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近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了對(duì)昆騰微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“昆騰微”）及其相關(guān)高管的行政處罰決定書(shū)，該公司及相關(guān)高管違反了《證券法》及《招股說(shuō)明書(shū)》相關(guān)細(xì)則，被責(zé)任改正，給予警告，并處以合計(jì)960萬(wàn)元罰款。

經(jīng)廣東監(jiān)管局調(diào)查，2020年1月，昆騰微第一大股東李某華以2元每股的價(jià)格向曹某、孫某、劉某志、顧某雪等轉(zhuǎn)讓800萬(wàn)股昆騰微股份，該價(jià)格明顯低于同期公允價(jià)格6元每股，轉(zhuǎn)讓交易形成的3200萬(wàn)元差價(jià)，構(gòu)成主要股東對(duì)公司管理層和職工的股份支付。2022年12月30日，昆騰微披露《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《招股說(shuō)明書(shū)》）申報(bào)稿等文件，2023年6月30日，披露更新的《招股說(shuō)明書(shū)》等文件，公告的證券發(fā)行文件披露了2019年至2022年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

昆騰微在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)，未如實(shí)披露股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格，上述事項(xiàng)未作股份支付會(huì)計(jì)處理，未確認(rèn)當(dāng)期費(fèi)用3200萬(wàn)元，導(dǎo)致2020年虛增利潤(rùn)總額3200萬(wàn)元，占2020年利潤(rùn)總額的61.13%，披露的2020年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。

廣東監(jiān)管局

《行政處罰書(shū)》顯示，2023年7月24日，昆騰微撤回創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市申請(qǐng)。8月4日，深圳證券交易所決定終止其發(fā)行上市審核。

廣東監(jiān)管局認(rèn)定，昆騰微及其相關(guān)負(fù)責(zé)人違反了《證券法》及《招股說(shuō)明書(shū)》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成欺詐發(fā)行違法。

應(yīng)曹某要求，廣東監(jiān)管局于2025年1月23日舉行聽(tīng)證會(huì)，當(dāng)事人曹某及其代理人在聽(tīng)證會(huì)上提出四點(diǎn)申辯意見(jiàn)，請(qǐng)求從輕處罰。但經(jīng)廣東監(jiān)管局復(fù)核，并未采納曹某的陳訴申辯意見(jiàn)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，廣東監(jiān)管局決定對(duì)昆騰微電子股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以400萬(wàn)元罰款；時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理的曹某是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，被給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；時(shí)任董事兼總經(jīng)理孫某、時(shí)任董事兼副總經(jīng)理劉某志、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)顧某雪作為其他直接負(fù)責(zé)人員，被給予警告，并分別處以120萬(wàn)元罰款。

資料顯示，昆騰微電子成立于2006年，是一家集成電路設(shè)計(jì)高新技術(shù)企業(yè)，注冊(cè)資本8600萬(wàn)元，主要產(chǎn)品包括音頻SoC芯片和信號(hào)鏈芯片。

據(jù)上交所網(wǎng)站顯示，昆騰微于2020年8月11日開(kāi)始受理科創(chuàng)板上市申請(qǐng)，擬融資3.36億元，經(jīng)過(guò)一輪問(wèn)詢后，昆騰微和保薦人平安證券于同年12月24日分別向上交所一同撤回上市申請(qǐng)。

同時(shí)，據(jù)深交所網(wǎng)站顯示，在申請(qǐng)撤回兩年后，昆騰微再次在創(chuàng)業(yè)板申請(qǐng)上市，其創(chuàng)業(yè)板IPO申請(qǐng)于2022年12月30日獲得受理，但在2023年8月4日，昆騰微和保薦機(jī)構(gòu)民生證券申請(qǐng)撤回上市申請(qǐng)文件，深交所決定終止對(duì)其審核。

另外，2023年7月17日，科創(chuàng)版上市公司蘇州納芯微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“納芯微”）擬收購(gòu)昆騰微的控股權(quán)，納芯微擬收購(gòu)JINGCAO（曹靖）、北京武岳峰亦合高科技產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）等10名昆騰微股東33.63%的股權(quán)。后納芯微又陸續(xù)與20名昆騰微的股東簽署意向協(xié)議，擬通過(guò)現(xiàn)金方式收購(gòu)20名股東持有昆騰微的33.97%股份。綜上，納芯微已與昆騰微的30名股東簽署了意向協(xié)議，收購(gòu)比例提升至67.60%。

但最終，交易各方仍未能就本次收購(gòu)事項(xiàng)達(dá)成最終共識(shí)，無(wú)法簽署正式收購(gòu)協(xié)議，經(jīng)納芯微審慎研究，決定終止本次收購(gòu)。

此前2月21日，最高人民檢察院和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在京聯(lián)合召開(kāi)“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會(huì)。

據(jù)介紹，2022年至2024年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共起訴欺詐發(fā)行證券，違規(guī)披露、不披露重要信息，背信損害上市公司利益等財(cái)務(wù)造假犯罪案件69件185人，最高檢掛牌督辦31件重大案件，已有27件提起公訴。對(duì)組織、指揮造假的大股東、實(shí)控人、董監(jiān)高，積極參與造假的公司企業(yè)人員以及配合的中介組織人員、第三方人員依法進(jìn)行全鏈條追責(zé)。

會(huì)上，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黨委委員、副主席李明表示：“欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)等違法行為擾亂破壞市場(chǎng)秩序，侵蝕市場(chǎng)信用根基，甚至還會(huì)誘發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重侵害人民群眾利益，嚴(yán)重打擊投資者信心。證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的職責(zé)使命，就是遵循反證券欺詐的基本邏輯，通過(guò)懲治違法“已然”，震懾違法“未然”，激濁揚(yáng)清，修復(fù)信用，為資本市場(chǎng)公平秩序保駕護(hù)航，為廣大投資者根本利益提供堅(jiān)強(qiáng)有力的法治保障。”

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