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11月25日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站披露，浙江同花順云軟件有限公司的總經(jīng)理趙遠(yuǎn)因公司存在多項(xiàng)違規(guī)行為受到監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

浙江證監(jiān)局稱，經(jīng)查，浙江同花順云軟件有限公司（以下簡稱公司）存在以下行為：

營銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；

部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；

部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；

直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形；

公司作為平臺(tái)運(yùn)營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；

與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三條、第七條、第二十四條、第二十六條、第三十一條的規(guī)定，《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條第六項(xiàng)、第四條第七項(xiàng)的規(guī)定。

浙江證監(jiān)局指出，趙遠(yuǎn)作為公司總經(jīng)理，對(duì)公司的合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)趙遠(yuǎn)采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。?

另據(jù)此前報(bào)道，11月15日時(shí)，有市場傳言稱同花順因涉非法薦股被立案，或?qū)和Ｕ箻I(yè)數(shù)月。隨著相關(guān)傳言的發(fā)酵，同花順股價(jià)同步大跌。

15日當(dāng)天，同花順發(fā)布公告，確認(rèn)子公司浙江同花順云軟件有限公司被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶，整改及暫停期限為3個(gè)月。不過，同花順稱，所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實(shí)不符。

同花順表示，云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓(xùn)，及時(shí)整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭取盡早通過驗(yàn)收和恢復(fù)新增客戶。公司將進(jìn)一步重視合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營。

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