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注釋

1. 人們具體決定如何使用時(shí)間，將對(duì)計(jì)量“發(fā)展”的數(shù)值產(chǎn)生重要的影響，因?yàn)殚e暇時(shí)間并不會(huì)計(jì)入傳統(tǒng)的國(guó)民生產(chǎn)總值中（見(jiàn)Stiglitz, Sen, Fitoussi: 2010）。凱恩斯（Keynes: 1930 ）也強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)。見(jiàn)Stiglitz: 2008d; Pecchi, Piga: 2008 。

2. 這也被稱(chēng)為索洛剩余。剩余的主要來(lái)源是技術(shù)革新，同時(shí)也有一些其他因素，包括將人力資源從低生產(chǎn)率部門(mén)調(diào)配到高生產(chǎn)力部門(mén)（見(jiàn)Denison: 1962）。

3. 格瑞利奇斯和喬根森（Griliches, Jorgenson: 1966, 1967 ）的文章用另一種方式計(jì)算資本價(jià)值，認(rèn)為技術(shù)的作用要小得多。當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖分析人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用時(shí)，在量化人力資本的過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)了很多問(wèn)題（Klenow, Rodríguez–Clare: 1997; de la Fuente, Doménech: 2006）。

4. 有很多文獻(xiàn)描述了新技術(shù)是如何“蘊(yùn)藏”在資本之中的。見(jiàn)索洛（Solow: 1962b ）以及斯蒂格利茨和宇澤（Stiglitz, Uzawa: 1969 ）的討論。

5. 對(duì)此有疑問(wèn)的讀者可以設(shè)想一下: 如果農(nóng)民延續(xù)以前的生產(chǎn)方式，在最近200 年里積攢了更多的鋤頭，或者修建了更多灌溉水渠，但仍延續(xù)舊的生產(chǎn)方式，他們的資本積累確實(shí)增加了，但其生活水平相比現(xiàn)在的生活水平而言，一定會(huì)低得多。

6. 同上。

7. 斯蒂格利茨將發(fā)展描述為“轉(zhuǎn)型”成一個(gè)承認(rèn)變化的可能性，并且學(xué)習(xí)如何促成這一變化的社會(huì)（見(jiàn)Stiglitz: 1988c）。

8. 這些論文包括卡爾多（Kaldor: 1957，1961）、卡爾多和莫里斯（Kaldor, Mirrlees: 1962）、宇澤（Uzawa: 1965）、諾德豪斯（Nordhaus: 1969a，1969b）、阿特金森和斯蒂格利茨（Atkinson, Stiglitz: 1969）、稻田（Inada: 1963）、謝爾（Shell: 1967 ）等人的研究。

這些早期研究不僅討論了科技進(jìn)步率的問(wèn)題，還討論了發(fā)展方向的問(wèn)題（見(jiàn)Kennedy: 1964; Samuelson: 1965; Fellner: 1961; Drandakis, Phelps: 1966; Ahmad: 1966 等論文）。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)史學(xué)者們也一直都在研究創(chuàng)新的速率和方向問(wèn)題（如David: 1975; Salter: 1966），?？怂梗℉icks: 1932 ）則更早在這一領(lǐng)域有所貢獻(xiàn)，最近期的研究有斯蒂格利茨（Stiglitz: 2006b）。

9. 這些工作有: 達(dá)斯古普塔和斯蒂格利茨（Dasgupta, Stiglitz: 1980a，1980b ）早期試圖內(nèi)生化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和科技發(fā)展速率，進(jìn)一步細(xì)化分析某些熊彼特推測(cè)的論文；還有吉爾伯特和紐伯里（Gilbert and Newbery: 1982）。羅默（Romer: 1986，1990 ）的研究為這一領(lǐng)域的后續(xù)研究貢獻(xiàn)了很多靈感，見(jiàn)Aghion, Howitt: 1998; Romer: 1994 。

10. 阿羅1962 年的論文就是典型代表（Arrow: 1962a，1962b）。知識(shí)的屬性和生產(chǎn)問(wèn)題被詳細(xì)地討論（知識(shí)是公共產(chǎn)品，知識(shí)的生產(chǎn)是非凸性的，內(nèi)在的資本市場(chǎng)和風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)都具有不完美性），引發(fā)后續(xù)研究，尤其是Stiglitz: 1987b 。

11. 然而，我們并不會(huì)用這本書(shū)里的框架來(lái)回答關(guān)鍵的歷史問(wèn)題: 這個(gè)世界是如何開(kāi)始成為一個(gè)“學(xué)習(xí)型社會(huì)”的？為什么會(huì)開(kāi)始？從何處開(kāi)始？以及什么時(shí)候開(kāi)始的？在后續(xù)的章節(jié)里，我們會(huì)聊一點(diǎn)對(duì)這些問(wèn)題的思考。

12. 戈登提出，創(chuàng)新的過(guò)程可以這樣來(lái)考慮，它就是一連串微小的創(chuàng)造，帶來(lái)持續(xù)不斷的改進(jìn)，最終讓初始投資發(fā)揮出最大的價(jià)值（Gordon: 2012）。

13. 見(jiàn)索洛（Solow: 1959, 1962b）、斯蒂格利茨和宇澤（Stiglitz, Uzawal: 1969）、索洛等（Solow et al.: 1966）、卡斯和斯蒂格利茨（Cass, Stiglitz 1969 ）的討論及所引文獻(xiàn)。

14. 即考慮建立市場(chǎng)的成本或者獲取信息的成本（Greenwald, Stiglitz: 1986, 1988）。

15. 當(dāng)新自由經(jīng)濟(jì)學(xué)思想占優(yōu)勢(shì)地位的年代，產(chǎn)業(yè)政策經(jīng)常被輕視。一些政治家會(huì)采用其他的術(shù)語(yǔ)來(lái)描述這些政策，比如“積極商業(yè)政策”等，或者，他們會(huì)關(guān)注這個(gè)政策下一些特別的領(lǐng)域（更容易被批準(zhǔn)的政策），比如促進(jìn)出口政策。我們將堅(jiān)持使用更傳統(tǒng)的術(shù)語(yǔ)。

16. 這一觀點(diǎn)反映在斯蒂格利茨任職于世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家期間的第一份世界銀行報(bào)告里（World Bank: 1999; Stiglitz: 1998c, 1999b）。

17. 最清楚的論述來(lái)自薩繆爾森（Samuelson: 1948）。

18. 關(guān)于更普遍意義上跨越式發(fā)展的更多討論（專(zhuān)利競(jìng)賽的形式），見(jiàn)弗登博格等（Fudenberg et al.: 1983 ）的觀點(diǎn)。