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公開征求意見！證監(jiān)會將出臺首個(gè)系統(tǒng)規(guī)定行政處罰裁量基準(zhǔn)

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2024-06-07 17:35:08 字號：A- A A+ 來源：觀察者網(wǎng)

最后更新: 2024-06-07 21:55:18

據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站消息，證監(jiān)會7日就《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見，系資本市場首個(gè)系統(tǒng)規(guī)定行政處罰裁量基準(zhǔn)。

《裁量基本規(guī)則》提出，行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯(cuò)程度相當(dāng)。

值得注意的是，《裁量基本規(guī)則》中第十一條顯示，證監(jiān)會將針對嚴(yán)重?fù)p害資本市場投資者、交易者權(quán)益以及相關(guān)事項(xiàng)涉及當(dāng)事人賄賂的違法行為從重處罰。

《裁量基本規(guī)則》相關(guān)規(guī)定

此外，《裁量基本規(guī)則》一方面明確了“一個(gè)違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”、“從舊兼從輕”的基本規(guī)則。另一方面《裁量基本規(guī)則》提出跨越新舊法的法律適用，“違法行為始于法律、行政法規(guī)、規(guī)章修改生效之前，終于修改生效之后的，適用新的規(guī)定進(jìn)行處罰”。

全文如下：

為進(jìn)一步規(guī)范中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰裁量，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，增強(qiáng)裁量公開性，實(shí)現(xiàn)裁量公正，證監(jiān)會系統(tǒng)梳理近年行政處罰實(shí)踐、廣泛調(diào)研聽取各方意見建議、充分借鑒國內(nèi)外成熟經(jīng)驗(yàn)，研究制定《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則(征求意見稿)》(以下簡稱《裁量基本規(guī)則》)，現(xiàn)向社會公開征求意見。

《裁量基本規(guī)則》共二十六條，明確了行政處罰裁量基本規(guī)則制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策，規(guī)定了裁量階次和裁量情節(jié),并對共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則、新舊法律適用、立體追責(zé)、行刑銜接等與行政處罰裁量相關(guān)的事項(xiàng)作出規(guī)定。

歡迎社會各界提出寶貴意見,證監(jiān)會將認(rèn)真研究各方反饋意見，進(jìn)一步完善后按程序發(fā)布實(shí)施。

《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）》全文
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