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監(jiān)管再出手！上海一私募基金違規(guī)超限額交易遭處分，證監(jiān)會發(fā)聲

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2024-02-28 22:23:12 字號：A- A A+ 來源：觀察者網(wǎng)

據(jù)中國金融期貨交易所網(wǎng)站28日消息，近日，中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）對上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱“上海維萬公司”）及其實控人，未按規(guī)定申報實際控制關系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實施紀律處分。

經(jīng)查明，上海維萬公司管理的3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規(guī)定申報實際控制關系。在未申報實際控制關系期間，上海維萬公司及其實控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節(jié)嚴重，構成“利用不正當手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，獲取違規(guī)盈利893.48萬元。根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規(guī)所得893.48萬元，并將上述紀律處分記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

中金所將按照中國證監(jiān)會部署要求，嚴守監(jiān)管主責主業(yè)，持續(xù)加強市場一線監(jiān)管，堅決做到監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴厲打擊以不正當手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢。同時，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。

證監(jiān)會回應：全面加強監(jiān)管

針對此事，證監(jiān)會新聞發(fā)言人28日表示，近日，中金所依規(guī)對相關客戶違反期貨市場實際控制關系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責的舉措。證監(jiān)會始終堅持嚴的監(jiān)管主基調(diào)，指導證券交易所和中金所加強期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動，對包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴厲打擊市場違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會將持續(xù)深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強監(jiān)管，切實保障市場平穩(wěn)健康運行。
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