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本文獲授權(quán)轉(zhuǎn)載自微信公眾號(hào)“匯業(yè)外貿(mào)法律”，作者匯業(yè)高級(jí)合伙人楊杰律師

據(jù)路透社11月23日消息稱，特朗普政府即將宣布將89家中國(guó)航空航天及其他領(lǐng)域的公司列入“與軍事活動(dòng)有聯(lián)系（Military end user）”的實(shí)體清單，限制其購(gòu)買一系列美國(guó)商品和技術(shù)。名單上的企業(yè)包括中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司、中國(guó)航空工業(yè)集團(tuán)公司等著名央企。

據(jù)該媒體報(bào)道，這份清單包括在一項(xiàng)規(guī)則草案之中，該草案被用于確定美國(guó)認(rèn)為是“軍事最終用戶”的中國(guó)和俄羅斯企業(yè)。一旦被認(rèn)定是這類用戶，美國(guó)供應(yīng)商必須要獲得美國(guó)政府的許可，才能向這些企業(yè)出售涵蓋范圍很廣的商用產(chǎn)品。

此消息一經(jīng)公布后，引起了輿論廣泛關(guān)注，雖然截止本文發(fā)布之日，路透社報(bào)道的MEU實(shí)體清單依舊未落地，但已經(jīng)有不少企業(yè)法務(wù)在向我們咨詢，一旦關(guān)聯(lián)合作方落入MEU實(shí)體清單內(nèi)，會(huì)對(duì)今后本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)合規(guī)帶來哪些影響？本文從MEU的含義及其法律地位和對(duì)中國(guó)企業(yè)可能帶來的合規(guī)影響等幾方面，作簡(jiǎn)要闡述，以供拋磚引玉。

一、何為“MEU”？

MEU即為“Military end uses/ Military end user”的縮寫，中文可翻譯為“軍事最終用途/軍事最終用戶”。MEU在EAR中的規(guī)定詳見744章最終用戶和最終用途管控。

MEU原先的條款設(shè)定管控的物項(xiàng)為與微處理器和與之相關(guān)的軟件和技術(shù)，為了限制這些物項(xiàng)被用于軍事用途和軍事用戶，進(jìn)而危害到美國(guó)的國(guó)家安全，美國(guó)商務(wù)部限制在MEU條款下的相關(guān)物項(xiàng)未經(jīng)商務(wù)部許可下出口，再出口，在一國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移物項(xiàng)用途給位于D1組國(guó)家的軍事用戶或被D1組國(guó)家用于發(fā)展軍事用途。

美國(guó)出口管制物項(xiàng)的邏輯既為物項(xiàng)分類別描述管控原因，又結(jié)合物項(xiàng)出口最終用途目的地國(guó)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控。位于D1組的國(guó)家被美國(guó)視為國(guó)家安全管控，而美國(guó)出口管制下的國(guó)家安全管控原因主要與軍事用途相關(guān)，諸如美國(guó)物項(xiàng)出口到中國(guó)會(huì)顯著增強(qiáng)中國(guó)的軍事潛力，進(jìn)而威脅到美國(guó)的軍事優(yōu)勢(shì)，相關(guān)物項(xiàng)出口到中國(guó)就會(huì)被美國(guó)認(rèn)為需要以國(guó)家安全原因進(jìn)行管控。

二、為何美國(guó)商務(wù)部要添加MEU企業(yè)名單？

原本在EAR下針對(duì)MEU條款只有軍事用戶或軍事用途的舉例說明，并沒有單獨(dú)的MEU企業(yè)名單。美國(guó)商務(wù)部曾經(jīng)在2020年的4月28日晚間發(fā)布公告，稱將加強(qiáng)對(duì)美國(guó)技術(shù)出口的限制以打擊中國(guó)、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉的為采取軍事目的而進(jìn)行的規(guī)避措施。美國(guó)認(rèn)為上述國(guó)家中的一些進(jìn)口企業(yè)，為了軍事用途和軍事目的，以民用進(jìn)口方式獲取可用于發(fā)展武器、軍用飛機(jī)等軍事目的的美國(guó)技術(shù)，規(guī)避美國(guó)出口管制。據(jù)此，美國(guó)商務(wù)部擬定擴(kuò)大對(duì)上述國(guó)家的軍事用戶/軍事用途管控，因而在744章節(jié)下新增了針對(duì)中國(guó)、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉特定軍事用戶和軍事用途的管控條款。但當(dāng)時(shí)美國(guó)商務(wù)部對(duì)哪些中國(guó)進(jìn)口企業(yè)屬于軍事用戶并未在條款中進(jìn)一步明確。

根據(jù)MEU條款對(duì)軍事用途的解讀，“利用”的定義包含操作、安裝、保養(yǎng)、修復(fù)、檢修、翻新；“發(fā)展”的定義包含設(shè)計(jì)、研發(fā)設(shè)計(jì)、分析設(shè)計(jì)、概念設(shè)計(jì)、原型裝配和測(cè)試、試生產(chǎn)計(jì)劃、應(yīng)用試驗(yàn)設(shè)計(jì)等與后續(xù)產(chǎn)品制造相關(guān)的各個(gè)階段步驟；而“制造”的含義包括所有產(chǎn)品生產(chǎn)階段，諸如發(fā)動(dòng)機(jī)制造、整裝制造、裝配安裝、檢測(cè)、品質(zhì)保證等。而軍事用戶指國(guó)家軍事力量（海陸空三軍和海岸警衛(wèi)隊(duì)等）；也包括后備役軍事組織（如國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)）和國(guó)家警備部隊(duì)；政府情報(bào)和偵察組織；或任何試圖幫助物項(xiàng)用于軍事用途的個(gè)人或組織。

何為“任何試圖幫助物項(xiàng)用于軍事用途的個(gè)人或組織”，因?yàn)樵菶AR中并沒有明確，諸如中芯作為芯片制造商被美國(guó)商務(wù)部認(rèn)為涉嫌“軍事用途”也是美國(guó)商務(wù)部通過文件形式下達(dá)給美國(guó)相關(guān)出口企業(yè)的，這種操作模式自然給予美國(guó)商務(wù)部相當(dāng)大的自由裁量權(quán)。

而現(xiàn)在把相關(guān)特定中國(guó)企業(yè)列入MEU管控名單實(shí)際上是為美國(guó)出口商昭示與名單上的中國(guó)企業(yè)從事相關(guān)物項(xiàng)出口需要向美國(guó)商務(wù)部申請(qǐng)?zhí)囟ㄔS可證的企業(yè)范圍，表明看是限制了美國(guó)商務(wù)部的自由裁量權(quán)，實(shí)質(zhì)上對(duì)被列入MEU名單的企業(yè)而言是給日后進(jìn)口美國(guó)物項(xiàng)造成無法預(yù)計(jì)的供應(yīng)鏈周期障礙，因?yàn)樵贛EU條款下美國(guó)商務(wù)部保留了通知美國(guó)出口商特定物項(xiàng)交易需要許可證的權(quán)利。

三、被列入MEU是否等同于受到黑名單制裁？

EAR針對(duì)MEU的出口管制邏輯是在原有的CCL出口物項(xiàng)管控基礎(chǔ)上的追加許可管制，即BIS限定相關(guān)物項(xiàng)在沒有得到BIS事先許可的情況下出口、再出口、一國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移（轉(zhuǎn)移在EAR下特指改變最終用戶或最終用途）給中國(guó)、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉的軍事用戶或用于軍事用途。

出口方針對(duì)MEU管控物項(xiàng)以是否知道或應(yīng)當(dāng)知道相關(guān)物項(xiàng)會(huì)被利用于軍事用途或被BIS告知相關(guān)物項(xiàng)出口行為存在被利用于軍事目的的危險(xiǎn)，在此情況下，出口、再出口、物項(xiàng)在一國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移均需事先得到BIS書面出口許可。出口商進(jìn)而需要向BSI提出正式的物項(xiàng)出口申請(qǐng)，區(qū)別于其他需要BIS批準(zhǔn)的管控物項(xiàng)，針對(duì)MEU管控物項(xiàng)，申請(qǐng)人需要在申請(qǐng)文件中特別說明出口物項(xiàng)申請(qǐng)理由系因MEU原因受到限制并詳細(xì)告知BIS申請(qǐng)人所知道的相關(guān)物項(xiàng)被用于軍事用途的詳細(xì)信息，以便BIS作出是否批準(zhǔn)許可的決定。

針對(duì)MEU的出口許可，原先BIS沒有統(tǒng)一的適用條件，完全以個(gè)案進(jìn)行評(píng)估。原先EAR規(guī)定BIS在受理上述物項(xiàng)出口許可時(shí)如認(rèn)為出口相關(guān)物項(xiàng)會(huì)從實(shí)質(zhì)上提升中國(guó)、俄羅斯、委內(nèi)瑞拉的軍事實(shí)力進(jìn)而對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全造成威脅的，則相關(guān)出口許可會(huì)被拒絕。本次修訂后直接援引推定拒絕原則（presumption of denia）。

由于MEU的管控物項(xiàng)主要與發(fā)展軍事用途相關(guān)，涉及的管控物項(xiàng)主要以MEU下的追加管控物項(xiàng)目錄為準(zhǔn)，原本MEU下有個(gè)追加管控物項(xiàng)目錄，涵蓋了ECCN代碼1-9開頭的32個(gè)管控物項(xiàng)，現(xiàn)在修訂增加為46個(gè)追加管控物項(xiàng)，且受MEU管控物項(xiàng)名單在將來還會(huì)繼續(xù)升級(jí)。

即使該追加管控物項(xiàng)目錄在未來還會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大，但與被列入實(shí)體清單的企業(yè)即使從事EAR99物項(xiàng)也要向美國(guó)商務(wù)部申請(qǐng)?jiān)S可證相比較，顯然受限制進(jìn)口的物項(xiàng)范圍較實(shí)體清單為窄，故被列入MEU名單的企業(yè)不能等同于受美國(guó)實(shí)體清單制裁的企業(yè)，但需要注意的是，在EAR修訂的中國(guó)、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉的MEU條款中，美國(guó)商務(wù)部保留了針對(duì)特定物項(xiàng)出口前通知美國(guó)出口商因?yàn)槲镯?xiàng)出口到中國(guó)存在不可接受的被用于軍事用途的風(fēng)險(xiǎn)故需要出口許可證的權(quán)利，此處指的特定物項(xiàng)并不受46個(gè)追加管控物項(xiàng)范圍的限制。