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基層黨建形同虛設，13個分公司均未設立黨支部，黨員長期不參加組織生活

東方金誠系列腐敗案一位涉案人員在懺悔時說，作為金融高管，自己存在“以‘資格’和‘專家’自居的趨向，重技術而輕思想，重經驗而輕學習?！?

理論學習不夠，思想未及時得到改造，這是金永授、崔潤海等人被誘惑絆倒的重要原因。

金永授在懺悔錄中寫道——

“我博士畢業(yè)后走上工作崗位，在外企工作4年，在大公國際工作14年。這18年間，除交納黨費時還記得自己是共產黨員，其他時間把黨員身份忘得一干二凈?！?

“到東方金誠后，作為公司黨委委員，參加‘三會一課’等活動，我明顯存在剛開始認真、后來流于形式的情況?？磿犝n時，很多方面一知半解，沒有真正學懂弄通、入腦入心。在學習總結和心得撰寫上，不是結合自身和崗位查擺問題，而是更多照抄網上資料，通篇官話套話。平時工作中，明顯存在重業(yè)務、輕黨建的傾向，一崗雙責履行不到位，每月主持經營會議也是只談業(yè)務不談黨建?！?

理想信念“總開關”常年失修，思想就會漸趨庸俗化。正如金永授所說：“雖然我也有振興民族評級行業(yè)的理想，但這種理想抱負始終沒有與自己作為黨員的理想信念初心使命相結合，想的更多的只是追求個人名利。這種理想抱負必然是脆弱的，是經不起利益考驗的。”

這暴露了東方金誠全面從嚴治黨主體責任和監(jiān)督責任落實不到位等問題。在東方金誠，基層黨建工作形同虛設，13個分公司均未設立黨支部，基層黨員組織關系掛在公司總部，支部成員分散，黨員長期不參加組織生活。金永授作為公司總部班子成員，自身要求不嚴格，“一崗雙責”更是無從談起；崔潤海作為分公司負責人，組織關系卻在總部第二黨支部，長期游離于組織教育監(jiān)督之外。

推動彌補信用評級領域監(jiān)管漏洞和制度短板

個人出問題，組織有責任。案發(fā)后，中國東方公司黨委對東方金誠黨委班子進行了調整。

2020年6月23日，中央紀委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀檢監(jiān)察組負責同志到東方金誠公司，召開公司全體高管座談會，宣講中央對查處金融腐敗的政策，指導中國東方公司黨委、紀委對東方金誠黨的建設、內部管理、風險防控、置業(yè)風氣等進行集中整頓。

2020年6月24日，中國東方公司舉辦了2020年警示教育大會暨首屆“廉潔東方日”活動。

據中央紀委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有關同志分析，信用評級是一種預測服務，級別調整往往由人為確定，存在一定主觀判斷，企業(yè)和債券承銷商因此愿意公關評級機構，有的評級機構從業(yè)人員也敢于鋌而走險、買賣級別。

針對這一問題，東方金誠建立市場人員團隊營銷機制，要求項目承攬過程中由兩名以上市場人員共同參與，單位或團隊負責人介入客戶管理，避免市場人員向客戶私許級別等問題；建立客戶回訪機制，對級別調整、退款及風險項目進行抽查，排查是否存在廉潔問題。公司還探索建立外部評審專家?guī)?，對調級和違約等項目實行評級結果復評，運用大數據技術打造智能型評級系統(tǒng)等，多措并舉弱化評級主觀影響，壓縮評級尋租空間。

國內信用評級行業(yè)起步晚，存在評審委員會獨立性不強、未實行非控制性股權結構、重業(yè)績輕管理等短板，有的評級機構甚至還存在“個別人說了算”的問題。著眼于提升信用評級行業(yè)的規(guī)范性，東方金誠深化公司治理，升級經營模式，優(yōu)化人員管理，強化資質管控，規(guī)范職業(yè)道德，建立健全對失責人員的懲戒和禁業(yè)機制，重塑信用評級行業(yè)文化。

東方金誠系列腐敗案不僅體現了個別黨員干部自身存在的問題，也暴露了企業(yè)監(jiān)督管理上的漏洞。比如重招聘、輕管理；重業(yè)務知識培訓，輕廉潔金融教育；對關鍵重點崗位缺乏有力有效的監(jiān)督。

案發(fā)后，東方金誠建立健全責任落實制度機制、選優(yōu)配強紀檢監(jiān)察力量、防控重點崗位重點人員廉政風險，做好案件查辦“后半篇文章”。“我們這樣一個國有控股評級機構的紀委，一定要結合實際，將工作精力和焦點放在監(jiān)督提醒上，放在制度建設上，放在中央八項規(guī)定精神落實上，緊盯評審委員會成員、市場營銷人員等關鍵人，找到符合人員配置實際的小切口，做好與能力、力量相匹配的任務。”東方金誠紀委書記付巖峰告訴記者。

“從案件查辦伊始，我們就把‘三不’一體推進融入辦案理念，深入剖析發(fā)案原因，聚焦突出問題，堅持邊查邊改，實現懲與治的同向、同步、同進?！敝醒爰o委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有關同志表示：“雖然發(fā)生了金永授、崔潤海案，但不能因此抹殺東方金誠近幾年的發(fā)展成果，抹殺整個團隊整個公司的成績。金永授、崔潤海不能代表整個東方金誠。這些前進中出現的問題越早暴露越早清理，就越能讓東方金誠輕裝上陣、奮力前行?！?

深化金融領域反腐敗工作，在邊查邊改中促進完善發(fā)展

“信用評級行業(yè)是國家重要金融基礎設施領域，行業(yè)規(guī)模雖小，但事關金融風險防控和行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展。金融的基礎是信用，信用評級是信用中的信用。做好信用評級領域黨風廉政建設和反腐敗工作，對深化金融反腐具有非常重要作用?！敝醒爰o委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀檢監(jiān)察組負責同志告訴記者。

在案件查辦過程中，紀檢監(jiān)察機關注重查找監(jiān)管工作中存在的制度漏洞和監(jiān)管空白，對國內信用評級行業(yè)存在的問題進行梳理分析，在邊查邊改中促進完善發(fā)展。中央紀委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀檢監(jiān)察組在中央紀委國家監(jiān)委直接領導和銀保監(jiān)會黨委全力支持下，會同駐有關單位紀檢監(jiān)察組、公安部門、地方紀委監(jiān)委等協(xié)調一致行動，形成查辦案件的強大合力，共同做好信用評級領域系列腐敗案件查辦和國內信用評級市場維穩(wěn)工作。

目前，中國信用債市場規(guī)模和信用評級市場規(guī)模均為全球第二。國內持牌信用評級機構主要有大公國際、東方金誠、中誠信、聯(lián)合信用、新世紀、鵬元等6家機構，都有15年以上發(fā)展歷史，業(yè)務量均十分可觀。2020年5月，《中共中央 國務院關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》指出：“健全覆蓋全社會的征信體系，培育具有全球話語權的征信機構和信用評級機構。”

為提高行業(yè)集中度和競爭力，業(yè)界人士建議，加大對國資評級機構扶持力度，通過兼并重組做大做強2至3家國內評級機構，推動國資評級機構提升實力和國際知名度，服務國家經濟發(fā)展戰(zhàn)略。

目前，除中國銀行間市場交易商協(xié)會、上海證券交易所、深圳證券交易所可直接對評級市場進行管理外，財政部、發(fā)改委、人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會等部門都或多或少具備管理權，存在監(jiān)管思路方式標準不一、監(jiān)管空白與重復監(jiān)管并存的現象。

業(yè)界人士認為，針對當前監(jiān)管責任劃分不清晰、部門間監(jiān)管標準不統(tǒng)一、行業(yè)運行不規(guī)范等問題，有必要加強監(jiān)管頂層設計，構建“防火墻”，探索實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，嚴格準入、禁入和退出標準，同時施加行業(yè)自律壓力，助力信用評級行業(yè)高質量發(fā)展。

（中央紀委國家監(jiān)委網站 吳晶 韓亞棟 視頻制作 葉源昊）