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因此，要超越中等收入陷阱和低收入陷阱，必須不斷提升要素稟賦結(jié)構(gòu)，讓每個勞動者擁有更多的資本。要快速增加每個勞動者可以使用的資本，最好的方式是在每個時點上都發(fā)展同當(dāng)時的要素稟賦結(jié)構(gòu)相一致，進(jìn)而符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢發(fā)揮得越充分，競爭力越強(qiáng)，投資回報率越高，經(jīng)濟(jì)剩余越多，積累意愿越強(qiáng)，要素稟賦結(jié)構(gòu)水平升級就越快。而要素稟賦結(jié)構(gòu)升級越快，比較優(yōu)勢變化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級越快，相應(yīng)的硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排的完善也要越快。借助于這個邏輯，就把發(fā)展的本質(zhì)和它的決定因素論述清楚了。

企業(yè)家關(guān)心的是利潤。要讓企業(yè)家自發(fā)地按照比較優(yōu)勢來選擇技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，就要有一個能夠反映特定時點各種要素相對稀缺性的價格體系，使企業(yè)家在追求利潤最大化時會選擇能多用相對便宜的要素少用相對昂貴要素的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)。這種價格體系只有在競爭性市場中才能形成，所以，有效的市場是一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功的制度前提。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)升級是由先行企業(yè)推動的，先行企業(yè)家進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)要承擔(dān)很多風(fēng)險，如果失敗了，說明這個產(chǎn)業(yè)不符合比較優(yōu)勢，其他企業(yè)不會進(jìn)入，但先行企業(yè)要承擔(dān)失敗的所有成本；如果成功了，證明這個產(chǎn)業(yè)是該經(jīng)濟(jì)體新的比較優(yōu)勢，其他企業(yè)就會跟進(jìn)產(chǎn)生競爭，先行企業(yè)不能有壟斷利潤。                 

由于先行企業(yè)要承擔(dān)很大的失敗的風(fēng)險，卻很難得到成功時的壟斷利潤，為了鼓勵企業(yè)家成為先行者，需要政府為他們提供激勵。同時，先行企業(yè)是否成功除了進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)是否符合要素稟賦結(jié)構(gòu)變動所決定的新的比較優(yōu)勢外，還決定于各種軟硬基礎(chǔ)設(shè)施是否隨著產(chǎn)業(yè)的升級，資金、市場規(guī)模和風(fēng)險的擴(kuò)大做出相應(yīng)的完善，這種軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的完善超乎任何單個企業(yè)的能力，所以在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，政府也需要協(xié)調(diào)相關(guān)企業(yè)的投資決策來改善軟硬基礎(chǔ)設(shè)施，或利用其可動用的有限資源來提供相應(yīng)的完善。所以，有為的政府同樣是經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功的前提。

在政府可動用的資源有限，每個新的產(chǎn)業(yè)所需要的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施不是完全一樣，政府無力為所有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供必要的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的前提下，以產(chǎn)業(yè)政策來為先行者提供必要的激勵，并為這些產(chǎn)業(yè)提供必要的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)該是一個有用的工具。

在過去的發(fā)展過程中，絕大多數(shù)國家的產(chǎn)業(yè)政策失敗，原因在于根據(jù)結(jié)構(gòu)主義所制定的產(chǎn)業(yè)政策試圖去發(fā)展超越發(fā)展階段、違反比較優(yōu)勢的資本密集型產(chǎn)業(yè)，于是在80年代以后受到新自由主義的影響，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界形成了反對政府采用產(chǎn)業(yè)政策的共識。

然而，政府不發(fā)揮因勢利導(dǎo)的作用，即使建立了完善的市場經(jīng)濟(jì)體制，企業(yè)家仍有可能沒有成為先行者的積極性，或是，即使有了先行者，也會因為缺乏必要的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施而失敗。

例如智利，市場化的改革很徹底，按照世界銀行公布的“營商指標(biāo)”名列世界前茅，但是華盛頓共識改革后30年沒有任何新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)而陷入中等收入陷阱。實際上，少數(shù)發(fā)展成功的國家的政府都發(fā)揮了有為的作用，以產(chǎn)業(yè)政策來協(xié)助企業(yè)，因勢利導(dǎo)新的產(chǎn)業(yè)的升級。所以，不宜以絕大多數(shù)國家政府過去的產(chǎn)業(yè)政策的失敗為理由否定政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中發(fā)揮積極有為作用的必要性。

從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，一個有效的產(chǎn)業(yè)政策除了對先行企業(yè)提供必要的激勵外，應(yīng)該根據(jù)新產(chǎn)業(yè)的需要有針對性地改善基礎(chǔ)設(shè)施、金融環(huán)境、法制環(huán)境等來降低交易費(fèi)用，以幫助經(jīng)濟(jì)體中具有“潛在比較優(yōu)勢”的產(chǎn)業(yè)，變成具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。

所謂具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，是指在要素生產(chǎn)成本上具有優(yōu)勢，但缺乏必要的硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度環(huán)境，使得交易成本過高無法形成競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)還從近現(xiàn)代以來成功實現(xiàn)追趕的發(fā)展中國家的經(jīng)驗中總結(jié)出，發(fā)展中國家甄別具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)的方法：這些成功追趕發(fā)達(dá)國家的發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)政策的共性，是幫助這些國家的企業(yè)進(jìn)入到跟其發(fā)展程度相差不遠(yuǎn)，人均收入差距在一倍左右，發(fā)展績效良好的國家的成熟產(chǎn)業(yè)中去。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展不成功的國家的產(chǎn)業(yè)政策也有一個共性，即在人均收入不到發(fā)達(dá)國家的20%、甚至更少的情形下，就直接把發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)作為學(xué)習(xí)和模仿對象。這種經(jīng)驗背后的道理是：發(fā)展水平差距不大則比較優(yōu)勢差距也不大，收入水平較高而發(fā)展績效良好的國家的產(chǎn)業(yè)會因資本快速積累而不斷升級到新的產(chǎn)業(yè)，這些國家成熟的產(chǎn)業(yè)就成了和其他發(fā)展差距不大的國家的潛在具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。基于上述經(jīng)驗和理論分析，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)為發(fā)展中國家提出政府“增長甄別和因勢利導(dǎo)”的六個步驟，做為制定產(chǎn)業(yè)政策的框架：

第一步：選擇一個目前人均收入比自身高一倍左右，并已維持了20-30年快速經(jīng)濟(jì)增長的國家，或是20年前人均收入水平和自己處于同一水平而20年來發(fā)展很好的國家作為本國產(chǎn)業(yè)升級參照與學(xué)習(xí)的對象。這些國家成熟的可貿(mào)易部門就可能是自己具有潛在比較優(yōu)勢的部門。

第二步：考察國內(nèi)企業(yè)是否已經(jīng)自發(fā)地進(jìn)入這些可能符合本國潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。如果有，就要分析為什么較低的工資和要素生產(chǎn)成本的優(yōu)勢仍然無法使這些企業(yè)同參照系國家的企業(yè)競爭。其原因通常是交易費(fèi)用過高，然后分析交易費(fèi)用高是因為基礎(chǔ)設(shè)施不好，還是人力資本不足、物流不好或金融支持不夠，從中找到政府應(yīng)該幫忙解決的主要問題。

第三步：倘若國內(nèi)企業(yè)尚未進(jìn)入這些可能符合本國潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，除了培育支持國內(nèi)企業(yè)進(jìn)入外，政府可以積極的招商引資引導(dǎo)作為參照系的國家的企業(yè)到本國來投資。由于那些產(chǎn)業(yè)已是參照系國家的夕陽產(chǎn)業(yè)，這些國家的企業(yè)家一定有積極性把生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到發(fā)展差距不大，工資相對比較低的國家。政府的主要責(zé)任是改善各種硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度環(huán)境，并通過招商引進(jìn)那些企業(yè)。

第四步：當(dāng)代技術(shù)變化和創(chuàng)新速度都非?？欤行┬庐a(chǎn)業(yè)二十年前尚未出現(xiàn)，但因為技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)在出現(xiàn)了，國內(nèi)具有創(chuàng)新能力的企業(yè)家發(fā)現(xiàn)了這個機(jī)會，已經(jīng)進(jìn)入并且表現(xiàn)出獲利能力，比如1980年代印度的信息服務(wù)業(yè)。印度企業(yè)最初給美國做信息服務(wù)外包時靠的是衛(wèi)星通訊，成本很高；印度政府就建設(shè)光纖通信，幫助企業(yè)降低成本，使印度的信息服務(wù)成為該國在國際上具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。也就是說，如果企業(yè)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)帶來了新的機(jī)會，政府的責(zé)任是幫助企業(yè)克服瓶頸限制，降低交易費(fèi)用，使其進(jìn)一步發(fā)展。同樣道理，每個國家都有一些特殊的資源，如果國內(nèi)的企業(yè)家發(fā)現(xiàn)了這些資源所生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)具有市場的價值和廣闊的前景，政府也應(yīng)該為這些企業(yè)的擴(kuò)大生產(chǎn)和其他企業(yè)的進(jìn)入消除瓶頸限制。

第五步：在基礎(chǔ)設(shè)施和企業(yè)經(jīng)營環(huán)境普遍不好的發(fā)展中、轉(zhuǎn)型中國家，政府可以設(shè)立工業(yè)園、加工出口區(qū)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)等方式，改善園區(qū)內(nèi)的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施，創(chuàng)造局部優(yōu)勢條件吸引國內(nèi)外企業(yè)向具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)投資，使政府的有限資源在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮最大的杠桿效應(yīng)。

第六步：政府向先行者提供必要的激勵以補(bǔ)償先行企業(yè)所創(chuàng)作的外部性。這里的補(bǔ)償不同于趕超戰(zhàn)略時的補(bǔ)償，趕超戰(zhàn)略下的補(bǔ)償旨在解決企業(yè)缺乏自生能力的問題，比較優(yōu)勢戰(zhàn)略下因勢利導(dǎo)的補(bǔ)償則旨在克服外部性問題，企業(yè)自身是有自生能力的。政府通過改善軟硬基礎(chǔ)設(shè)施幫助企業(yè)降低交易費(fèi)用，企業(yè)必須依靠改善經(jīng)營來獲得利潤。所以，前者所需的補(bǔ)貼數(shù)額大、時間長，政府不得不以扭曲各種價格信號的方式來進(jìn)行；后者所需的補(bǔ)貼數(shù)額小、時間短，政府只需給企業(yè)一定的稅收優(yōu)惠、在有金融抑制時給予優(yōu)先獲取金融服務(wù)或在有外匯管制時給予獲得外匯配額以進(jìn)口必要的技術(shù)設(shè)備的機(jī)會。

上述“增長甄別和因勢利導(dǎo)”框架可以幫助收入較低的發(fā)展中國家在有效的市場的基礎(chǔ)上，發(fā)揮政府發(fā)揮積極有為的作用，以支持在第二步到第四步中有企業(yè)家精神的企業(yè)利用后發(fā)優(yōu)勢來加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對于中等發(fā)達(dá)國家，多數(shù)產(chǎn)業(yè)和發(fā)達(dá)國家仍有差距，少數(shù)產(chǎn)業(yè)則可能接近或已經(jīng)達(dá)到國際先進(jìn)水平。對前類產(chǎn)業(yè)的升級，上述六步法依然適用。對于后類產(chǎn)業(yè)若要有新技術(shù)或新產(chǎn)品，企業(yè)需要自己開發(fā)，發(fā)展中國家的政府則和技術(shù)產(chǎn)業(yè)都已經(jīng)處于國際前沿的發(fā)達(dá)國家的政府一樣，需要對開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品所需的基礎(chǔ)科研給予支持。另外，也還可以像發(fā)達(dá)國家的政府那樣用稅收和政府采購等來支持新技術(shù)、新產(chǎn)品的創(chuàng)新⑶。

對于已經(jīng)失掉比較優(yōu)勢的可貿(mào)易制造業(yè)，政府則可以幫助這類產(chǎn)業(yè)中有條件的企業(yè)轉(zhuǎn)型到從事附加價值比較高的研發(fā)、品牌、營銷的微笑曲線兩端，或?qū)⒏郊觾r值比較低的加工生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)產(chǎn)到工資水平比較低的地區(qū)或國家，使企業(yè)繼續(xù)依靠其技術(shù)、管理、資金、市場渠道的優(yōu)勢在海外創(chuàng)造第二春。

根據(jù)上述新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)中有為政府的框架，一個發(fā)展中國家即使在總體的基礎(chǔ)設(shè)施差、企業(yè)經(jīng)營環(huán)境不好的情況下，也能經(jīng)由政府動用其可用的有限資源，創(chuàng)造局部的有利條件，為企業(yè)根據(jù)要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢的變化不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級并利用后發(fā)優(yōu)勢來加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并由此為整體基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)營環(huán)境的改善創(chuàng)造條件。一個發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)就有可能快速發(fā)展，克服低收入或中等收入陷阱在一兩代人之間成為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)也為結(jié)構(gòu)主義的進(jìn)口替代戰(zhàn)略，和新自由主義華盛頓共識休克療法的失敗和漸進(jìn)、雙軌改革的成功提供了解釋。結(jié)構(gòu)主義的失敗是因為進(jìn)口替代戰(zhàn)略所要優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)違反比較優(yōu)勢，企業(yè)缺乏自生能力，必須以價格扭曲和各種對市場的直接干預(yù)給予保護(hù)補(bǔ)貼，以致資源錯配和尋租、腐敗盛行，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的績效很差、危機(jī)不斷。

新自由主義的失敗則是因為發(fā)展中、轉(zhuǎn)型中國家的諸多扭曲是內(nèi)生于原先錯誤的產(chǎn)業(yè)政策，在經(jīng)濟(jì)中有一大批違反比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在開放競爭的市場中缺乏自生能力。如果，按華盛頓共識的改革以休克療法取消所有保護(hù)補(bǔ)貼，必然出現(xiàn)大量的企業(yè)破產(chǎn)和失業(yè)，造成經(jīng)濟(jì)崩潰和社會、政治不穩(wěn)，實際上為了社會穩(wěn)定或是不愿這些先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)破產(chǎn)影響國防安全，在私有化以后還是要繼續(xù)給予這些企業(yè)各種更加隱蔽、效率更低的保護(hù)補(bǔ)貼，經(jīng)濟(jì)效率的下滑和危機(jī)不斷也就不可避免。

漸進(jìn)、雙軌的轉(zhuǎn)型方式則一方面給予原先優(yōu)先發(fā)展部門中缺乏自生能力的企業(yè)一定時間的轉(zhuǎn)型期保護(hù)補(bǔ)貼，以維護(hù)社會穩(wěn)定；另一方面放開準(zhǔn)入和支持原先受到抑制的符合比較優(yōu)勢部門的發(fā)展，以加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展。符合比較優(yōu)勢部門的快速增長，加快了資本積累，使得原先違反比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)逐漸變成符合比較優(yōu)勢，缺乏自生能力的企業(yè)獲得自生能力。當(dāng)現(xiàn)實中除了極少數(shù)和國防安全有關(guān)的企業(yè)可以用財政直接給予補(bǔ)貼，絕大多數(shù)的企業(yè)都具有自生能力時，原有的以各種扭曲來進(jìn)行的補(bǔ)貼就可以取消，向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型就完成了。

所以，從主流的新自由主義來看最好的休克療法，從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看是最糟的；而從新自由主義來看最糟的漸進(jìn)雙軌的轉(zhuǎn)型方式從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看則是最優(yōu)的轉(zhuǎn)型路徑。我國和蘇東以及其他發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)型經(jīng)驗則符合新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析和預(yù)測。

結(jié)語：來自中國的創(chuàng)新型理論才能推動中國的發(fā)展

自1978年底十一屆三中全會開始改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)取得了連續(xù)35年年均9.8%的高速增長，從一個人均收入不及非洲國家平均數(shù)三分之一的貧窮落后國家，變?yōu)槭澜绲诙蠼?jīng)濟(jì)體、第一大出口國，2013年人均收入達(dá)到6,800美元，期間6.8億人脫貧，并對1998年東亞金融危機(jī)及2008年世界金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)的復(fù)蘇做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。

在一個人口這么多、底子這么薄的國家維持了這么長時間的快速增長、取得了這么多成績，是人類經(jīng)濟(jì)史上不曾有過的奇跡，但是在中國轉(zhuǎn)型過程中“中國崩潰論”和“唱衰中國”的論調(diào)在海外卻此起彼伏不絕于耳。國內(nèi)也有不少學(xué)者和評論家只看到我國作為一個發(fā)展中、轉(zhuǎn)型中國家必然存在的各種體制、機(jī)制問題，忽視了上述成績，以及中國的發(fā)展、轉(zhuǎn)型經(jīng)驗的一般意義。

在巨大成績面前出現(xiàn)上述認(rèn)識上的反差，究其原因在于目前國內(nèi)社會科學(xué)各個領(lǐng)域的教材直接翻譯自發(fā)達(dá)國家通用的教科書或以發(fā)達(dá)國家的教科書作為范本來編寫，介紹的是西方主流的理論。

國內(nèi)輿論界、知識界也以西方主流的理論作為參照系來理解、認(rèn)識出現(xiàn)在我國的各種社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和問題。我國的改革開放并沒有照搬西方主流理論所倡導(dǎo)的“休克療法”，試圖以“私有化、市場化、自由化”一次性地消除計劃經(jīng)濟(jì)時代遺留下來的各種制度扭曲，而是按照“解放思想、實事求是、與時俱進(jìn)、求真務(wù)實”的科學(xué)發(fā)展觀的精神，根據(jù)我國社會的承受力，可動員的條件等情況以雙軌漸進(jìn)的方式來推進(jìn)，隨著條件的成熟，不斷深化改革，逐步建立起完善的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系。