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二、“國家因市場而治理”

與“國家為市場而治理”相反，“國家因市場而治理”主張“政府干預的必要性源于市場經(jīng)濟的內(nèi)在缺陷”，市場不是自生自發(fā)、漸進發(fā)展的，“自我調(diào)節(jié)的市場從來沒有真正存在過”[14]，市場運行及其后果所導致的缺陷賦予了政府干預的必要性。重商主義反對國內(nèi)稅費負擔，卻又希望從國家手中獲得專營權、專賣權。重農(nóng)主義寄望用國家權力來確保糧食、商品、貨幣的自由流通。古典自由主義希望國家主動收縮放權，以建立市場并擴大市場的作用。這也說明，市場往往是政府干預的結果，市場形成與運行的每一步都離不開政府干預。

“自由放任是有計劃的，而計劃卻不是”[15]。正是看到了市場從來都不是自我調(diào)節(jié)、自生自發(fā)、漸進發(fā)展的產(chǎn)物，看到了市場資本主義所帶來的毀滅性社會后果，看到人異化為勞動力商品之后的悲慘境遇，歐文等早期社會主義者才反對自由放任，主張要把經(jīng)濟生活放在社會整體之中，主張保護人的社會性從而恢復人的整體性[16]，這個主張讓被剝奪了普選權和福利救濟權的工人群體得以成為一個階級，而國家應該成為保障工人階級利益的工具。

馬克思主義和新馬克思主義都強調(diào)國家的工具性，資本主義國家是保障資本家階級、推行資本控制、尤其是金融資本控制的工具，市場資本主義是維護資產(chǎn)階級法權的工具。任由市場自由放任下去，人類社會就失去了存在的必要性，在市場經(jīng)濟這個“撒旦的磨坊”不斷擴張的同時，社會出于自我保護的需要不斷向國家和政府施壓，要求其出面干預市場經(jīng)濟，這種雙向運動不斷地協(xié)調(diào)著政府干預主義與經(jīng)濟自由主義之間的關系，并讓后者成為19世紀文明轉向20世紀文明的重要組成部分。在政治經(jīng)濟學意義上，波蘭尼把兩次世界大戰(zhàn)的肇因歸結為二者之間關系的失控。

因此，無論是最早的烏托邦社會實驗、早期社會主義，還是新馬克思主義、新經(jīng)濟政策、指令型計劃經(jīng)濟，種種社會主義的理念從16世紀開始就把經(jīng)濟生活放在社會整體之中，國家有權力、有必要介入、主導乃至支配經(jīng)濟生活，并不承認市場具有支配國家生活和個人生活的合理性和正當性。

卡爾·波蘭尼

事實上，發(fā)達國家的政府在其工業(yè)化進程中發(fā)揮了非常積極的作用。[17]對于希望趕超先進國家、發(fā)達國家的落后國家、發(fā)展中國家而言，對于需要從自由競爭的資本主義轉向國家干預的資本主義的國家而言，其政府也都需要在經(jīng)濟生活中發(fā)揮至關重要的作用，這正是貫穿德國歷史學派、進步主義的制度學派、凱恩斯主義和發(fā)展經(jīng)濟學的經(jīng)濟理念主線。

19世紀40年代直至20世紀的第一次世界大戰(zhàn)前，為了結束普魯士德國的分裂、落后狀態(tài)，德國歷史學派反對自由放任，主張大規(guī)模的、積極的政府干預，國家培育工業(yè)、交通和經(jīng)濟增長，保護不成熟的本國工業(yè)，廣泛干預經(jīng)濟事務以實現(xiàn)趕超戰(zhàn)略，并維護工人健康、福利和效率，改善普通人的生活環(huán)境。國家在經(jīng)濟中的作用極大擴張，推動普魯士統(tǒng)一了德國。

在進步時代的美國，社會中下層對不受約束的自由資本主義發(fā)起了各種反抗運動，在進步主義思想影響下，制度學派主張國家應在“市場失靈”的領域進行干預，從而實現(xiàn)社會進步，改善工人生活境遇，促進收入的公平分配，這些領域包括[18]：提供“公共物品”，比如國防、道路、橋梁、控制環(huán)境污染；保持宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定；讓經(jīng)濟的“外部性”內(nèi)在化；限制壟斷；調(diào)節(jié)收入和財富的分配；彌補市場的不完全性和信息的不對稱性。

1929-1933年大蕭條之后，面對經(jīng)濟的嚴重停滯與衰退，凱恩斯主義提出政府實施恰當?shù)呢斦?、貨幣和收入政策來積極干預經(jīng)濟，促進充分就業(yè)、價格穩(wěn)定和經(jīng)濟增長，為了應對衰退或蕭條，政府應增加開支或減少稅收，增加貨幣供給來降低利率。如果遇到總支出過度引發(fā)的通貨膨脹，政府應減少自身支出，增加稅收以減少私人消費支出，或減少貨幣供給以提高利率、抑制過度投資支出。

凱恩斯主義讓羅斯福新政獲得極大成功，也推動了二戰(zhàn)后至70年代初的美國和歐洲經(jīng)濟的復興。但是，在三十多年的經(jīng)濟繁榮高度增長時期結束之后，人們迎來了通脹時代，凱恩斯主義因此成為新自由主義的最大敵人。不過，由于成功扭轉了經(jīng)濟衰退，凱恩斯主義深入人心，人們普遍接受了國家干預經(jīng)濟的合理性和正當性。

1929-1933美國大蕭條時期

1945年以后，發(fā)展中國家競逐國家富強，接受了發(fā)展經(jīng)濟學的關鍵主張，即國家有責任推動經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展，包括政府主導市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定國民經(jīng)濟與社會發(fā)展藍圖，通過產(chǎn)業(yè)政策推動增長的轉型能力，以及制定并推行相應的社會政策。這種發(fā)展理念成就了“亞洲四小龍”和以“金磚國家”為代表的新興經(jīng)濟體。

因此，中國的結構主義認為，國家在經(jīng)濟生活中所應發(fā)揮的作用很大。

首先，國家至少要發(fā)揮新古典經(jīng)濟學派的作用，包括維護主權和領土完整；制定和實施法律，維持社會基本秩序；界定產(chǎn)權、保護產(chǎn)權；監(jiān)督合同履行；維系本國貨幣價值。

其次，國家應在“市場失靈”的領域進行干預，包括提供公共物品，保持宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定，使經(jīng)濟的外部性內(nèi)在化，限制壟斷，調(diào)節(jié)收入與財富分配，彌補市場的不完全性和信息的不對稱性。

第三，各國政府因其結構結構需要發(fā)揮的特殊功能，包括主導向市場經(jīng)濟的轉型過程，在市場發(fā)育不全時幫助克服市場缺失，發(fā)揮公共投資和利用產(chǎn)業(yè)政策，集中社會資源超前和強化公路、橋梁、鐵路、通訊、航空燈基礎設施，環(huán)境保護，建立社會保障體系。[19]

簡言之，“國家因市場而治理”所代表的政治-經(jīng)濟觀念認為，無論是走在轉型道路上，還是已經(jīng)躋身市場經(jīng)濟，“市場失靈”的風險遠遠大于“政府失靈”，市場有內(nèi)在的不足和缺陷，國家必須出面矯正。因此，總的原則應該是“國家監(jiān)督市場”而非“市場監(jiān)督國家”。