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如果學(xué)習(xí)也存在市場(chǎng)失靈，那么市場(chǎng)失靈就會(huì)迅速滲透到經(jīng)濟(jì)中。它們具有很強(qiáng)的滲透性，為了修正這些問題，就需要更普遍而廣泛的政府干預(yù)。

在我們動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)里，許多進(jìn)步都來自政府資助的研究項(xiàng)目，如果沒有政府支持，創(chuàng)新的速度，即生活水平提高的速度，也會(huì)大為降低。而且，許多私有企業(yè)的進(jìn)步也受到法律框架的引導(dǎo)，包括政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理。

左右兩派都批評(píng)法律框架還遠(yuǎn)沒有達(dá)到理想的狀態(tài)，一些人認(rèn)為對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不足阻礙了創(chuàng)新的發(fā)展；另一些人則認(rèn)為創(chuàng)新過程受阻是因?yàn)橹R(shí)專利制度不完善；更多人則認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)只是增加了醫(yī)藥行業(yè)的利潤(rùn)，而沒有提高人民的生活水平。

不管針對(duì)這些問題的觀點(diǎn)如何，大家都一致認(rèn)為，公共政策是重要和必不可少的，政府有責(zé)任創(chuàng)建學(xué)習(xí)型社會(huì)。如果我們要弄清楚這些責(zé)任的內(nèi)容，以及這些責(zé)任該如何更好地實(shí)現(xiàn)，我們就必須去研究為何市場(chǎng)本身沒有“起作用”，以及在我們社會(huì)中創(chuàng)新究竟是如何發(fā)生的。

因此，這里我們改變了對(duì)政府干預(yù)市場(chǎng)意愿的推測(cè)：我們推測(cè)，市場(chǎng)存在失靈，并推測(cè)政府會(huì)傾向于采取行動(dòng)以修正市場(chǎng)失靈。

本書嘗試研究“學(xué)習(xí)型社會(huì)”的經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)問題，尤其關(guān)注政府如何通過創(chuàng)建或強(qiáng)化一個(gè)學(xué)習(xí)型社會(huì)來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。本書提出了一些簡(jiǎn)單的模型，很好地區(qū)分出了學(xué)習(xí)的溢出效應(yīng)，還產(chǎn)生了一些完全不同于傳統(tǒng)上關(guān)注加強(qiáng)資源配置有效性問題的標(biāo)準(zhǔn)政策建議。

這并不僅僅是為了凸顯靜態(tài)經(jīng)典經(jīng)濟(jì)政策——該理論認(rèn)為靜態(tài)配置效率和生產(chǎn)率的提升主要來自資源積累（生產(chǎn)資料、人力和科技資本）——和創(chuàng)建動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的差別，我們的擔(dān)憂是，部分經(jīng)典政策建議雖然出于好意，但實(shí)際上會(huì)導(dǎo)致社會(huì)進(jìn)步速度的放緩，并損害長(zhǎng)期社會(huì)福利水平。

為了提高經(jīng)濟(jì)的靜態(tài)效率，學(xué)習(xí)過程有可能受到阻礙。我們的研究支持很多被固守新古典模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所反對(duì)的政策，還提出了能夠有助于建立一個(gè)更為動(dòng)態(tài)的學(xué)習(xí)型經(jīng)濟(jì)的新措施。

從這一點(diǎn)來看，我們的工作與熊彼特（1943 ）認(rèn)為的類似，當(dāng)時(shí)他批評(píng)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家過度強(qiáng)調(diào)了競(jìng)爭(zhēng)的作用，不過，雖然熊彼特對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)是正確的，他卻從來沒有提出一個(gè)連貫一致的分析標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵶C理論，結(jié)果他的某些觀點(diǎn)出現(xiàn)了錯(cuò)誤。

例如，我們將看到他過度樂觀地估計(jì)“熊彼特競(jìng)爭(zhēng)”對(duì)保持動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力，也對(duì)（暫時(shí)）壟斷的優(yōu)點(diǎn)過于樂觀了。

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，政策再評(píng)估是尤為重要的。正如前文所提到的，發(fā)達(dá)國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差異不僅僅在于資源差異，也在于知識(shí)水平的差異。發(fā)展政策的核心關(guān)注點(diǎn)應(yīng)該是縮小差距，這就意味著發(fā)展中國(guó)家要強(qiáng)化學(xué)習(xí)。

任何阻礙學(xué)習(xí)的政策，包括限制產(chǎn)業(yè)政策的政策，長(zhǎng)期看都會(huì)降低社會(huì)福利水平。圖為中國(guó)深圳一處產(chǎn)業(yè)園

例如，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)政策的核心目標(biāo)之一，就是去發(fā)展具有更大學(xué)習(xí)能力和對(duì)其他產(chǎn)業(yè)有更多溢出效應(yīng)的特定產(chǎn)業(yè)和技術(shù)。（產(chǎn)業(yè)政策最初的目標(biāo)是支持工業(yè)部門，今天這一名詞的使用更為廣泛，包含了一整套政策用以鼓勵(lì)特定產(chǎn)業(yè)或技術(shù)，因此促進(jìn)農(nóng)業(yè)部門、研究部門和服務(wù)部門發(fā)展的政策也被納入了產(chǎn)業(yè)政策中。）[15]

任何阻礙學(xué)習(xí)的政策，包括想要限制產(chǎn)業(yè)政策的政策，長(zhǎng)期來看都會(huì)降低社會(huì)福利水平。[16]

許多傳統(tǒng)發(fā)展政策的觀點(diǎn)和立場(chǎng)都是錯(cuò)誤的，“華盛頓共識(shí)”就是一個(gè)例子，精心設(shè)計(jì)的貿(mào)易限制、補(bǔ)貼和匯率干預(yù)雖然被“華盛頓共識(shí)”政策所擯棄，卻能在促進(jìn)學(xué)習(xí)中起到重要的作用。

此外，我們還認(rèn)為，通過貿(mào)易和投資協(xié)議取消對(duì)外國(guó)直接投資的本地限制的政策，可能會(huì)阻礙學(xué)習(xí)。

與更為傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論相比，我們和它們顯著的差異之一在于對(duì)制度的觀點(diǎn)有所區(qū)別。許多標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)都強(qiáng)調(diào)了制度在保護(hù)產(chǎn)權(quán)中的作用，隨著知識(shí)變得越來越重要，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度也日益受到重視。

在這個(gè)問題上，我們有著更為宏觀的視角，我們認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是激勵(lì)創(chuàng)新的制度之一，但還有其他制度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比對(duì)激勵(lì)創(chuàng)新有著同等或更為重要的作用。

我們要問：什么樣的制度能夠促進(jìn)學(xué)習(xí)型社會(huì)的形成？我們還認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)該是明顯不同于《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中規(guī)定的制度。實(shí)際上，設(shè)計(jì)得不好的“強(qiáng)大的”知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度反而會(huì)阻礙學(xué)習(xí)和創(chuàng)新。

設(shè)計(jì)得不好的“強(qiáng)大的”知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，反而會(huì)阻礙學(xué)習(xí)和創(chuàng)新。圖為長(zhǎng)得幾乎一樣的小黃人

通過我們的研究方法給出的許多政策建議都與“華盛頓共識(shí)”相反：我們反對(duì)雙邊貿(mào)易協(xié)定和世界貿(mào)易組織金融服務(wù)協(xié)定中簽署的金融市場(chǎng)自由化決議。我們會(huì)解釋為何貿(mào)易和資本市場(chǎng)自由化經(jīng)常無法按照我們所希望的方式來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并且會(huì)建議該如何從學(xué)習(xí)的角度出發(fā)調(diào)整這些政策。

本書大部分內(nèi)容都在討論如何更好地促進(jìn)學(xué)習(xí)，包括如何最優(yōu)平衡快速學(xué)習(xí)帶來的動(dòng)態(tài)收益和政府干預(yù)帶來的短期（靜態(tài)）成本，以及如何最好地設(shè)計(jì)政府干預(yù)措施。大部分關(guān)于政府干預(yù)的討論都集中在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的范圍內(nèi)。這些內(nèi)容不應(yīng)該，也不能被忽略。我們認(rèn)為，應(yīng)該更多地討論政府干預(yù)的形式，而非是否應(yīng)該進(jìn)行政府干預(yù)。

重新定義比較優(yōu)勢(shì)理論

或許本書與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的最重要區(qū)別就是，我們認(rèn)為，對(duì)新興的弱小經(jīng)濟(jì)體應(yīng)予以保護(hù)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生活水平的提高可以通過顛覆一個(gè)國(guó)家的表面比較優(yōu)勢(shì)和施加提高工業(yè)化水平的貿(mào)易保護(hù)措施來實(shí)現(xiàn)。不過本書也對(duì)于如何定義比較優(yōu)勢(shì)這個(gè)問題提出了不同的看法。

傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論（由赫克歇爾和俄林提出17 ）基于知識(shí)是可完全公開獲得的理念，關(guān)注相對(duì)要素稟賦。葡萄牙出口葡萄酒，是因?yàn)槟抢锏臍夂驐l件適合發(fā)展葡萄酒業(yè)。具有大量無經(jīng)驗(yàn)勞動(dòng)力的國(guó)家則出口無須經(jīng)驗(yàn)的勞動(dòng)密集型商品。

克魯格曼（1979 ）基于迪克西特– 斯蒂格利茨產(chǎn)品差異化模型的研究清楚地提出，除了要素稟賦外，還有別的因素會(huì)起作用。他觀察到，現(xiàn)在大部分的國(guó)際貿(mào)易都發(fā)生在具有相似的要素稟賦的國(guó)家之間，并且這些國(guó)家經(jīng)常會(huì)交易相似的產(chǎn)品。

德國(guó)向美國(guó)出口汽車，美國(guó)也向德國(guó)和其他國(guó)家出口汽車。但是，克魯格曼– 迪克西特– 斯蒂格利茨模型無法解釋為何德國(guó)會(huì)出口那些特定的汽車類型。這里存在多種均衡：美國(guó)本可以出口德國(guó)現(xiàn)在出口的那些汽車，德國(guó)也同樣本可以出口美國(guó)現(xiàn)在出口的那些汽車。

我們的分析表明，在很大程度上，這些模式并不是隨機(jī)產(chǎn)生的，而是與更基礎(chǔ)的稟賦有關(guān)，即知識(shí)和學(xué)習(xí)能力的狀態(tài)。

賈斯汀?林（即林毅夫，觀察者網(wǎng)注。2012 ）區(qū)分了兩種不同的產(chǎn)業(yè)政策，第一種產(chǎn)業(yè)政策反對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，他認(rèn)為這種政策很可能是不成功的；第二種產(chǎn)業(yè)政策則順應(yīng)比較優(yōu)勢(shì)，這可能是成功發(fā)展的重要因素。

林毅夫：后發(fā)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)要順應(yīng)比較優(yōu)勢(shì)，才可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。圖為7月6日，林毅夫接受觀察者網(wǎng)專訪。

要理解這兩種產(chǎn)業(yè)政策的區(qū)別，關(guān)鍵問題是：一個(gè)國(guó)家的稟賦到底是什么？是什么決定了一個(gè)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)？這等同于去詢問，當(dāng)今影響一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)水平的相關(guān)變量都有哪些？什么是一個(gè)國(guó)家稟賦被比較的“生態(tài)？即，什么是其他國(guó)家的相關(guān)稟賦？

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，真正重要的不是靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，而是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。韓國(guó)在其經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型初期并沒有生產(chǎn)半導(dǎo)體的比較優(yōu)勢(shì)，它的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)是生產(chǎn)大米。如果韓國(guó)依照其靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)去發(fā)展（正如許多新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議的），那么它可能會(huì)成為世界上最好的大米種植國(guó)之一，但仍陷于貧困中。

但是，一個(gè)國(guó)家的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)是內(nèi)生的，是它自己行為的結(jié)果，這看起來是一個(gè)循環(huán)。今天，核心問題是，一個(gè)國(guó)家究竟應(yīng)該怎么做，才能建立起動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)？

要清楚地了解一個(gè)國(guó)家的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)是很困難的，而掌握它的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)則更難。我們注意到，標(biāo)準(zhǔn)的比較優(yōu)勢(shì)關(guān)注要素稟賦（資本勞動(dòng)比）。可是，資本是流動(dòng)的，資本稟賦甚至在去了解靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的過程中都起不到什么作用。

然而，資本，或者更準(zhǔn)確地說，影響收益和資本使用效率所需各種要素的知識(shí)，以及使特定企業(yè)有效地組織各種投入進(jìn)行生產(chǎn)和銷售的知識(shí)，并不會(huì)完美地跨國(guó)界流轉(zhuǎn)。這意味著，國(guó)家J 的居民在國(guó)家I 投資所需要的回報(bào)可能要比在自己國(guó)家的投資回報(bào)更高。在現(xiàn)實(shí)中，資本遠(yuǎn)遠(yuǎn)不會(huì)完美地流動(dòng)。

從不同程度上來說，決定比較優(yōu)勢(shì)的“狀態(tài)”變量往往是那些不動(dòng)的“因素”，包括知識(shí)、勞動(dòng)力和制度。

但是，跨國(guó)公司可以使知識(shí)跨國(guó)界流轉(zhuǎn)，高級(jí)技術(shù)人才也可以搬家。移民已經(jīng)導(dǎo)致了無經(jīng)驗(yàn)勞動(dòng)力的大遷移，但是在大部分情況下，這還不足以顯著地改變移民遷出國(guó)與遷入國(guó)的稟賦。

有時(shí)候，規(guī)章制度甚至也可以有效地跨國(guó)轉(zhuǎn)移，只要合同雙方認(rèn)同在倫敦以英國(guó)法律裁決爭(zhēng)議即可。每個(gè)國(guó)家都存在著大量的每個(gè)人都心照不宣的隱形知識(shí)，比如，個(gè)體和機(jī)構(gòu)之間如何互動(dòng)，影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的行為標(biāo)準(zhǔn)，以及從我們的角度來說，人們?nèi)绾危笆欠瘢W(xué)習(xí)。

這些隱形知識(shí)并不會(huì)輕易進(jìn)行跨國(guó)轉(zhuǎn)移。（確實(shí)，如我們之后所討論的，知識(shí)在企業(yè)之間和企業(yè)內(nèi)部的移動(dòng)都甚為不易。知識(shí)的流動(dòng)具有天然的壁壘，比如市場(chǎng)參與各方行動(dòng)的不同動(dòng)機(jī)都會(huì)阻礙知識(shí)的流動(dòng)。）

就我們的觀點(diǎn)而言，最重要的“稟賦”是一個(gè)社會(huì)的學(xué)習(xí)能力（受到這個(gè)社會(huì)的知識(shí)存量、關(guān)于學(xué)習(xí)的知識(shí)、關(guān)于其自身學(xué)習(xí)能力知識(shí)的影響）。

本書認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家在制定政策時(shí)，要使政策能夠利用其在知識(shí)和學(xué)習(xí)能力（包括與其競(jìng)爭(zhēng)者相比，學(xué)習(xí)以及學(xué)會(huì)學(xué)習(xí)的能力）方面的比較優(yōu)勢(shì)，并且不斷提高這些能力。如果一個(gè)國(guó)家擁有了學(xué)習(xí)如何制作電腦芯片的能力，但假設(shè)這個(gè)國(guó)家的學(xué)習(xí)能力低于其他國(guó)家，那么這個(gè)國(guó)家還是會(huì)在國(guó)際競(jìng)賽中落后，所以每個(gè)國(guó)家都需要有效地決定它要學(xué)習(xí)的內(nèi)容。

受益于專業(yè)化，學(xué)習(xí)的本質(zhì)是非凸的。如果一個(gè)國(guó)家決定學(xué)習(xí)生產(chǎn)芯片，那么它可能就學(xué)不了某些其他的東西。非常相關(guān)的技術(shù)之間很可能具有溢出效應(yīng)，比如納米技術(shù)。傳統(tǒng)的產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域之間可能會(huì)少有溢出效應(yīng)，但是它們可能會(huì)存在生產(chǎn)技術(shù)上的相似性（比如即時(shí)生產(chǎn)理念和生產(chǎn)流水線作業(yè)）。

因此，比較優(yōu)勢(shì)的演化可能很難預(yù)測(cè)。

標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)分析可以為一個(gè)國(guó)家提供指導(dǎo)，確定它當(dāng)前（靜態(tài)）的比較優(yōu)勢(shì)（例如，在當(dāng)前的技術(shù)條件下，對(duì)于一個(gè)擁有充足無經(jīng)驗(yàn)勞動(dòng)力的國(guó)家來說，它的比較優(yōu)勢(shì)就是生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品），但是按照它的動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)能力來確定比較優(yōu)勢(shì)就要困難得多。

從某種程度上來說，額外增加的困難是因?yàn)樵诖_定這個(gè)比較優(yōu)勢(shì)之前，還需要判斷其他國(guó)家有哪些動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，以及其他國(guó)家是否愿意增加資源投入來強(qiáng)化的那些優(yōu)勢(shì)。不管美國(guó)、日本或韓國(guó)是否已經(jīng)具有芯片生產(chǎn)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，一旦韓國(guó)在學(xué)習(xí)特定種類的芯片生產(chǎn)方面追加足夠投資，其他國(guó)家想要取代韓國(guó)的領(lǐng)先地位就會(huì)變得十分困難。

在芯片生產(chǎn)方面，其他國(guó)家如果想奪回動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，就必須取得跨越式的發(fā)展，而且最終是否能成功，不僅依賴于這個(gè)國(guó)家的能力和投資以增強(qiáng)這種能力的意愿，也依賴于韓國(guó)對(duì)于這些競(jìng)爭(zhēng)威脅的反應(yīng)。18

觀察具有相同人均收入水平的其他國(guó)家在過去的做法，或者人均收入水平稍高的國(guó)家現(xiàn)在的做法（如林提出的）可能會(huì)對(duì)識(shí)別動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)有所幫助，但程度也十分有限。今天的世界（基于全球化的地緣經(jīng)濟(jì)和地緣政治以及技術(shù)）與過去已經(jīng)完全不同了。

即使與最近一段時(shí)間相比，今天的紡織業(yè)競(jìng)爭(zhēng)也需要不同的技術(shù)和知識(shí)。一個(gè)想要進(jìn)入市場(chǎng)的落后國(guó)家可能（也有可能不能）會(huì)取代當(dāng)前在一些產(chǎn)品方面具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，這個(gè)國(guó)家可能（也有可能不能）嘗試在一些其他領(lǐng)域建立比較優(yōu)勢(shì)，這在過去是很難的。

總之，學(xué)習(xí)的理論重新定義了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，這樣就使得制定發(fā)展策略變得更為復(fù)雜，但也更有趣。

今天的發(fā)展中國(guó)家并不能簡(jiǎn)單模仿之前的發(fā)展模式，這一點(diǎn)現(xiàn)在已經(jīng)非常明確了。那些在20 世紀(jì)早期和中期學(xué)習(xí)美國(guó)和德國(guó)在19 世紀(jì)成功的重工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家都失敗了。

盲目追隨東亞出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的非洲國(guó)家會(huì)發(fā)現(xiàn)，即使采用相同的發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)際效果卻要比東亞國(guó)家在20 世紀(jì)70 年代取得的成就要弱得多。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能會(huì)高度贊揚(yáng)東亞的出口導(dǎo)向增長(zhǎng)戰(zhàn)略，但本質(zhì)上，導(dǎo)致這些國(guó)家成功的真正原因并不是出口總量的增加，而是它們出口某些具有獨(dú)特高學(xué)習(xí)水平特征的產(chǎn)品，所以其他追求出口導(dǎo)向增長(zhǎng)戰(zhàn)略但只出口并不具有這種學(xué)習(xí)優(yōu)勢(shì)的商品的國(guó)家就會(huì)很難成功。

我們強(qiáng)調(diào)，學(xué)習(xí)理論將重新定義基本概念，比如比較優(yōu)勢(shì)、政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略，學(xué)習(xí)理論也將重新審視其他長(zhǎng)期存在的觀念。我們的理論質(zhì)疑總生產(chǎn)函數(shù)概念的有用性，特別是質(zhì)疑（一個(gè)國(guó)家內(nèi)部）所有的企業(yè)擁有相同的知識(shí)，并具有相同的將投入轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)出的能力的假設(shè)。

在第二章，我們將重新思考生產(chǎn)可能計(jì)劃的概念；在第四章，我們將思考羅納德?科斯在75 年前提出的問題：企業(yè)的邊界在哪里？企業(yè)內(nèi)部包含哪些活動(dòng)？哪些商品及服務(wù)需要從市場(chǎng)中購(gòu)買？

本文為斯蒂格利茨和格林沃爾德的中文版新書《增長(zhǎng)的方法》（Creating a learning Society: A new approach  to Growth Development）第一章，中信出版社賜稿。小標(biāo)題及斷句有改動(dòng)。讀者如需要附注，可翻頁查看。

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