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雖然奧古斯丁說(shuō)：“關(guān)于這些時(shí)代，現(xiàn)在要一個(gè)一個(gè)細(xì)細(xì)談來(lái)，就太冗贅了”[7]，但他沒(méi)有忽視這個(gè)任務(wù)，而是將它講給了他信任的人來(lái)完成。這個(gè)人就是來(lái)自西班牙的教士保盧斯·奧羅修斯（Paulus Oroius），他414年在希波與奧古斯丁相識(shí)，次年奧古斯丁派他去巴勒斯坦反對(duì)那里的貝拉基主義（Pelagianism），但他無(wú)功而返。之后，奧古斯丁讓他寫(xiě)了一部正式為基督教辯護(hù)的史書(shū)，即Historiarum adversus paganos libri VII （“Seven Books of Histories Against the Pagans”，《歷史七卷：駁異教徒》），正是這個(gè)課題使這位早期基督教正統(tǒng)論的捍衛(wèi)者完成了第一部基督教世界史。

《歷史七卷》旨在為《上帝之城》的核心論點(diǎn)提供證據(jù)支持，即通過(guò)縱覽整個(gè)人類(lèi)的經(jīng)歷，回顧古代所有已知族群的歷史，證明是上帝決定著各民族和各帝國(guó)的命運(yùn)。奧羅修斯認(rèn)為，兩大帝國(guó)統(tǒng)治著世界，東方的巴比倫和西方的羅馬。[8]而羅馬帝國(guó)通過(guò)中間的帝國(guó)馬其頓和迦太基，最終獲得了巴比倫的遺產(chǎn)。因此世界歷史上，四大帝國(guó)的繼承順序是巴比倫、馬其頓、迦太基和羅馬。[9] 奧羅修斯僅用兩年時(shí)間就完成了該書(shū)，多少給人一種急就章的感覺(jué)，其學(xué)術(shù)聲譽(yù)在現(xiàn)代學(xué)者的評(píng)價(jià)中不算好，但這一帝國(guó)繼承的講法在中世紀(jì)影響很大，成為通說(shuō)。

奧羅修斯的材料過(guò)于依賴(lài)同一陣營(yíng)的教父圣杰羅姆評(píng)注的《圣經(jīng)》和《尤塞比烏斯編年史》，而較少出現(xiàn)古羅馬史學(xué)家的作品，在今天的人們看來(lái)大大降低了《歷史七卷》的說(shuō)服力。不過(guò)，杰羅姆《圣經(jīng)》注疏卻享有很高的權(quán)威性，其中他對(duì)《但以理書(shū)》的評(píng)論為中世紀(jì)“帝國(guó)轉(zhuǎn)移”觀念在《圣經(jīng)》的經(jīng)文中找到了依據(jù)。

《但以理書(shū)》講的是但以理作為王族后裔，被巴比倫國(guó)王擄走，在巴比倫接受教育，以防止猶太國(guó)與埃及結(jié)盟，期間，但以理為國(guó)王解夢(mèng)，認(rèn)為這個(gè)夢(mèng)象征著地上的王國(guó)的轉(zhuǎn)移，幾經(jīng)轉(zhuǎn)手后，最后世界終于上帝的永恒國(guó)度。[10]杰羅姆則對(duì)但以理做二次解讀，指出但以理對(duì)夢(mèng)的預(yù)言，已經(jīng)在現(xiàn)實(shí)中實(shí)現(xiàn)了，由此證成了“帝國(guó)轉(zhuǎn)移”之說(shuō)。他認(rèn)為，夢(mèng)中的像，頭是金的，指的就是第一個(gè)帝國(guó)巴比倫；胸和臂是銀的，指的是巴比倫之后的第二個(gè)帝國(guó)，米提亞人和波斯人的帝國(guó)；腹和股是銅的，指的便是第三個(gè)帝國(guó)，亞歷山大大帝的馬其頓帝國(guó)，及其繼承者們；至于脛是鐵的，一部分腳是泥的，第四個(gè)帝國(guó)是堅(jiān)強(qiáng)如鐵的國(guó)家，鐵能擊碎一切，因此第四個(gè)帝國(guó)消滅了所有王國(guó)，但這個(gè)帝國(guó)一部分是泥做成的，所以又無(wú)比脆弱，所以第四個(gè)帝國(guó)終將分裂。對(duì)此，杰羅姆認(rèn)為“先鐵后泥”的帝國(guó)很清楚地指向羅馬帝國(guó)。因?yàn)椤笆聦?shí)在現(xiàn)在最清楚地證明了，因?yàn)樵谧畛?，沒(méi)有比羅馬王國(guó)更強(qiáng)大、更頑強(qiáng)的東西了，所以在這些最后的日子里也沒(méi)有什么比這更脆弱的了，因?yàn)樵谖覀兊膬?nèi)戰(zhàn)和對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)中，我們都需要蠻族部落的援助?！盵11]

因此，杰羅姆通過(guò)《圣經(jīng)》評(píng)注，完成了“帝國(guó)轉(zhuǎn)移”的第一個(gè)版本的論證：巴比倫帝國(guó)，波斯帝國(guó)，馬其頓（希臘）帝國(guó)，以及羅馬帝國(guó)。由于杰羅姆注疏的年代，羅馬帝國(guó)的西半部分還沒(méi)有亡，因此他緊接著論證的便是最后基督之國(guó)的永恒統(tǒng)治了。當(dāng)時(shí)大概沒(méi)人能料到“帝國(guó)”在幾十年后就沒(méi)了。[12]

主動(dòng)的“帝國(guó)轉(zhuǎn)移”：《君士坦丁的贈(zèng)禮》與查理曼的修正

西羅馬帝國(guó)突然崩塌所引發(fā)的地緣政治地震導(dǎo)致了多方面的后果。首先，詹姆士·布萊斯認(rèn)為476年的事件在事實(shí)上起到了“解放教皇”的作用，[13]羅馬主教成為當(dāng)時(shí)最高權(quán)威的唯一選項(xiàng)。其次，新形勢(shì)迫使基督教，更確切地說(shuō)，是西邊的拉丁教會(huì)猛然明白了羅馬帝國(guó)的權(quán)力結(jié)構(gòu)的重要性，并開(kāi)始借助帝國(guó)殘留的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行自我組織。因?yàn)樾U族部落只是摧毀但不能取代羅馬帝國(guó)的權(quán)力結(jié)構(gòu)，但基督教會(huì)可以，這有點(diǎn)類(lèi)似于北方游牧部落征服并入主中原后所遭遇的情形。教會(huì)組織在當(dāng)時(shí)具備幾個(gè)重要的優(yōu)勢(shì)：原帝國(guó)各地的修道院能夠組織生產(chǎn)，而且形成了廣泛的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)；教士們能讀會(huì)寫(xiě)，而蠻族首領(lǐng)大多不認(rèn)字；教會(huì)能為基督徒們相互合作的提供一套現(xiàn)成的法律和道德規(guī)范，而蠻族則只有自己的習(xí)慣法。

面對(duì)這些巨大的差異，基督教意識(shí)到必須學(xué)會(huì)在沒(méi)有國(guó)家的條件下生存，所以向蠻族傳教的任務(wù)成為重中之重；另一方面，不少蠻族首領(lǐng)是真誠(chéng)地皈依和支持基督教的，也通過(guò)基督教提高了自身的地位。[14]

在這種背景下，如果我們把8世紀(jì)中葉的丕平“獻(xiàn)土”與教會(huì)偽造《君士坦丁的贈(zèng)禮》，聲稱(chēng)羅馬“帝國(guó)轉(zhuǎn)移”到君士坦丁堡兩件事情放在一起考察，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，帝國(guó)轉(zhuǎn)移學(xué)說(shuō)被羅馬教會(huì)創(chuàng)造性地發(fā)展并運(yùn)用于建立新的帝國(guó)權(quán)威的政治實(shí)踐中，羅馬教會(huì)已成為西歐政治議程的重要設(shè)置者。

751年倫巴德國(guó)王占領(lǐng)了拉文納（理論上仍屬東羅馬帝國(guó)管轄），威脅羅馬，教皇向東羅馬帝國(guó)求助無(wú)果，遂于754年親自前往法蘭克王國(guó)向丕平求援。丕平充當(dāng)馬夫隆重接待教皇，并保證將前拜占庭地區(qū)歸還給“羅馬人”。作為回報(bào)，教皇為丕平和他的兩個(gè)兒子施涂油禮，并授予他們“羅馬勛貴”和羅馬統(tǒng)帥頭銜。其后兩年丕平打敗倫巴德，迫使其承認(rèn)法蘭克的宗主權(quán)；收回倫巴德所占地區(qū)，以文書(shū)形式將這些地區(qū)交給教皇；且拒絕將這些地區(qū)還給東羅馬帝國(guó)。于是“丕平獻(xiàn)土”造就了一個(gè)事實(shí)上獨(dú)立于東羅馬帝國(guó)的教皇國(guó)。

為了給丕平獻(xiàn)土和教皇國(guó)的創(chuàng)立提供古老的合法依據(jù)[15]，羅馬教廷偽造了《君士坦丁的贈(zèng)禮》，全面闡述羅馬教皇對(duì)西方各項(xiàng)權(quán)利以及這些權(quán)利的由來(lái)。這樣一份偽造的文件在中世紀(jì)歐洲的影響范圍之大，影響時(shí)間之久在人類(lèi)歷史上都是比較罕見(jiàn)的[16]。關(guān)于《贈(zèng)禮》的成文時(shí)間，羅伯特·富爾茨（Robert Folz）認(rèn)為是在750-760年之間，或者在教皇法蘭克之行以前，以便他將此文件展示給丕平；或者在他返回意大利后，“丕平獻(xiàn)土”面臨理論困難之時(shí)，或者在丕平拒絕東羅馬要求歸還土地之后[17]。

《贈(zèng)禮》文件中最要緊的內(nèi)容在第三部分，即君士坦丁大帝將帝國(guó)在西半部分的幾乎所有權(quán)威和權(quán)力贈(zèng)與教皇西爾維烏斯一世及其繼承者們，包括：教皇與皇帝平等的尊貴地位，羅馬教廷在世界上所有教會(huì)中的最高地位，帝冕以及所有其他屬于皇帝的象征物（肩帶、紫袍等服飾、帝國(guó)權(quán)杖等裝飾物），將拉特蘭宮、羅馬城、意大利或（和）西部地區(qū)的所有行省、轄區(qū)和城市置于教皇及其繼任者的權(quán)力和庇佑之下。[18]與此同時(shí)，皇帝將“朕的帝國(guó)和朕的主權(quán)（sovereign power）轉(zhuǎn)移到東部地區(qū)，并在拜占庭行省內(nèi)選擇合適地點(diǎn)以朕之名建造帝國(guó)的首都。因?yàn)樵谶@個(gè)已經(jīng)由天國(guó)的統(tǒng)治者建立起教士的至高地位和基督教地區(qū)首都的地方，一位塵世的皇帝行使權(quán)力（power）是不正當(dāng)?shù)?。”[19]因此，教皇及其繼任者在原西羅馬帝國(guó)的地區(qū)獲得最高權(quán)力的同時(shí)，羅馬帝國(guó)的皇帝君士坦丁將帝國(guó)轉(zhuǎn)移到了東部，以君士坦丁堡為首都。

就這樣，5世紀(jì)時(shí)由教父?jìng)冑M(fèi)勁周折才從巴比倫轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的帝國(guó)，在8世紀(jì)中葉又“被”轉(zhuǎn)移回了東部，而且把原來(lái)屬于西羅馬帝國(guó)的全部東西都交到了教皇及其繼任者的手中。法蘭克國(guó)王丕平?jīng)]有提出異議，于是該文件的效力得到了廣泛承認(rèn)。

歷史車(chē)輪繼續(xù)推動(dòng)著“帝國(guó)轉(zhuǎn)移”觀念的發(fā)展。800年時(shí)，教皇列奧三世在圣誕節(jié)前夜的祝福彌撒上，在查理曼事先沒(méi)有準(zhǔn)備的情況下，突然為他加冕，西羅馬帝國(guó)猝不及防地“重生”了。問(wèn)題由此出現(xiàn)，既然帝國(guó)已經(jīng)轉(zhuǎn)移走了（拜占庭帝國(guó)從未承認(rèn)這一點(diǎn)），那么查理曼帝國(guó)的合法性從何而來(lái)？

詹姆斯·布賴(lài)斯提供了三份9世紀(jì)的編年史材料，分量最重的是勞瑞謝姆的編年史（Annals Lauresheim），因?yàn)樗钦驹诜ㄌm克立場(chǎng)上為查理曼加冕尋找合法性依據(jù)，作者似乎是想導(dǎo)出這樣一個(gè)公式：羅馬皇帝空位+天命（實(shí)際控制歐洲地區(qū)）+教士與教眾的請(qǐng)求+教皇授職禮=皇帝和奧古斯都的合法性。[20]這一包含多個(gè)要素的復(fù)雜論證恰恰說(shuō)明查理曼的無(wú)奈，他想得到的是普世帝國(guó)的尊位，所以其合法性只能來(lái)自于與東羅馬帝國(guó)的融合，而現(xiàn)在單方面的加冕根本不符合帝國(guó)概念原初的“普遍主義”精神，也不利于這位能干的皇帝對(duì)世界統(tǒng)治權(quán)（Imperium）的權(quán)利要求，簡(jiǎn)言之是違背當(dāng)時(shí)的時(shí)代精神的。

事后看來(lái)，利奧三世給查理曼加冕，除了對(duì)教皇國(guó)和教皇自身有利之外，不僅沒(méi)有給查理曼帶來(lái)什么實(shí)質(zhì)好處（這也是許多論者認(rèn)為查理曼沒(méi)有稱(chēng)帝計(jì)劃的原因），反而造成這個(gè)皇帝稱(chēng)號(hào)的巨大瑕疵，因?yàn)閺拇诉@個(gè)普世的基督教帝國(guó)在地上第一次無(wú)可挽回地真實(shí)地分裂了；基督教帝國(guó)的皇統(tǒng)（imperial lines）從此一分為二，普世帝國(guó)主權(quán)不言自明的不可分割性崩塌了。

可見(jiàn)，羅馬教皇這一次通過(guò)偽造《贈(zèng)禮》文書(shū)的方式編制的“帝國(guó)轉(zhuǎn)移”對(duì)普世帝國(guó)的中世紀(jì)理念造成了極為負(fù)面的影響，只不過(guò)后來(lái)隨著東西教會(huì)的分裂，普世的基督教本身也成了問(wèn)題，多少掩蓋了這一傷害的嚴(yán)重程度。木已成舟，查理曼的選擇是淡化“羅馬”、淡化“教皇”，強(qiáng)調(diào)新帝國(guó)的“基督教”屬性，以教會(huì)的保衛(wèi)者的身份增強(qiáng)帝國(guó)的普世屬性，人們后來(lái)將查理曼大帝作為“神圣羅馬帝國(guó)”的起點(diǎn)。事實(shí)上，到了10世紀(jì)時(shí)，奧托一世仍然試圖通過(guò)與東羅馬帝國(guó)的公主聯(lián)姻來(lái)解決這一難題，但是混血小皇帝的早夭，斷送了普世帝國(guó)的最后一次機(jī)會(huì)。

從普世帝國(guó)向民族帝國(guó)轉(zhuǎn)移：帕多瓦的馬西略的《帝國(guó)轉(zhuǎn)移》

至13世紀(jì)，德意志的國(guó)王聲稱(chēng)對(duì)加冕為神圣羅馬帝國(guó)皇帝的權(quán)利是無(wú)可爭(zhēng)辯的。自古典帝國(guó)的終結(jié)以來(lái)，“帝國(guó)轉(zhuǎn)移”從一家到另一家的鏈條，已經(jīng)被中世紀(jì)理論家和史學(xué)家廣泛接受了。而真正的問(wèn)題在于通過(guò)何種手段登上帝位。《君士坦丁的贈(zèng)禮》依然有效，教皇據(jù)此獲得了為皇帝涂油加冕的職責(zé)，并始終以此作為德意志國(guó)王在沒(méi)有得到教皇許可的情況下，無(wú)權(quán)根據(jù)自身權(quán)利主張皇位的證據(jù)。巴伐利亞的路易四世造訪羅馬后（此時(shí)教皇居于阿維尼翁），經(jīng)過(guò)他的謀士帕多瓦的馬西略（Marsilius Of Padua）的編排，先由羅馬人民正式宣告為皇帝，然后設(shè)立了一位對(duì)立教皇，在由他為自己加冕，方可開(kāi)始使用皇帝的稱(chēng)號(hào)。

馬西略在巴黎大學(xué)做了一段時(shí)間的教授和校長(zhǎng)后，回到意大利作為吉伯林派（即皇帝派）的政治顧問(wèn)，支持帝國(guó)，反對(duì)教皇黨。1324年，在他最負(fù)盛名的作品《和平的保衛(wèi)者》（Defensor pacis）中，他運(yùn)用了亞里士多德的學(xué)說(shuō)，發(fā)展出一套世俗國(guó)家的概念，他認(rèn)為，必須通過(guò)限制教會(huì)統(tǒng)治集團(tuán)的權(quán)力來(lái)維護(hù)國(guó)家的統(tǒng)一。國(guó)家的主要責(zé)任是維護(hù)法律、秩序和安寧。一切政治權(quán)力和法律的來(lái)源是人民，人民的權(quán)利之一是選擇其統(tǒng)治者的權(quán)利。他總結(jié)說(shuō)，教會(huì)在道德和教義上的最高權(quán)威，應(yīng)該賦予一個(gè)代表全體信徒（民眾和教士）的總的宗教會(huì)議。[21]

隨后，馬西略又寫(xiě)了《保衛(wèi)者小篇》（（Defensor minor）及《論帝國(guó)轉(zhuǎn)移》（De translatione Imperii）。他指出，首先，他講的是帝國(guó)之位（Seat）從羅馬人——希臘人——高盧人或法蘭克人——日耳曼人（最近）的轉(zhuǎn)移過(guò)程。其次，此處的“羅馬帝國(guó)”不是狹義的，不是指羅馬城的統(tǒng)治或君主制，而是廣義的指全世界的一個(gè)普遍的總的君主制，這是轉(zhuǎn)移的對(duì)象。第三，帝國(guó)的發(fā)展經(jīng)歷一個(gè)從小到大的過(guò)程，從羅馬城的建立到羅馬共和國(guó)時(shí)期，最后發(fā)展成為全世界的超級(jí)政府；然后才是根據(jù)歷史的進(jìn)程發(fā)生的“帝國(guó)轉(zhuǎn)移”。這個(gè)過(guò)程就是一個(gè)從種子發(fā)芽，長(zhǎng)成參天大樹(shù)，樹(shù)的枝杈長(zhǎng)滿地球，最終在它的庇蔭下，所有的國(guó)王、王子和暴君放下武器并享受和平。[22]

在馬西略這里，帝國(guó)的轉(zhuǎn)移發(fā)生的鏈條是從人到人（from persons to persons），從民族到民族，只為教皇保留了在皇帝加冕中的形式性作用，而排除了教皇根據(jù)《贈(zèng)禮》所掌握的“帝國(guó)轉(zhuǎn)移”和任命皇帝的權(quán)利。馬西略的世俗版本的“帝國(guó)轉(zhuǎn)移”論標(biāo)志著從普世帝國(guó)向民族帝國(guó)的轉(zhuǎn)變，標(biāo)志著中世紀(jì)已經(jīng)走到了現(xiàn)代的門(mén)檻上。