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布坎南是1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的得主，被公認(rèn)為“公共選擇”（public choice）理論的創(chuàng)始人，20世紀(jì)世界最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。這個(gè)學(xué)派以善于運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究政治問(wèn)題而著名，反映出經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)外擴(kuò)張的趨勢(shì)，也意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法除了研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，還可以用來(lái)觀察分析政治等更多的“非經(jīng)濟(jì)”領(lǐng)域事物。

“公共選擇”理論創(chuàng)始人布坎南1月9日逝世，享年93歲

“官僚不是天使”

布坎南出生于美國(guó)南方的農(nóng)業(yè)區(qū)田納西州，大學(xué)畢業(yè)后應(yīng)征入伍，二戰(zhàn)中在“尼米茲”號(hào)航母上服役，擔(dān)任通訊官。其工作效率曾得到長(zhǎng)官的好評(píng)，說(shuō)他“速度超快，很少失誤”。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，他得到了美國(guó)政府提供的獎(jiǎng)學(xué)金，進(jìn)入芝加哥大學(xué)攻讀博士，畢業(yè)后，他長(zhǎng)期在弗吉尼亞理工學(xué)院擔(dān)任教職，后又轉(zhuǎn)到喬治梅森大學(xué)。他顯赫的學(xué)術(shù)聲望給這所1972年才建校的年輕大學(xué)增添了不少光彩。

布坎南的研究與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家有很大的不同，他很少使用數(shù)學(xué)模型，但研究視野十分廣闊。他更注重研究“真問(wèn)題”而不是事先分出問(wèn)題的學(xué)科歸屬。他做學(xué)問(wèn)十分刻苦，每天早上4點(diǎn)即起床，洗漱之后立即坐在電腦前開(kāi)始工作。當(dāng)太陽(yáng)升起，別人睡眼惺忪地走出家門(mén)去上班的時(shí)候，他已經(jīng)完成了半天的工作量。這個(gè)自我加壓的工作日程，在他獲得諾獎(jiǎng)之后也沒(méi)有改變。當(dāng)他1999年過(guò)80歲生日的時(shí)候，已經(jīng)發(fā)表了300多篇論文，20卷冊(cè)的個(gè)人文集。

1986年，布坎南獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，諾貝爾獎(jiǎng)委員會(huì)給出的獲獎(jiǎng)原因是，“因?yàn)椴伎材蠈?duì)契約和憲政的研究發(fā)展為經(jīng)濟(jì)和政治決策理論提供了基礎(chǔ)”。公共選擇理論被認(rèn)為布坎南在經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史上最突出的貢獻(xiàn)。

公共選擇理論的含義是：對(duì)財(cái)政分配的公共產(chǎn)品和市場(chǎng)配置的私人產(chǎn)品，個(gè)人必須以某種方式對(duì)其供給規(guī)模進(jìn)行“選定”，而分析特定的財(cái)政制度對(duì)集體選擇中個(gè)人行為的影響，是財(cái)政科學(xué)的任務(wù)。目前的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)里，多半設(shè)有專(zhuān)章介紹公共選擇理論的成果。

布坎南的著述很多，但被諾貝爾獎(jiǎng)委員會(huì)所特別列舉的只有《民主財(cái)政論》。該書(shū)于1967年首次出版。事實(shí)上，當(dāng)年站在獲獎(jiǎng)臺(tái)上發(fā)表《經(jīng)濟(jì)政策的立憲性》演講的布坎南，已經(jīng)不滿足于自己在公共選擇理論方面取得的成就，這篇演講似乎也在有意淡化公共選擇的色彩。他已經(jīng)把自己的注意力集中到了下一個(gè)研究課題上——與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)完全不同的憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)（Constitutional Economics）上。當(dāng)布坎南走出頒獎(jiǎng)儀式的會(huì)場(chǎng)，一群記者圍上前，要求他用一句話概括一下他此刻的感受時(shí)，布坎南說(shuō)了一句耐人尋味的話：“官僚不是天使”。

對(duì)新古典主義和凱恩斯學(xué)派的批判

面對(duì)市場(chǎng)失靈問(wèn)題，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家（如福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)等）大都要求政府對(duì)市場(chǎng)和社會(huì)的積極介入，以此來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足。他們?cè)诜治稣袨榈臅r(shí)候，政府是被假定為一個(gè)以增加公共利益和社會(huì)福利為行動(dòng)目標(biāo)的組織而出現(xiàn)的，馬斯格雷夫等財(cái)政學(xué)家就是在凱恩斯主義的影響下把財(cái)政的職能歸納為“配置、分配和調(diào)節(jié)”的。

這樣做，雖然增強(qiáng)了政府財(cái)政對(duì)市場(chǎng)和社會(huì)的影響力，也在相當(dāng)程度上背離了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的初衷，因?yàn)樘K格蘭哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密本不是這樣思考問(wèn)題的。如《國(guó)富論》中所指出的，人類(lèi)的逐利行為與動(dòng)物的行為有著根本的區(qū)別：“我們從未見(jiàn)過(guò)甲、乙兩犬公平、審慎地交換骨頭。”政府難道就比市場(chǎng)中的個(gè)人更有判斷力嗎？官員就不會(huì)以個(gè)人利益最大化為行為目標(biāo)嗎？事實(shí)證明，這種假設(shè)的理由并不充分。

新古典主義和凱恩斯學(xué)派的這個(gè)弱點(diǎn)馬上被布坎南抓住了，他不乏尖刻地指出：“許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在人的行為的所有方面，都把他構(gòu)造成一個(gè)財(cái)富的極大化者，他們沒(méi)有看到的是，除非被約束在共同利益的界限內(nèi)，否則在規(guī)范含義上，人不可能是‘自由’的。不受任何約束的人是一頭野獸，這是一個(gè)必須為我們所有人承認(rèn)的簡(jiǎn)單而基本的事實(shí)。”

在布坎南看來(lái)，由普通人組成的政府所掌控的不受制約的稅收和財(cái)政支出，就是這樣一頭“野獸”。首先，稅收的超額負(fù)擔(dān)會(huì)給納稅人造成效率損失。因?yàn)槎愂帐莾r(jià)格的組成部分，在價(jià)格一定的條件下，稅額的大小會(huì)影響到企業(yè)可支配利潤(rùn)的多少，而企業(yè)經(jīng)營(yíng)追求的是稅后利潤(rùn)的最大化，稅負(fù)過(guò)重會(huì)使企業(yè)的投資回報(bào)率太低，投資和經(jīng)營(yíng)的積極性遭受打擊。此外，強(qiáng)制性的稅收還會(huì)給個(gè)人和社會(huì)造成其他損失。

除了通過(guò)稅收籌集財(cái)政資金，政府還可以通過(guò)政府借貸或向公眾出售債券來(lái)籌集資金，但需承諾對(duì)債券持有人還本付息，這就需要政府有未來(lái)的收入來(lái)源，無(wú)外乎未來(lái)的稅收或重新借貸，歸根結(jié)底，全部要由納稅人來(lái)承擔(dān)。因此，政府借貸和政府債務(wù)很可能成為一種納稅人延期支付的超額負(fù)擔(dān)，轉(zhuǎn)移給未來(lái)的納稅人。

人們能清楚地認(rèn)識(shí)到政府債務(wù)與未來(lái)稅收之間的關(guān)系嗎？知道目前政府的借債活動(dòng)會(huì)增加自己子孫的負(fù)擔(dān)嗎？若知道，人們就可能表示不接受這樣的公債政策；若不知道，就會(huì)出現(xiàn)布坎南反復(fù)強(qiáng)調(diào)過(guò)的“財(cái)政錯(cuò)覺(jué)”。這種錯(cuò)覺(jué)導(dǎo)致財(cái)政權(quán)力任意擴(kuò)張，不碰到強(qiáng)力約束停不下來(lái)，直到納稅人當(dāng)下和未來(lái)都無(wú)法承受的地步為止。

為什么政府會(huì)利用財(cái)政錯(cuò)覺(jué)，違反納稅人的意愿增加稅收、依據(jù)自己的偏好加大公共支出呢？按照布坎南理論的分析，是因?yàn)檎賳T也是由普通的人組成的，他們有可能在增加了的財(cái)政收入和支出中謀求自己的利益，比如，增加工資待遇、提升辦公條件、增加“三公支出”，或者為自己謀得更多的支持者、募集更多的政治捐款等。

如果納稅人通過(guò)憲政民主制度控制了政府公共開(kāi)支和公共融資的決策權(quán)，那么，政府公務(wù)人員的自利行為就能夠得到有效的限制，由于納稅人與政府之間存在著委托—代理的問(wèn)題，決定公共財(cái)政決策的納稅人應(yīng)該是委托人，而政府的公務(wù)人員則應(yīng)該是納稅人的代理人，但在實(shí)踐中，這一對(duì)關(guān)系被完全顛倒了。

“憲政之索”

在這個(gè)分析的基礎(chǔ)上，布坎南發(fā)出了一連串的“天問(wèn)”：“可以合理地提出這樣的問(wèn)題：全體公民有可能同意服從的政府的性質(zhì)是什么？特別是，公民會(huì)自愿同意允許政府完全無(wú)保留地行使權(quán)力嗎？他們是不是更愿意對(duì)政府的行為施加約束——即限制政府采取一些它本來(lái)有可能采取的行動(dòng)的能力？”

答案不言自明，布坎南不過(guò)是在告誡人們，對(duì)政府征稅和預(yù)算權(quán)力的限制只能來(lái)自體制外部，而不是執(zhí)政者的自我約束。這是憲政與非憲政的區(qū)別之所在。

為了讓人們更容易接受這個(gè)觀念，在《規(guī)則的理由》中，布坎南引用了荷馬史詩(shī)《奧德賽》里“尤利西斯的自縛”的故事來(lái)加以說(shuō)明。這部史詩(shī)被認(rèn)為是蘇格拉底時(shí)代關(guān)于“命運(yùn)”的最重要的篇章。

傳說(shuō)，西西里島附近海域有一座艾艾埃島，長(zhǎng)著鷹一樣翅膀的女妖日日夜夜唱著動(dòng)人的歌引誘過(guò)往的船只。尤利西斯囑咐同伴用蠟封住耳朵，免得被女妖的歌聲所誘惑，而他自己卻沒(méi)有塞住耳朵，他想聽(tīng)聽(tīng)女妖的聲音到底有多美。為防止意外發(fā)生，他讓同伴把自己綁在桅桿上，并告訴他們千萬(wàn)不要在中途給他松綁。途中，預(yù)料中的事情果然發(fā)生了。一位叫歐律羅科斯的同伴看到他在拼命掙扎，知道他此刻正在遭受著極度煎熬，于是走上前去把他綁得更緊。就這樣，他們順利通過(guò)了女妖居住的海島。

布坎南把這個(gè)故事視為“對(duì)未來(lái)選擇做出先期限制”，是一種為防患于未然而做出的決定：若想返回家園，必須給自己的欲望預(yù)先設(shè)防。尤利西斯系自身于船桅之上的舉動(dòng)，準(zhǔn)確地表達(dá)了憲政主義思想。避免悲劇發(fā)生的辦法，關(guān)鍵是那根縛住尤利西斯的繩子——馴服統(tǒng)治者的“憲政之索”。一個(gè)“縛”字，形象地為我們描繪出憲政社會(huì)應(yīng)有的圖景。

大師已去，思想長(zhǎng)留，更待來(lái)者。對(duì)于中國(guó)人來(lái)說(shuō)，最難理解和接受的，恐怕是憲政思想其中的一點(diǎn)：國(guó)家法律和機(jī)制對(duì)稅收征收與預(yù)算決定權(quán)實(shí)施的是一種外部政治控制，而遠(yuǎn)非權(quán)力的自我監(jiān)督和控制。這是近代以來(lái)數(shù)次社會(huì)轉(zhuǎn)型之所以不成功的主要原因。

幸運(yùn)的是，隨著改革發(fā)展帶來(lái)的思想文化的更新和進(jìn)步，現(xiàn)在已有越來(lái)越多中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治家逐漸意識(shí)到，憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)的這些珍貴思想對(duì)中國(guó)也具有十分重要的借鑒價(jià)值，單純追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不必然導(dǎo)致現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)的完成。這是經(jīng)三十多年發(fā)展之后最重要的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，中國(guó)也因之又一次來(lái)到時(shí)代的十字路口，何去何從，盛衰成敗的契機(jī)，由這一代中國(guó)人自己選擇，并也由只能由自己來(lái)承擔(dān)這次選擇的結(jié)果。

（本文刊載于《社會(huì)觀察》2013年第2期）