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翁鳴江:中國(guó)法治的程序正義如何為實(shí)質(zhì)正義護(hù)航?
——芻議社會(huì)主義的法治(中)
最后更新: 2020-05-26 11:05:21導(dǎo)讀全國(guó)政協(xié)十三屆三次會(huì)議于5月21日在北京召開(kāi),十三屆全國(guó)人大三次會(huì)議將于2020年5月22日在北京召開(kāi)?!皟蓵?huì)”在中國(guó)社會(huì)主義法治建設(shè)中,起著舉足輕重的作用。在“兩會(huì)”召開(kāi)之際,觀察者網(wǎng)專(zhuān)欄作者、律師翁鳴江撰文探討社會(huì)主義法治,在第一部分中論述了中西法治中“權(quán)利本位”的異同,本文為第二部分。【文/ 觀察者網(wǎng)專(zhuān)欄作者 翁鳴江】
二、正當(dāng)?shù)某绦?/strong>
如果說(shuō)法治以權(quán)利為本位,主張的是實(shí)質(zhì)正義;那么,法治的另一個(gè)組成部分則是程序正義。社會(huì)主義的法治中具體的權(quán)利本位的要求,都需要正當(dāng)?shù)某绦颍╠ue process of law)來(lái)實(shí)現(xiàn)。
更進(jìn)一步說(shuō),法治注重“程序先于權(quán)利”。誰(shuí)來(lái)界定權(quán)利,如何界定權(quán)利,界定之后如何遵守,這首先就必然需要我們遵守一套正當(dāng)?shù)某绦?。我們確定以自由、平等和公正的權(quán)利本位作為社會(huì)主義應(yīng)然法的核心,這并不是說(shuō)我們都可以隨意找個(gè)借口,認(rèn)為某項(xiàng)法律反對(duì)自由、平等和公正就不用遵守。這樣的話(huà),極端情況必然就是,每個(gè)人都可以覺(jué)得自己非常正義,都可以高舉自由、平等、公正的旗幟,呼吁大家不用遵守所謂不符合公平正義的法律,那其最終結(jié)果必然就會(huì)是整個(gè)社會(huì)失去規(guī)則、出現(xiàn)恐怖的無(wú)政府主義暴亂狀態(tài)。
所以,法治的要求必然不僅要我們制定出程序,而且程序的本身也要符合法治的精神,而不是我們當(dāng)中某人或某些少數(shù)人意志的體現(xiàn)。早在兩千多年前,古希臘的哲人亞里士多德就最早提出了法治在程序上比人治的優(yōu)越性。他指出,人治容易偏離公平,再偉大的賢人也難以完全摒除個(gè)人好惡,而法治則體現(xiàn)理性精神,更能確保公平﹔法是由眾人審慎考慮后制定的,比一個(gè)人或少數(shù)人意見(jiàn)具有更多正確性﹔而且法具有穩(wěn)定性和明確性,人則容易朝令夕改。所以,“法是最優(yōu)良的統(tǒng)治者”。
具體來(lái)說(shuō),社會(huì)主義法治中,正當(dāng)?shù)某绦驊?yīng)當(dāng)有以下幾個(gè)組成部分。
(1)法的本身、法的制定和執(zhí)行應(yīng)當(dāng)清晰和公開(kāi)
法律界有一句著名的格言,“正義不僅應(yīng)得到實(shí)現(xiàn),而且要以人們看得見(jiàn)的方式得以實(shí)現(xiàn)”(Justice must not only be done, but must be seen to be done)。
所謂的“看得見(jiàn)的正義”,其意思是說(shuō),法不僅要本身正確、公平,使正義能夠?qū)崿F(xiàn),而且還應(yīng)當(dāng)在法的制定和執(zhí)行的整個(gè)過(guò)程中,讓人看得見(jiàn)、也感受得到法的公平性和合理性。換而言之,在我們確定權(quán)利本位作為應(yīng)然性的法之后,那么實(shí)然法的制定、某特定的法律程序或者實(shí)然法的實(shí)施過(guò)程是否具有正當(dāng)性和合理性,不僅是要看其能否有助于產(chǎn)生正確的結(jié)果,而是還要看其過(guò)程本身能否保護(hù)應(yīng)然法的內(nèi)在價(jià)值。
戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的商鞅曾在《商君書(shū)定分》中提到:“為法,必使之明白易知”。也就是說(shuō),制定法令一定使其清晰易懂、并且公開(kāi),這樣才可以得到遵守。社會(huì)主義法治,要實(shí)現(xiàn)人民可以“看得見(jiàn)的正義”,首先是法的本身需要清晰而且公開(kāi)。
人民大會(huì)堂(圖片來(lái)源:新華社)
這要求我們對(duì)法的制定,大到國(guó)家的憲法、普通的法律、黨和政府方針政策,小到部門(mén)的規(guī)章、地方的規(guī)定等等,都應(yīng)當(dāng)通過(guò)清晰、公開(kāi)及穩(wěn)定的程序。在法的執(zhí)行過(guò)程中,也應(yīng)當(dāng)要有公開(kāi)和清晰的程序。從而真正讓法的公平正義,可以讓人看得見(jiàn)、也感受得到。當(dāng)然,這里的公開(kāi)并不是說(shuō)所有的情況都需要公開(kāi),像涉及國(guó)家秘密、商業(yè)信息和個(gè)人隱私等一些有合理理由不公開(kāi)的情況,公開(kāi)就是不必要的。
現(xiàn)代社會(huì)法治的主要問(wèn)題,是隨著社會(huì)的發(fā)展,法變得越來(lái)越多且越來(lái)越復(fù)雜。恰如英國(guó)大法官Tom Bingham在其《法治》一書(shū)中所指出的那樣,(西方社會(huì)的)法正在變得越來(lái)越不清晰,國(guó)會(huì)(立法者)和法官需要承擔(dān)同樣的責(zé)任。應(yīng)該說(shuō),我國(guó)現(xiàn)在也開(kāi)始同樣逐漸面臨越來(lái)越多法律打架的問(wèn)題,很多法律規(guī)定一改再改、一補(bǔ)再補(bǔ),法律相互沖突或在新舊銜接中的問(wèn)題,法院對(duì)法律的解釋、不同政府部門(mén)的解讀不盡一致等等。
雖然,法的復(fù)雜化是一個(gè)客觀事實(shí),但是,復(fù)雜不等于不清晰。這只是說(shuō)明,法的本身、法的制定和執(zhí)行應(yīng)當(dāng)清晰和公開(kāi)會(huì)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作,對(duì)立法者、執(zhí)法者和司法者而言都是如此。
(2)法應(yīng)當(dāng)穩(wěn)定和可預(yù)測(cè)
法應(yīng)當(dāng)穩(wěn)定和可預(yù)測(cè)是從平等原則當(dāng)中衍生出來(lái)的一項(xiàng)要求。這意味著法不能朝令夕改,也意味著法的執(zhí)行過(guò)程中,我們不受個(gè)人的好惡影響。只要情況是相同的,那么適用法律后得到的結(jié)果必然相同。而且,這種結(jié)果相同性是需要一致的,即對(duì)所有的人或單位都平等適用。
美國(guó)霍姆斯在其《普通法》一書(shū)中曾經(jīng)提到:法律研究的目的是一種預(yù)測(cè),即對(duì)公共權(quán)力通過(guò)法院的工具性的活動(dòng)產(chǎn)生影響的預(yù)測(cè)。也正是由于法的這種穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性,法才可以提供給我們保護(hù),從而來(lái)對(duì)抗個(gè)人判斷的好惡和專(zhuān)斷(discretion)。于此同時(shí),法的這種穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性還可以給人們以一種安全感和可靠感,并使人們不致在未來(lái)處于惴惴不安的狀態(tài)。
換句話(huà)說(shuō),法本身的公平還是不夠的,要使法得到人們的普遍認(rèn)可,我們必須確保在程序上,有穩(wěn)定的法可以讓我們做出可預(yù)測(cè)的判斷、并確保法平等的適用,這才可以符合公平正義的要求。
(3)法治應(yīng)當(dāng)保持理性和公平
社會(huì)主義法治在程序上,還要求立法者、執(zhí)法者和司法者保持理性和公平。
首先,立法者、執(zhí)法者和司法者保持理性和公平,指的是“己所不欲,勿施于人”的狀態(tài)。無(wú)論何人,不管是在立法、執(zhí)法、還是司法的過(guò)程中,他(或她)必須要有同理心(empathy)。也就是說(shuō),無(wú)論何人,如為他人制定法律、執(zhí)行法律或進(jìn)行司法裁決,應(yīng)將同一法律應(yīng)用于自己身上一樣。否則的話(huà),法治就變成了非公平理性的專(zhuān)制。
其次,立法者、執(zhí)法者和司法者的權(quán)力,來(lái)源由于人民的授權(quán),這個(gè)授權(quán)通過(guò)的正是法這個(gè)形式。所以,不僅權(quán)利法定,權(quán)力也是法定的。這也就是說(shuō)社會(huì)主義法治,法無(wú)授權(quán)不得為。權(quán)力的行使范圍,應(yīng)當(dāng)以法為邊界,換言之,立法者、執(zhí)法者和司法者要始終保持理性和公平來(lái)行使這個(gè)權(quán)力,不能越過(guò)法授權(quán)的這個(gè)邊界。
最后,立法者、執(zhí)法者和司法者保持理性和公平,還有一系列具體的規(guī)則來(lái)保證能夠公正解決糾紛(Access to Justice)。具體而言包括:
a. 中立性規(guī)則,就是法治中有明確的回避制度,也就是任何人均不得處理與自己的利益相關(guān)的事務(wù)和案件,否則自己給自己做法官,就很難保證公平。
b. 參與性規(guī)則,就是執(zhí)法和司法過(guò)程中的相對(duì)人,都應(yīng)當(dāng)充分地參與相關(guān)的程序,他們有權(quán)提出有利于自己的證據(jù)、主張,并對(duì)不利于自己的證據(jù)和意見(jiàn)進(jìn)行質(zhì)證和反駁等等。
c. 對(duì)等性規(guī)則,指的是各方參與者以平等參與的機(jī)會(huì),對(duì)各方的證據(jù)、主張、意見(jiàn)予以同等的對(duì)待,對(duì)各方的利益予以同等的尊重和關(guān)注;對(duì)等規(guī)則也旨在確保各方參與者受到平等的對(duì)待,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)程序正義。
d. 合理性規(guī)則,做出決定的時(shí)候,應(yīng)當(dāng)公平合理,其判斷和結(jié)論以確定、可靠和明確的認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ),而不是通過(guò)任意或者隨機(jī)的方式作出。
e. 自治性規(guī)則,程序自治指的是程序一旦啟動(dòng),程序就會(huì)對(duì)決定或裁判結(jié)論的形成具有唯一的決定作用。
f. 及時(shí)性規(guī)則,指的是所有決定或裁判的過(guò)程都有一定的時(shí)間限制,不能無(wú)限推延,同時(shí),對(duì)于同一事件,也要避免隨意或無(wú)限制的重新啟動(dòng)決定或裁判程序。
g. 證據(jù)規(guī)則,指的是取證過(guò)程必須合法(不能脅迫等),以及在整個(gè)舉證過(guò)程中所需要遵守的證據(jù)采納和舉證責(zé)任等一系列復(fù)雜的法律規(guī)則。
h. 法律事實(shí)的確定規(guī)則,法律確定的事實(shí)和客觀事實(shí)并不完全一致,鑒于證據(jù)的有限性,導(dǎo)致紛爭(zhēng)的仲裁者無(wú)法感知客觀事實(shí),只能通過(guò)爭(zhēng)議各方提交的證據(jù)推定的證據(jù)事實(shí)還原的法律事實(shí),來(lái)作為裁決的事實(shí)依據(jù),這也需要有一系列具體的規(guī)則。
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本文僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)。
- 責(zé)任編輯: 陳軒甫 
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