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保薦文件虛假記載，中金公司被證監(jiān)會罰沒800萬
最后更新: 2024-12-21 09:16:2712月20日晚，中金公司發(fā)布公告稱，因在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入200萬元，并處以600萬元罰款。思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人被給予警告，并分別處以150萬元罰款。公司表示將以案為鑒，強化全面整改，夯實“看門人”責任。
證監(jiān)會《行政處罰決定書》（〔2024〕152號）主要內(nèi)容如下：
經(jīng)查明，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，包括：未審慎核查硬件設備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關(guān)聯(lián)方借款利息計提事項。
中國證監(jiān)會認為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《中華人民共和國證券法》（「《證券法》」）第十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對于中金公司的上述違法行為，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。
在監(jiān)管部門調(diào)查過程中，中金公司及相關(guān)人員積極提供數(shù)據(jù)、配合調(diào)查。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：
一、對中國國際金融股份有限公司責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入人民幣200萬元，并處以人民幣600萬元罰款。
二、對趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以人民幣150萬元罰款。
本公司誠懇接受上述《行政處罰決定書》所認定的問題及處罰，切實以案為鑒，強化全面整改，堅持以投資者為本，不斷強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，把好資本市場「入口」關(guān)，夯實「看門人」責任，更好服務資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
上述《行政處罰決定書》中涉及的違法行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法類強制退市情形。本公司嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。
目前本公司的經(jīng)營情況正常。本公司相關(guān)信息以本公司在香港交易及結(jié)算所有限公司披露易網(wǎng)站發(fā)布的公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。
- 責任編輯: 連政
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