wǎng)，盡管東興證券本次“反向討薪”可能屬于個例，但是未來金融行業(yè)績效薪酬追索扣回將愈發(fā)常見。

禍起虛假上市

本次東興證券“反向討薪”引發(fā)關(guān)注，要從近期審結(jié)的澤達易盛（天津）科技股份有限公司（簡稱：澤達易盛）案說起。

東興證券前身為1988年成立于福州的閩發(fā)證券，由于在21世紀(jì)初涉及挪用客戶資金坐莊炒股，閩發(fā)證券曾在2005年7月被證監(jiān)會處以“取消證券業(yè)務(wù)許可，責(zé)令關(guān)閉”的處分。

2007年，四大不良資產(chǎn)管理公司之一的東方資產(chǎn)管理公司旗下券商東興證券完成對閩發(fā)證券的收購，并承接了其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶并在2008年正式開業(yè)。2015年東興證券在A股上市。

在東方資產(chǎn)接手后，東興證券在投行業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)力，作為首批創(chuàng)業(yè)板上市的28家公司之一“探路者”的保薦商，在業(yè)界嶄露頭角，隨后的多年間拿下諸多IPO項目。

不過正是東興證券發(fā)力的投行領(lǐng)域，給公司帶來了如今的巨大麻煩。

2019年初，西南證券保薦代表人胡曉莉、陶晨亮，雙雙跳槽東興證券。當(dāng)年6月，上交所受理澤達易盛IPO申請，由這兩位擔(dān)任保薦代表人。

“東興投行”的官方微信號曾在2020年4月發(fā)布題為“澤達易盛IPO順利過會”的推文（現(xiàn)已刪除）。

2020年6月23日，澤達易盛在科創(chuàng)板上市，發(fā)行價19.49元。作為保薦機構(gòu)，東興證券獲得保薦承銷費為4252萬元。上市當(dāng)日，澤達易盛以80元收盤，單日上漲超過3倍。然而，這也是“上市即巔峰”的又一個典型案例，其后澤達易盛股價一路下行，在2023年7月7日退市之際，只剩1.12元。

在此期間，證監(jiān)會查明澤達易盛在發(fā)行文件中隱瞞重要事實、編造重大虛假內(nèi)容的違法事實，并依法支持適格投資者及時有效地追究違規(guī)上市公司及其相關(guān)中介機構(gòu)等責(zé)任主體的民事賠償責(zé)任。

去年12月26日，上海金融法院發(fā)布消息，法院審理的投資者訴上市公司澤達易盛及其實控人、高管、中介機構(gòu)等12名被告證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，以調(diào)解方式結(jié)案生效。通過本次調(diào)解，中小投服代表7195名適格投資者獲2.8億余元全額賠償，實際參與調(diào)解的投資者人數(shù)占全體適格原告投資者的比例高達99.6%。該案賠付總額為2.8億余元，其中單個投資者最高獲賠500余萬元，人均獲賠3.89萬元。

去年12月底，保薦機構(gòu)東興證券發(fā)布公告，公司與會計所、律所等被告，于《民事調(diào)解書》正式生效之日起五日內(nèi)，向全體原告投資者支付賠償款1.55億元。

2024年1月17日，上海金融法院公告稱，澤達易盛特別代表人訴訟完成。7195名適格投資者全部獲賠，賠償金額共計2.8億余元。

顯然，這筆投資者賠償款的“大頭”，來自東興證券。

澤達易盛在招股書中披露，公司首次公開募股（IPO）的總發(fā)行費用為6530.32萬元。其中，保薦和承銷費用為4252.52萬元，審計和驗資費用為1066.04萬元，律師費用為669.81萬元，上市相關(guān)的手續(xù)費、材料制作費用等為22.13萬元，信息披露費用為519.81萬元。以上費用均未包含增值稅。

作為保薦人及承銷商，東興證券在該項目中收取了4252.52萬元保薦費用，遠遠不夠覆蓋賠償金額。對此東興證券稱，公司已就本案足額計提預(yù)計負(fù)債，該事項將減少公司2023年歸屬于上市公司股東的凈利潤。

值得注意的是，在本次審議反向討薪進展前，東興證券就已經(jīng)開啟了相關(guān)的操作。

今年1月12日，東興證券召開第五屆董事會第三十三次會議，提名黃建華先生和瞿曉燕女士為公司第五屆董事會獨立董事候選人，提交擬定于2月1日召開的2024年第一次臨時股東大會審議。而同時通過的關(guān)于《公司薪酬審計報告》和《關(guān)于審議公司績效薪酬追索扣回情況的議案》，并不涉及股東大會流程。

觀察者網(wǎng)查詢中證協(xié)從業(yè)人員基本信息公示顯示，目前當(dāng)事兩位保薦人胡曉莉、陶晨亮仍在東興證券正常執(zhí)業(yè)，其恐怕將面臨高額的薪酬追回索償。

反向討薪將制度化、常態(tài)化

根據(jù)公開信息，目前除了東興證券，光大證券，紅塔證券也都制定了“反向討薪”的相關(guān)規(guī)定。

2023年9月28日，光大證券制定并印發(fā)《光大證券股份有限公司薪酬追索扣回實施細則(試行)》，要求各部門、各子公司、各分公司、各營業(yè)部遵照執(zhí)行。據(jù)悉，這是為了貫徹落實巡視整改、財政部、證監(jiān)會以及光大集團對薪酬追索扣回工作的管理要求，促進公司穩(wěn)健經(jīng)營和高質(zhì)量發(fā)展，按照“應(yīng)追盡追、應(yīng)退盡退”的原則并結(jié)合公司實際情況制定。

細則規(guī)定了扣回超額發(fā)放薪酬的七種情形，包括考核結(jié)果弄虛作假、錯誤發(fā)放薪酬、違反黨紀(jì)、問責(zé)處理等。

2023年7月，紅塔證券發(fā)布公告，公司董事會審議通過《關(guān)于審議<紅塔證券股份有限公司績效薪酬追索扣回管理辦法>的議案》。

有上述券商的員工告訴觀察者網(wǎng)，其自身所在部門目前并未收到“反向討薪”的通知，不過并不排除未來可能會有相關(guān)情況。

實際上，對于證券業(yè)“反向討薪”，行業(yè)協(xié)會早在近兩年前就下發(fā)了相關(guān)制度指引。

2022年5月13日，中證協(xié)發(fā)布《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》，引導(dǎo)券商建立穩(wěn)健薪酬制度，《制度指引》要求券商在制定薪酬制度時，適度平滑薪酬發(fā)放安排，同時做好薪酬激勵的極值管控和節(jié)奏控制；不將從業(yè)人員的薪酬收入與其承做或承攬項目收入直接掛鉤；證券公司在制定薪酬制度時，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的問責(zé)機制增強薪酬管理的約束力，包括但不限于獎金、津貼等薪酬支付、追索與扣回等內(nèi)容。

對董事長、高級管理人員、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人和核心業(yè)務(wù)人員建立薪酬遞延支付機制，《制度指引》要求證券公司明確適用條件、支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例等內(nèi)容。

2022年8月，財政部下發(fā)《關(guān)于進一步加強國有金融企業(yè)財務(wù)管理的通知》?！锻ㄖ芬蠼鹑谄髽I(yè)要建立健全薪酬分配遞延支付和追責(zé)追薪機制，金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定績效薪酬追索扣回制度，對于高級管理人員及對風(fēng)險有直接或重要影響崗位的員工在自身職責(zé)內(nèi)未能勤勉盡責(zé)，使得金融企業(yè)發(fā)生重大違法違規(guī)行為或者給金融企業(yè)造成重大風(fēng)險損失的，金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)并履行公司治理程序后將相應(yīng)期限內(nèi)已發(fā)放的部分或全部績效薪酬追回，并止付未支付部分或全部薪酬?？冃匠曜坊仄谙拊瓌t上與相關(guān)責(zé)任人的行為發(fā)生期限一致?？冃匠曜匪骺刍匾?guī)定適用于已離職或退休人員。

以本次事件的主角東興證券為例，現(xiàn)東興證券的黨委副書記、總經(jīng)理張濤就在近年就曾遭遇大幅降薪。

2019年2月，曾在華泰證券任職多年的張濤，重返證券行業(yè)，出任總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人。從2019年到2021年，他的薪酬分別為115.29萬元、209.86萬元和263.91萬元；2022年降至100.52萬元，同比降幅約62%。