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中國的創(chuàng)新不足一直以來被作為既成的事實(shí)而為人詬病，讓很多中國人為之痛心疾首，也讓某些西方政客和評論家沾沾自喜。在網(wǎng)上隨便搜索一下“創(chuàng)新不足”四個(gè)字，就可以看到鋪天蓋地的文章或發(fā)言，批評中國創(chuàng)新不足的現(xiàn)狀，痛陳中國創(chuàng)新不足的種種原因——無外乎是體制的弊病或者文化的缺陷，警告創(chuàng)新不足將拖累中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。

確實(shí)，我們的現(xiàn)代生活中幾乎所有的用品都可以說最先都是西方發(fā)明的。很多高科技產(chǎn)品和設(shè)備雖然是中國制造，但是核心技術(shù)卻是發(fā)達(dá)國家的。我們用的蘋果手機(jī)雖是中國生產(chǎn)的，但中國的附加值只是整個(gè)手機(jī)價(jià)值的零頭。中國有數(shù)十萬從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)家，但年年的諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)都與中國無緣；而瑞士這個(gè)只有幾百萬人口的小國卻產(chǎn)生過二十多個(gè)諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)。

與發(fā)達(dá)國家相比的創(chuàng)新不足是所有發(fā)展中國家的特征

與西方發(fā)達(dá)國家相比，中國的創(chuàng)新確實(shí)不足，相當(dāng)?shù)夭蛔?！但是，這樣的比較可以用到世界上所有發(fā)展中國家身上——不只是中國創(chuàng)新不足，巴西、墨西哥、土耳其這些人均收入一直高于我們的發(fā)展中大國的創(chuàng)新其實(shí)還要差，更不用說其他更為落后的發(fā)展中國家了。

事實(shí)上，不只是中國本土沒有產(chǎn)生過諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)成果，可以說所有發(fā)展中國家本土都沒有產(chǎn)生過諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)成果。與西方發(fā)達(dá)國家相比之下的創(chuàng)新不足不是中國所特有，而是全世界所有發(fā)展中國家的特征。這樣的創(chuàng)新不足顯然不是簡單的體制問題或者文化問題，畢竟世界上約140個(gè)發(fā)展中國家的體制和文化林林總總、各不相同。

拿一個(gè)發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新水平與發(fā)達(dá)國家簡單地相比意義不大。根本不用比，一定差距很大。發(fā)展中國家相對于發(fā)達(dá)國家在技術(shù)創(chuàng)新上的落后是再正常不過的事，否則倒奇怪了。沒有聽說一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，但科技水平卻是世界領(lǐng)先的。

科技創(chuàng)新能力最強(qiáng)的那些國家也是世界上最發(fā)達(dá)的國家。如果要質(zhì)問為什么中國（或者任何一個(gè)發(fā)展中國家）與發(fā)達(dá)國家相比創(chuàng)新不足，就等于質(zhì)問中國（或者任何一個(gè)發(fā)展中國家）為什么還沒有成為發(fā)達(dá)國家。既然中國自改革開放三十多年來與發(fā)達(dá)國家的相對差距在不斷縮小，我們現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)還不夠發(fā)達(dá)、科技還相對落后的狀況，如果非要怪誰的話，就只能怪改革開放前一百多年的內(nèi)亂和外患讓中國錯(cuò)過了，十八世紀(jì)從西歐駛出的工業(yè)革命和科技革命的列車。

對于像中國這樣的發(fā)展中國家來說，關(guān)鍵的問題不是我們與發(fā)達(dá)國家的差距有多大，而是這個(gè)差距有沒有在縮小，縮小的速度快不快，創(chuàng)新體系的效率高不高。本文通過用數(shù)據(jù)來比較中國與發(fā)達(dá)國家和其他發(fā)展中國家在技術(shù)創(chuàng)新的水平、能力和效率上的差別與變化，期望能夠回答這些問題。

學(xué)術(shù)界在比較各國科技創(chuàng)新水平和能力時(shí)常用的定量指標(biāo)有，專利申請數(shù)、科技論文的數(shù)量、研發(fā)的投入及科研人員的數(shù)量等。不只是看總量，更重要的是看相對于人口或者經(jīng)濟(jì)規(guī)模的創(chuàng)新指標(biāo)，還要看這些指標(biāo)的變化。

中國發(fā)明專利的增長全球第一，創(chuàng)新水平超過所有其他發(fā)展中國家

表一比較了中國與主要發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家（或地區(qū)）的發(fā)明專利數(shù)。本文所說的專利只限于發(fā)明專利（inventions），不包括更容易獲得的實(shí)用新型專利（utility models）。中國專利申請總數(shù)在2012年首次超過美國，躍居世界第一位（見表1第3列），這是一個(gè)了不起的成就——因?yàn)榫驮?002年，中國的專利申請總數(shù)還不到2012年的10%，世界排名第七。

專利申請總數(shù)第一當(dāng)然不說明中國現(xiàn)在已經(jīng)成了世界上最具創(chuàng)新力的國家，其實(shí)還差得很遠(yuǎn)。因?yàn)橹袊彩侨丝谧疃嗟膰?，所以按人口平均以后的專利申請?shù)中國就比發(fā)達(dá)國家落后多了。從表1第2列可以看出，中國每百萬人口專利申請數(shù)大約只有韓國和日本的10%，不到美國的30%，也顯著低于英法德等其他主要發(fā)達(dá)國家。

但是另一方面，我們也應(yīng)該看到，中國的每百萬人口專利申請數(shù)已經(jīng)超過、甚至大大超過了多年來發(fā)展水平一直高于我們的國家，包括曾經(jīng)的超級(jí)大國俄羅斯、東歐大國波蘭以及中上等收入的發(fā)展中大國土耳其、巴西和墨西哥。中國的人均專利數(shù)更是數(shù)十倍、甚至數(shù)百倍于發(fā)展水平低于中國的所有中等收入和低收入國家。

在比較各國創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，學(xué)界一般采用專利申請數(shù)而不是專利授權(quán)數(shù)作為主要的指標(biāo)，這是因?yàn)閷＠暾埻ǔＰ枰獛啄陼r(shí)間才會(huì)得到批準(zhǔn)，所以專利授權(quán)數(shù)不如專利申請數(shù)更快更準(zhǔn)確地反應(yīng)當(dāng)期的創(chuàng)新活動(dòng)。另外，專利申請最終獲得授權(quán)的比例是比較穩(wěn)定的，所以無論用申請數(shù)還是授權(quán)數(shù)作為比較各國創(chuàng)新活動(dòng)的指標(biāo)，最終的結(jié)果應(yīng)該差別不大。確實(shí)，從表1第4列“每百萬人口專利授權(quán)數(shù)”得出的比較結(jié)果與采用“每百萬人口專利申請數(shù)”的結(jié)果是基本一致的。