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4.2 對(duì)日本半導(dǎo)體趕超的應(yīng)對(duì)

如此領(lǐng)先的技術(shù)起源，一度使美國(guó)在半導(dǎo)體技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用方面走在全世界的最前沿。但是，在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)和市場(chǎng)占有率全球領(lǐng)先30年之后，美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)在1980年代后半期遭遇了日本企業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)。1986年，日本超越美國(guó)成為全球最大的半導(dǎo)體生產(chǎn)國(guó)。1988年，日本企業(yè)占有了全球半導(dǎo)體市場(chǎng)50%以上的市場(chǎng)份額。綜合來(lái)看，日本的半導(dǎo)體企業(yè)在生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量等等方面，都比美國(guó)企業(yè)領(lǐng)先。日本企業(yè)的出現(xiàn)，一度使得美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)處于虧損甚至潰敗的邊緣。在與日本半導(dǎo)體企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，眾多美國(guó)新興企業(yè)紛紛改旗易幟，甚至與日本半導(dǎo)體企業(yè)結(jié)成市場(chǎng)聯(lián)盟。僅1988到1991年的三四年時(shí)間里，就有數(shù)十家美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)（包括半導(dǎo)體設(shè)備和材料供應(yīng)商）被日本企業(yè)并購(gòu)或部分參股。包括仙童公司在內(nèi)的美國(guó)半導(dǎo)體領(lǐng)軍企業(yè)，也差點(diǎn)被日本企業(yè)并購(gòu)。直到30年以后，美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)的2016年度報(bào)告仍對(duì)美國(guó)企業(yè)當(dāng)年與日本半導(dǎo)體企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)失利念念不忘。

而美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)潰敗的原因，并不僅僅來(lái)自日本企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，更來(lái)自美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)本身在生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)模式、生產(chǎn)效率、產(chǎn)品產(chǎn)量等多方面的原因。[]尤其是，美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)采用了序列模式（Sequential Model）將生產(chǎn)過(guò)程分成了基礎(chǔ)研究、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)等互不連接的若干道生產(chǎn)工序；在這種分解的生產(chǎn)流程下，生產(chǎn)過(guò)程的每個(gè)環(huán)節(jié)被不同的工人、不同的指令，被分配以各自的生產(chǎn)任務(wù)，被認(rèn)為影響了生產(chǎn)的穩(wěn)定和產(chǎn)量。受各種因素影響，美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)在設(shè)備、生產(chǎn)、企業(yè)規(guī)模、上下游產(chǎn)業(yè)鏈等方面，都與日本企業(yè)存在差距。就企業(yè)規(guī)模而言，在1990年，只有6%的美國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備和材料供應(yīng)商的銷(xiāo)售收入超過(guò)1億美元，絕大多數(shù)是銷(xiāo)售收入小于2500萬(wàn)美元的小型企業(yè)?；谶@樣的規(guī)模，這些半導(dǎo)體設(shè)備和材料供應(yīng)商的研發(fā)投入嚴(yán)重不足，也不足以對(duì)付來(lái)自其它國(guó)家大型企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。此外，許多美國(guó)的新興半導(dǎo)體企業(yè)，選擇通過(guò)價(jià)格戰(zhàn)的辦法來(lái)獲得生存。這種過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的做法，影響了美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)的整體利益，即使美國(guó)的大型半導(dǎo)體企業(yè)也連年虧損。這樣的情況也影響到了美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的新工廠建設(shè)和生產(chǎn)線的再投資。到1990年代初，美國(guó)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)全球銷(xiāo)售額連續(xù)下滑，半導(dǎo)體從業(yè)人數(shù)也減少到不到2.5萬(wàn)人。

為了改變被動(dòng)的不利局面，在1990年前后，美國(guó)通過(guò)政府的產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)、對(duì)企業(yè)多種形式的并購(gòu)重組等，在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)制造、研究開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等方面入手，改變了美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的不利局面、拯救了衰敗中的美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。針對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題，美國(guó)企業(yè)建設(shè)了領(lǐng)先的產(chǎn)品生產(chǎn)線，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)的一體化，也進(jìn)一步密切了生產(chǎn)企業(yè)的上下游關(guān)系。針對(duì)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投資不足和開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較高等問(wèn)題，美國(guó)政府通過(guò)對(duì)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的研發(fā)資助和政府的采購(gòu)，直接或間接的資助美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)的研發(fā)。針對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題，美國(guó)政府通過(guò)公開(kāi)的外交渠道與日本政府強(qiáng)力談判和征收關(guān)稅等給日本企業(yè)施壓、本國(guó)企業(yè)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的限制、允許美國(guó)企業(yè)加強(qiáng)聯(lián)合等，以維護(hù)美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)秩序、保護(hù)美國(guó)本土企業(yè)的利益。

為應(yīng)對(duì)半導(dǎo)體生產(chǎn)研發(fā)方面存在的問(wèn)題，類(lèi)似日本研發(fā)聯(lián)合體的合資研發(fā)項(xiàng)目的機(jī)制，美國(guó)政府在1987年撥款1億美元，引導(dǎo)IBM、AT&T、英特爾、摩托羅拉、德州儀器等14家半導(dǎo)體領(lǐng)軍企業(yè)出資1億美元（每家企業(yè)幾百萬(wàn)到上千萬(wàn)美元不等），共同投資設(shè)立了半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)合體(Semiconductor Manufacturing Technology，也譯為半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟)。美國(guó)國(guó)防部和國(guó)防部先進(jìn)研究計(jì)劃署（Defense Advanced Research Projects Agency）先后參與組建了半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)合體。在對(duì)半導(dǎo)體企業(yè)給予數(shù)億美元年度直接研發(fā)資助的同時(shí)，美國(guó)國(guó)防部先進(jìn)研究計(jì)劃署與相關(guān)企業(yè)一道推動(dòng)半導(dǎo)體技術(shù)的研究、開(kāi)發(fā)和推廣等。從1987年到1992年，半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)合體花費(fèi)了3.7億美元（全部預(yù)算的37%），用于半導(dǎo)體設(shè)備改進(jìn)與設(shè)備供應(yīng)相關(guān)的外部研發(fā)項(xiàng)目支出。在半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)合體的共同研發(fā)推動(dòng)下，美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)在研發(fā)管理、研發(fā)融合、相互技術(shù)溢出等方面受益良多，半導(dǎo)體研發(fā)的重復(fù)投資也相應(yīng)減少。美國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況也有了很大的改變，與半導(dǎo)體制造企業(yè)的關(guān)系也得以改進(jìn)。

為促進(jìn)美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)的合資合作，美國(guó)國(guó)會(huì)和司法部開(kāi)始倡議放松美國(guó)反壟斷法而允許美國(guó)企業(yè)開(kāi)展更大范圍的研發(fā)聯(lián)合體。1984年前后，美國(guó)國(guó)會(huì)制定了《國(guó)家合作研究法》（后修定為《國(guó)家合作研究與生產(chǎn)法》）等法律，開(kāi)始逐漸為美國(guó)企業(yè)之間的合作研發(fā)（包括研發(fā)聯(lián)合體）之類(lèi)的活動(dòng)松綁。在推進(jìn)半導(dǎo)體企業(yè)并購(gòu)的同時(shí)，作為并購(gòu)的另一種形式，美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)之間的合資生產(chǎn)（Production Joint Ventures）被美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)號(hào)召實(shí)施，以達(dá)到合資企業(yè)技術(shù)協(xié)同和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的目的。從1989年到1999年，美國(guó)半導(dǎo)體相關(guān)產(chǎn)業(yè)（包括半導(dǎo)體、存儲(chǔ)器和微組件）共發(fā)生并購(gòu)198起，投資成立合資項(xiàng)目363個(gè)，半導(dǎo)體企業(yè)的規(guī)模也不斷擴(kuò)大。根據(jù)美國(guó)政府統(tǒng)計(jì)部門(mén)（The U.S. Census Bureau）的數(shù)據(jù)，到2012年，美國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備（Machinery Manufacturing）的產(chǎn)業(yè)集中度指標(biāo)CR4達(dá)到74.6%，美國(guó)半導(dǎo)體和相關(guān)器件（Semiconductor and Related Device Manufacturing）的產(chǎn)業(yè)集中度指標(biāo)CR4達(dá)到32.8%。

在推動(dòng)企業(yè)外部合作的同時(shí)，在企業(yè)內(nèi)部，美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)紛紛組建的綜合性的技術(shù)開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)。綜合性的技術(shù)開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)，會(huì)涉及研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)、外部設(shè)備和材料供應(yīng)等人員，會(huì)涉及半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的全過(guò)程。而這種綜合性的技術(shù)開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)的主要責(zé)任是在技術(shù)開(kāi)發(fā)的初始階段，就引入生產(chǎn)和營(yíng)銷(xiāo)的關(guān)切，從而使技術(shù)開(kāi)發(fā)從初始階段考慮了產(chǎn)品制造和市場(chǎng)銷(xiāo)售的可行性。順應(yīng)潮流，IBM、英特爾等美國(guó)大公司紛紛建立了這種綜合性的技術(shù)開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)。截止到1999年，美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)共有活躍的企業(yè)約167家；營(yíng)業(yè)收入1693億美元，增加到1989年?duì)I業(yè)收入527億美元的3倍多。2013年，英特爾、高通等8個(gè)美國(guó)集成電路企業(yè)的銷(xiāo)售收入就高達(dá)1085億美元，占據(jù)了全球集成電路市場(chǎng)3056億美元中35%以上的市場(chǎng)份額。

為應(yīng)對(duì)外國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)和并購(gòu)?fù){，在對(duì)內(nèi)推動(dòng)企業(yè)并購(gòu)重組的同時(shí)，美國(guó)政府對(duì)外加強(qiáng)對(duì)本土企業(yè)的保護(hù)，以改善美國(guó)半導(dǎo)體日益不利的局面。1980年代中期，美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)在美國(guó)貿(mào)易代表辦公室、美國(guó)商務(wù)部等政府機(jī)構(gòu)幫助下，發(fā)起了針對(duì)日本半導(dǎo)體企業(yè)的貿(mào)易訴訟，指責(zé)日本企業(yè)在美國(guó)進(jìn)行產(chǎn)品傾銷(xiāo)（包括64K的動(dòng)態(tài)隨機(jī)存儲(chǔ)器等）、并對(duì)日本本土市場(chǎng)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)保護(hù)。美國(guó)商務(wù)部隨后發(fā)動(dòng)了對(duì)日本企業(yè)256K規(guī)格和1M規(guī)格動(dòng)態(tài)隨機(jī)存儲(chǔ)器的反傾銷(xiāo)調(diào)查。甚至，美國(guó)政府施壓日本政府簽訂了《半導(dǎo)體貿(mào)易協(xié)議》，以保護(hù)美國(guó)企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的利益，并要求日本開(kāi)放半導(dǎo)體市場(chǎng)。值得注意的，在美國(guó)政府的壓力下，連日本通商產(chǎn)業(yè)省也不得不出面干涉日本半導(dǎo)體企業(yè)的出口事宜，在反傾銷(xiāo)的名義下向美國(guó)政府及時(shí)通報(bào)日本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況。甚至，美國(guó)政府還就美國(guó)本土半導(dǎo)體企業(yè)在日本的市場(chǎng)占有比例寫(xiě)入?yún)f(xié)議內(nèi)容（協(xié)議中簽訂的市場(chǎng)占有比例一度是20%），以確保美國(guó)本土半導(dǎo)體企業(yè)在日本的利益?；蛟S，在日本政府看來(lái)，美日關(guān)系的重要性已經(jīng)大大超過(guò)日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。此后，受美國(guó)等內(nèi)外部因素的影響，日本在半導(dǎo)體方面的投資和研發(fā)逐漸減少。

經(jīng)過(guò)一系列的并購(gòu)重組，美國(guó)政府與企業(yè)的有效互動(dòng)，逐漸恢復(fù)了美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)在全世界的霸主地位。美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)并購(gòu)重組的歷史，顯示了多種形式的并購(gòu)重組對(duì)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展的重要作用。同時(shí)，美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)并購(gòu)重組的歷史也表明：不同國(guó)家之間的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，本質(zhì)上就是各自國(guó)家的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)政策互動(dòng)的結(jié)果，而政府的產(chǎn)業(yè)政策能在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮重要的作用。沒(méi)有美國(guó)政府的對(duì)外產(chǎn)業(yè)保護(hù)和對(duì)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)并購(gòu)重組，美國(guó)很難在與日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中取勝。從產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的角度，即使美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)經(jīng)歷了并購(gòu)重組，美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)仍被認(rèn)為是競(jìng)爭(zhēng)最為激烈的產(chǎn)業(yè)之一。即使美國(guó)通過(guò)并購(gòu)重組重新獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，相比日本的產(chǎn)業(yè)組織模式，美國(guó)企業(yè)更強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)的作用。相比日本大小企業(yè)的關(guān)系，美國(guó)大小企業(yè)的關(guān)系是比較松散的；日本用大企業(yè)領(lǐng)銜的“系列”的形式協(xié)調(diào)大小企業(yè)的關(guān)系，美國(guó)則靠大企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的系統(tǒng)集成角色來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)企業(yè)的行為。