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參考文獻(xiàn)：

[1] 從中央到地方的層層行政發(fā)包制強(qiáng)化了地方政府對(duì)轄區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)各方面的掌控力，后面本文會(huì)更詳細(xì)地討論這一點(diǎn)。

[2] 更多相關(guān)文獻(xiàn)可參見(jiàn)張軍、周黎安的研究。

[3] 雖然本文強(qiáng)調(diào)晉升激勵(lì)是地方官員行為背后的重要驅(qū)動(dòng)力，但并不意味著我們否認(rèn)政府官員的行為還有其他驅(qū)動(dòng)因素，如事業(yè)心、社會(huì)榮譽(yù)感和奉獻(xiàn)精神。經(jīng)濟(jì)學(xué)家近年來(lái)開(kāi)始關(guān)注外在激勵(lì)與內(nèi)在激勵(lì)的關(guān)系，關(guān)于地方官員的激勵(lì)結(jié)構(gòu)及其影響也可以參照這些新視角進(jìn)行拓展。當(dāng)?shù)胤焦賳T感受到為經(jīng)濟(jì)績(jī)效競(jìng)爭(zhēng)的緊張氛圍之后，不同轄區(qū)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效排名本身就會(huì)在地方官員心目中產(chǎn)生榮譽(yù)感或挫敗感，進(jìn)而影響官員的努力程度。追求一個(gè)更好的排名、創(chuàng)造讓人欽佩的政績(jī)或者留下好的名聲，不一定是為了職位晉升，也可能是不少地方官員的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)。正如一些企業(yè)家（如喬布斯、比爾·蓋茨、任正非）功成名就之后仍然不懈努力的驅(qū)動(dòng)力不再僅僅是個(gè)人財(cái)富或企業(yè)利潤(rùn)的最大化，而是打造一個(gè)偉大企業(yè)的事業(yè)追求。這里最關(guān)鍵的是地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)氛圍和公平的考核制度的形成，如果官場(chǎng)生態(tài)是由人脈關(guān)系或跑官買官?zèng)Q定政治晉升，與官員的能力和政績(jī)無(wú)關(guān)，就不可能讓人產(chǎn)生創(chuàng)造政績(jī)的榮譽(yù)感和強(qiáng)大動(dòng)力。這說(shuō)明由基于相對(duì)績(jī)效的晉升規(guī)則激發(fā)的物質(zhì)激勵(lì)（外在驅(qū)動(dòng)力）與追求競(jìng)爭(zhēng)名次的勝負(fù)欲、榮譽(yù)感（內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力）存在某種相互依存關(guān)系，僅僅依靠?jī)?nèi)在驅(qū)動(dòng)力或者外在驅(qū)動(dòng)力都不足以解釋我們觀察到的地方官員的行為。由于官員的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力難以觀察和測(cè)度，目前對(duì)官員激勵(lì)和政府治理的研究仍然聚焦于晉升激勵(lì)和財(cái)稅激勵(lì)。

[4] 如果地方官員的干預(yù)是失敗的，可能會(huì)導(dǎo)致轄區(qū)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)惡化，表現(xiàn)為虧損、裁員甚至倒閉，或者地方債規(guī)模增加，債務(wù)償還困難。各式各樣可以觀察到的市場(chǎng)信號(hào)綜合反映了一個(gè)地區(qū)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)績(jī)效的變化。

[5] 相比企業(yè)間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，官員之間的官場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因晉升空間有限和合法利益補(bǔ)償?shù)睦щy而 更具零和博弈的性質(zhì)，導(dǎo)致官員之間的相互合作更為困難。如果是兩家企業(yè)在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)， 只要合作的利潤(rùn)大于單獨(dú)經(jīng)營(yíng)的利潤(rùn)，兩家企業(yè)就可能合作（如通過(guò)聯(lián)盟、合資或并購(gòu)的方式），這種競(jìng)爭(zhēng)屬于正和博弈。

[6] 有研究發(fā)現(xiàn)2000—2006年中國(guó)從中央到省、市、縣五年規(guī)劃和年度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)從上到下“層層加碼”的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，同時(shí)還發(fā)現(xiàn)每一級(jí)地方政府實(shí)際完成的 ＧＤＰ增長(zhǎng)率普遍高于其增長(zhǎng)目標(biāo)。這些研究表明，正是各級(jí)地方官員的晉升競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致了增長(zhǎng)目標(biāo)自上而下的“層層加碼”過(guò)程，而普遍超額完成的 ＧＤＰ增長(zhǎng)率至少說(shuō)明較高的增長(zhǎng)目標(biāo)普遍促成了通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)的更高的實(shí)際增長(zhǎng)。這些研究揭示了多層級(jí)的地方官員的官場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)如何相互作用，最終傳導(dǎo)至各地區(qū)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果，為“官場(chǎng)＋市場(chǎng)”理論提供了重要的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。周黎安還描述了其他一些經(jīng)驗(yàn)證據(jù)說(shuō)明地方官員的晉升激勵(lì)如何影響轄區(qū)的固定資產(chǎn)投資、銀行貸款、政府預(yù)算周期等經(jīng)濟(jì)變量。

[7] 當(dāng)我們討論官場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)嵌入在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之中的時(shí)候，我們似乎隱含地假定：對(duì)于轄區(qū)地方官員而言，市場(chǎng)化進(jìn)程和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是外生給定的，比如由中央層面推動(dòng)。關(guān)于這個(gè)假定，筆者進(jìn)行兩點(diǎn)說(shuō)明：首先，由中央層面推動(dòng)的許多重要改革（如廢除人民公社、價(jià)格自由化、吸引外資、建立股票市場(chǎng)、加入 ＷＴＯ、允許農(nóng)民進(jìn)城等）確實(shí)直接推動(dòng)了中國(guó)市場(chǎng)化的改革進(jìn)程，使每個(gè)轄區(qū)的企業(yè)面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)（包括產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)）進(jìn)一步加??；其次，“官場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”在改革開(kāi)放早期也鼓勵(lì)地方官員以創(chuàng)新形式突破體制束縛、推動(dòng)中國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程，如鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的崛起、土地有償轉(zhuǎn)讓的改革、地方國(guó)企改制和經(jīng)營(yíng)城市，而地方政府支持其轄區(qū)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也是強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的重要因素。具體可參見(jiàn)周黎安的研究。

[8] 周黎安講述了20世紀(jì)90年代中后期吉利汽車的創(chuàng)始人李書(shū)福如何在“缺資金、缺技術(shù)、缺牌照”的艱難環(huán)境下，以民營(yíng)企業(yè)家的身份擠入到國(guó)企與外資壟斷、國(guó)家高度管制的汽車產(chǎn)業(yè)，地方政府的“默許”使其“灰色生存”。在吉利飛速發(fā)展的過(guò)程中（包括后來(lái)并購(gòu)國(guó)際汽車品牌沃爾沃）獲得了地方官員（包括浙江省及外省的地方官員）給予的資金和政策的關(guān)鍵性支持。這里的地方官員就是尋覓本地汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展之道的政治企業(yè)家，他們與被同行稱為“汽車瘋子”的民間企業(yè)家李書(shū)福實(shí)現(xiàn)了真誠(chéng)合作，成就了中國(guó)汽車行業(yè)一段最具傳奇色彩的政企結(jié)緣的故事。類似的故事在中國(guó)應(yīng)該還有很多，任何一家民營(yíng)企業(yè)從小到大的成長(zhǎng)歷程，如果缺少地方官員的支持和幫助是難以想象的。卡爾等研究者利用中國(guó)18個(gè)城市2400個(gè)企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，地方政府為本地企業(yè)提供的服務(wù)包括信息和技術(shù)傳播、貸款協(xié)助等，這些服務(wù)提升了企業(yè)的效率，這種正向效應(yīng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)尤為顯著。

[9] 當(dāng)然，在中國(guó)，政企合謀推動(dòng)了地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但也可能造成環(huán)境污染、安全事故等“政府失靈”方面的危害（聶輝華，2013）。這是“官場(chǎng)＋市場(chǎng)”模式的弊端所在，本文第三節(jié)將詳細(xì)討論這個(gè)問(wèn)題。

[10] 在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，毛澤東發(fā)動(dòng)過(guò)地區(qū)之間、地方官員之間圍繞著合作化、人民公社化、大煉鋼鐵、糧食放衛(wèi)星的政治錦標(biāo)賽（周飛舟，2009）；為了便于地區(qū)間的晉升競(jìng)爭(zhēng)，毛澤東還多次推動(dòng)地方分權(quán)的改革，使中國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理模式顯著偏離了蘇聯(lián)模式，推動(dòng)了地方工業(yè)的興起。但是，當(dāng)時(shí)的政治錦標(biāo)賽仍然是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的總體框架之下推動(dòng)的，可以稱之為“官場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)＋計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”。官場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所激發(fā)的地方官員的熱情與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了致命的沖突，每一次大規(guī)模分權(quán)都帶來(lái)了投資規(guī)模膨脹、物質(zhì)短缺和經(jīng)濟(jì)混亂。這從另一個(gè)側(cè)面說(shuō)明官場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)必須嵌入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才可能走上良性的發(fā)展軌道。