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1月21日，由國家多部門組成的科研誠信建設聯席會議聯合工作機制發(fā)布《有關論文涉嫌造假調查處理情況的通報》。調查結論是怎樣得出的？如何保證調查處理的公平公正，高層次復核專家組又發(fā)揮了什么作用？針對此次調查發(fā)現的問題，相關部門將作出哪些部署？帶著這些問題，科技日報記者2月1日專訪了科研誠信建設聯席會議聯合工作機制有關負責同志。

問：開展調查的“科研誠信建設聯席會議聯合工作機制”是一個什么層面的機制？

答：科研誠信建設聯席會議成立于2007年，由科技部、教育部、中科院、工程院、自然科學基金委、中國科協等21個部門和單位共同組成，負責研究科研誠信建設重大政策、指導開展科研誠信宣傳教育、組織開展科研誠信重大案件聯合調查等。對社會影響大、跨部門的科研誠信案件，在科研誠信建設聯席會議框架下，采取建立聯合工作機制的方式開展調查，根據案件涉及的領域，每次參加聯合工作機制的部門和單位會有所不同。

2019年11月29日，網絡報道裴鋼院士、耿美玉研究員、李紅良教授相關論文涉嫌造假。同期網絡還報道曹雪濤院士相關論文涉嫌造假、抄襲。此前，自然科學基金委曾收到對饒毅教授相關論文涉嫌造假的舉報。根據《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《科研誠信案件調查處理規(guī)則（試行）》的規(guī)定，從事科研活動的單位是科研誠信建設第一責任主體，負責本單位科研誠信案件的調查處理。考慮到這些案件涉及多部門、社會十分關注，2019年12月9日，在科研誠信建設聯席會議框架下，科技部、教育部、衛(wèi)生健康委、中科院、工程院、自然科學基金委6部門共同建立了聯合工作機制，開展調查處理。

問：大家都很關心調查結論，請問這個調查結論是怎么形成的？

答：科研誠信案件調查是一項科學性、專業(yè)性極強的工作，為確保作出專業(yè)權威的結論，聯合工作機制建立三級調查評議機制，嚴格按照《科研誠信案件調查處理規(guī)則（試行）》規(guī)定的程序，從學術評議和行政調查兩條線逐篇核查被質疑的論文。調查評議各個環(huán)節(jié)均注重發(fā)揮專家作用，相關專業(yè)判斷均由專家作出。

第一級是論文標注的作者單位組織力量收集論文的原始實驗記錄等，當面向相關人員核實了解情況，由單位學術委員會從學術層面對此次被質疑的論文逐篇評議，提出學術評議意見。

第二級由負責部門根據聯合工作機制確定的職責分工，組織專家對各單位的調查情況及學術評議意見進行審核，提出處理建議。

第三級由聯合工作機制進行復核。聯合工作機制建立的高層次復核專家組分別于2020年6月、8月赴相關單位開展實地核查，核驗原始實驗記錄，對專業(yè)問題開展質詢，聽取當事人陳述和申辯。復核專家組根據各部門調查結果和實地核查情況，經集體討論后，獨立形成最終的學術判斷。在各部門調查和處理建議的基礎上，依據復核專家組復核結論，聯合工作機制最后研究形成處理意見。

需要注意的是，調查過程中注重保護當事人合法權益，有關事實結論、處理意見等均按程序告知當事人。

問：聯合工作機制復核專家組由什么樣的專家組成？

答：學術論文是否造假，需要同行專家依據事實和證據從學術層面作出專業(yè)的判斷。為保證專業(yè)性、公正性和權威性，組建復核專家組重點考慮了四方面因素：一是從事生物醫(yī)學領域學術研究，具有與被調查論文作者相同或相近的專業(yè)背景；二是學術水平較高，在相關研究領域造詣深厚；三是學術聲譽良好，同行認可度高；四是遵循回避原則，與被調查論文作者沒有影響公正判斷的利益關系。

在確定復核專家組組長人選時，聯合工作機制先后聯系了幾位專家包括海外歸來的專家，但相關專家均予以婉拒。最后找到了鐘南山院士，邀請他來主持專業(yè)調查，鐘院士表示愿意承擔起這個責任。2020年5月，聯合工作機制成立了以鐘南山院士為組長的復核專家組，9名復核專家均為生命科學與醫(yī)學領域的院士。復核專家組為本次調查任務的順利完成提供了專業(yè)支撐和保障，鐘南山院士和各位復核專家的專業(yè)水平、擔當精神值得尊敬。

問：調查結論指出存在“圖片誤用”，什么是圖片誤用？圖片誤用與圖片造假有什么區(qū)別？

答：國際期刊生物醫(yī)學論文勘誤聲明中常見到mistakenly displayed、mistakenly displaced等表述，用以指圖片的錯誤選取、錯誤放置、錯誤展示等圖片誤用情形。生物醫(yī)學領域常見的誤用圖片類型，包括免疫印跡（Western Blot，簡稱WB）圖片、蛋白質電泳圖片、流式細胞術（簡稱FACS）圖片、顯微鏡圖片（包括病理圖片和細胞圖片）等。

圖片誤用與圖片造假是有本質區(qū)別的，也完全不同于論文抄襲、剽竊、買賣等行為。判斷是圖片誤用而非造假，核心標準是必須在論文發(fā)表前已經生成了有原始實驗記錄或數據支撐的正確圖片且未被使用，具體來講有三個方面：一是必須有支撐相應圖片的原始實驗記錄或數據；二是圖片如有裁剪、組合，應按照學術規(guī)范作出明確標記；三是誤用的圖片對論文的研究結論不能有實質性影響，該錯誤可以勘誤。而圖片造假，一般是指偽造、變造、篡改圖片等學術不端行為。

問：距網絡質疑已經過去一年多，才正式對外公布調查結論，為什么會這么久？

答：科研誠信案件調查關乎科研人員的聲譽和學術生命，必須遵循科學規(guī)律，尊重事實、尊重證據、尊重專家的學術判斷，必須嚴格依程序規(guī)范開展。聯合工作機制本著對科研人員負責，對國家科技事業(yè)負責的態(tài)度，嚴格按照規(guī)定開展工作。