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文/夏峰琳 編輯/徐喆

在股價(jià)走出八連板行情之際，我樂(lè)家居（603326.SH）股東頂風(fēng)違規(guī)減持，終遭證監(jiān)會(huì)重罰。

9月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)于范易及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持“我樂(lè)家居”股票案調(diào)查進(jìn)展，證監(jiān)會(huì)擬依法沒收于范易及其一致行動(dòng)人違法所得1653萬(wàn)元，并從嚴(yán)處以3295萬(wàn)元罰款，合計(jì)被罰沒4948萬(wàn)元。

當(dāng)晚，上交所同步向我樂(lè)家居發(fā)送了《紀(jì)律處分決定書》：對(duì)公司股東于范易及其一致行動(dòng)人劉福娟、煙臺(tái)埃維管業(yè)有限公司予以公開譴責(zé)，對(duì)西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司、煙臺(tái)埃維商貿(mào)有限公司予以通報(bào)批評(píng)。

證監(jiān)會(huì)表示，將進(jìn)一步加大對(duì)違規(guī)減持行為的打擊力度，速查速處、重罰重處，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，讓敢于違法者受到應(yīng)有懲罰、付出沉痛代價(jià)。

“清倉(cāng)式”減持后，罰沒近5000萬(wàn)

據(jù)悉，2019年3月12日，于范易及其一致行動(dòng)人開始通過(guò)集中競(jìng)價(jià)的方式買入我樂(lè)家居。2021年1月27日，于范易及其一致行動(dòng)人持股比例合計(jì)達(dá)到5%。截至2023年9月4日，于范易及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有我樂(lè)家居2244.04萬(wàn)股，占我樂(lè)家居總股本的7.1124%。

8月28日到9月6日，我樂(lè)家居連續(xù)上漲，股價(jià)從7.53元/股上漲至16.13元/股，翻了一倍有余。在我樂(lè)家居股票連拉數(shù)個(gè)漲停板后，于范易及其一致行動(dòng)人的減持行動(dòng)在今年9月5日和9月6日兩天集中進(jìn)行。

具體而言，9月5日，于范易通過(guò)競(jìng)價(jià)交易減持2907912股，減持比例0.9216%，未觸及信息披露義務(wù)。9月6日，于范易、劉福娟、埃維管業(yè)、埃維創(chuàng)投、埃維商貿(mào)分別通過(guò)集中競(jìng)價(jià)減持9053359股、1785666股、1200300股、301397股、527000股公司股份。上述股東股份累計(jì)變動(dòng)數(shù)量已達(dá)到公司總股本的5%，但并及時(shí)停止交易，后續(xù)違規(guī)成交金額1.07億元，違法所得1653萬(wàn)元。

上述違法事實(shí)，有詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、證券交易流水、工商資料、公司公告等證據(jù)證明。證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局?jǐn)M依法沒收于范易及其一致行動(dòng)人前述違法所得1653萬(wàn)元，并從嚴(yán)處以3295萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒金額達(dá)4948萬(wàn)元。

9月15日晚間，上交所也發(fā)布關(guān)于對(duì)于范易及其一致行動(dòng)人予以紀(jì)律處分的決定。對(duì)我樂(lè)家居股東于范易及其一致行動(dòng)人劉福娟、埃維管業(yè)予以公開譴責(zé)，對(duì)埃維創(chuàng)投、埃維商貿(mào)予以通報(bào)批評(píng)。

上交所認(rèn)為，我樂(lè)家居股東于范易及其一致行動(dòng)人埃維管業(yè)、埃維創(chuàng)投、埃維商貿(mào)通過(guò)證券交易所的證券交易，未按規(guī)定在合計(jì)減持公司股份達(dá)到5%時(shí)及時(shí)停止交易，而是繼續(xù)減持其全部剩余股份，超比例減持公司股份數(shù)量分別占公司總股本的0.0032%、1.45%、0.51%、0.15%，違規(guī)減持?jǐn)?shù)量、金額巨大，情節(jié)嚴(yán)重。于范易、劉福娟持有埃維管業(yè)、埃維創(chuàng)投、埃維商貿(mào)100%股份并擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務(wù)，對(duì)其違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

證監(jiān)會(huì)：將進(jìn)一步加大對(duì)違規(guī)減持行為的打擊力度

證監(jiān)會(huì)通報(bào)，近日，按照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的總體要求，證監(jiān)會(huì)對(duì)“我樂(lè)家居”大股東于范易及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持股票行為立案調(diào)查，迅速查明違法事實(shí)，從重從快追究行政法律責(zé)任，并向相關(guān)當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰事先告知書》。

上市公司大股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股票，破壞市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)，擾亂正常交易秩序，損害廣大中小股民利益，始終是我會(huì)監(jiān)管執(zhí)法重點(diǎn)。近期，我會(huì)進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為，引導(dǎo)上市公司大股東、實(shí)際控制人等主體共同維護(hù)健康市場(chǎng)生態(tài)。于范易及其一致行動(dòng)人無(wú)視法律法規(guī)和監(jiān)管要求，公然違規(guī)減持本公司股票，性質(zhì)嚴(yán)重、影響惡劣，應(yīng)予嚴(yán)懲。

持股5%以上股東是上市公司的重要股東，對(duì)公司負(fù)有特殊責(zé)任，是公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和治理運(yùn)行中的“關(guān)鍵少數(shù)”。新《證券法》進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)股東減持行為的規(guī)范，在買入賣出、信息披露等方面規(guī)定有特別義務(wù)。我會(huì)希望上市公司大股東、實(shí)際控制人和相關(guān)高管人員等市場(chǎng)主體要以此案為鑒，時(shí)刻保持警醒，深刻吸取教訓(xùn)，忠實(shí)履行信義義務(wù)，強(qiáng)化誠(chéng)信契約精神，增強(qiáng)守法合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按照《證券法》《公司法》以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則要求規(guī)范減持股票。

下一步，我會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央“要活躍資本市場(chǎng)，提振投資者信心”的決策部署，抓緊完善關(guān)于減持股份的法規(guī)制度，進(jìn)一步加大對(duì)違規(guī)減持行為的打擊力度，速查速處、重罰重處，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，讓敢于違法者受到應(yīng)有懲罰、付出沉痛代價(jià)。

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