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四、未來是否還能與MEU名單上的企業(yè)從事美國物項的交易？

如果企業(yè)與被美國列為MEU的客戶從事相關(guān)物項的交易的，從前述MEU管控邏輯可知，企業(yè)先要判斷自身交易的物項是否屬于受46個追加管控物項管控，對于不屬于MEU管控的物項且未得到美國商務(wù)部通知相關(guān)交易需要許可證的前提下，企業(yè)依然可以與MEU名單上的客戶繼續(xù)進(jìn)行交易并遵循美國EAR其他章節(jié)的規(guī)定。因為MEU并非實體清單，MEU并未禁止企業(yè)與MEU名單上的個體從事一切EAR物項管控的交易行為。

EAR734.3章節(jié)下特別解釋了受EAR管控物項的類別，其中有包括物項出口前位于美國（包括位于自由貿(mào)易區(qū)和過、轉(zhuǎn)、通貨物）；源自于美國的物項；外國制造商品、軟件、技術(shù)但是與美國商品、軟件、技術(shù)混同的物項；特定外國制造物項但系美國軟件、技術(shù)的直接產(chǎn)品的；特定外國制造物項的設(shè)備、工廠系美國軟件、技術(shù)的直接產(chǎn)品等。

如判斷出口、再出口受EAR管控物項可以在EAR774章節(jié)下根據(jù) Commerce Control List列表查找對應(yīng)的ECCN代碼并確定物項受控原因和申請出口、再出口所需要的許可證條件和適用許可例外的情形，其中部分物項從EAR法理邏輯上推定亦應(yīng)屬于美國出口管控物項但無法在 Commerce Control List找到對應(yīng)ECCN編碼的，應(yīng)歸類于EAR99。EAR99在一般情況下適用自動出口許可證，但由于美國出口管控政策實施的是“全面管控原則”，故EAR對出口、再出口、視同出口的行為進(jìn)行了風(fēng)險歸類，列舉了十大禁止性行為。其中包括與受限制的最終用戶、最終用途主體從事美國EAR管控物項的出口、再出口行為受到嚴(yán)格約束，即使出口、再出口的物項應(yīng)歸類于EAR99亦需要向BIS進(jìn)行報備并獲得事先許可。但針對MEU名單上的實體，并未明確禁止美國企業(yè)與其從事EAR99物項的交易行為，除非美國商務(wù)部發(fā)出MEU出口許可證要求通知。

由于2020年9月19日，商務(wù)部發(fā)布2020年第4號公告，正式發(fā)布《不可靠實體清單規(guī)定》，故外國實體在沒有得到美國商務(wù)部MEU出口許可證要求通知的情況下，如因為“一刀切”方式的斷絕與MEU名單上的中國企業(yè)從事一切交易行為的，涉嫌“出于非商業(yè)目的對中國企業(yè)實施封鎖或斷供”，有被列入中國不可靠實體清單的風(fēng)險。

五、MEU名單上的企業(yè)的關(guān)聯(lián)方應(yīng)注意哪些風(fēng)險？

由于美國出口管制EAR特別強調(diào)出口方需要從相關(guān)證據(jù)中自行推斷交易方存在從事違法出口管制行為的可能性，并對違反“知道或應(yīng)當(dāng)知道”的出口商要追加處罰，故很多美國出口商會引用“紅旗警示”規(guī)則來規(guī)范自身的國際貿(mào)易物項進(jìn)出口交易。在EAR下，知道包括有理由知道或有理由相信，且不局限于出口方確實知道存在相關(guān)物項出口給軍事用戶或用于軍事用途的客觀事實，也包含出口方應(yīng)當(dāng)充分意識到物項存在出口給軍事用戶或用于軍事用途的高度可能性?！俺浞忠庾R到”指出口方從相關(guān)證據(jù)中可以推斷交易方存在從事違法出口管制行為的可能性。

由于關(guān)于“知道或應(yīng)當(dāng)知道”的定義非常主觀，容易引起誤解，故EAR在732章節(jié)中專門講到了一個“紅旗警示”的規(guī)則，讓出口方充分注意到在交易中采購方可能存在哪些不合理的反常行為，如訂購了超過合理數(shù)量的產(chǎn)品、不愿意披露貨物的最終用途、采購方訂購的產(chǎn)品與其經(jīng)營范圍不一致、采購方?jīng)]有任何同類產(chǎn)品的商業(yè)背景、采購方對所購產(chǎn)品功能特性完全一無所知卻執(zhí)意要完成合同、采購方規(guī)避回答進(jìn)口產(chǎn)品會否被再出口等等問題。

如果出口方發(fā)現(xiàn)在管制物項出口過程中存在EAR列舉的“紅旗警示”情形的，出口方有義務(wù)進(jìn)一步檢視、詢問采購方關(guān)于出口物項最終用戶、最終用途、最終目的地的相關(guān)情況，EAR下嚴(yán)格禁止美國出口商拒絕與潛在客戶交流最終用戶、最終用途、最終目的地等核心商業(yè)信息，以避免出口商采取任何方式規(guī)避出口管制要求。如出口方在交易過程中獲得相關(guān)“紅旗警示”信息的，出口商有義務(wù)謹(jǐn)慎考慮繼續(xù)從事管制物項出口的風(fēng)險。如在“紅旗警示”信息無法得到澄清和消除的情況下，出口商依然繼續(xù)從事相關(guān)管制物項出口交易行為的，出口商就存在“知道或應(yīng)當(dāng)知道”的問題。如果出口商認(rèn)為物項出口交易中的“紅旗警示”信息無法得到消除的，應(yīng)當(dāng)中止相關(guān)物項出口行為并向BIS進(jìn)行報告以幫助BIS確認(rèn)是否出口物項需要出口許可證。

故企業(yè)一旦被列入MEU清單，雖然從EAR條款中分析MEU與實體清單法律責(zé)任與后果并不相同，但美國出口商依然會對與MEU名單上的關(guān)聯(lián)企業(yè)交易更為慎重和警惕，以避免自身因為違反“紅旗警示”而被BIS處罰，此種慎重和警惕勢必會給正常的貨物進(jìn)口或技術(shù)交流造成重大影響，因此我們建議MEU名單上的關(guān)聯(lián)企業(yè)及其他中國企業(yè)要盡快建立適合于自身業(yè)務(wù)模式和內(nèi)部治理規(guī)范的出口管制合規(guī)體系，其中包括什么是高層承諾、如何制定出口管制合規(guī)手冊、如何定期開展員工培訓(xùn)、如何進(jìn)行許可證申請、如何確定人員崗位配置及其職責(zé)、如何建立交易篩查流程、如何擬定技術(shù)控制計劃、如何申請出口許可證及其它政府文件的流程、如何開展監(jiān)測與審計流程、如何建立違法行為的報告及調(diào)查機(jī)制、如何建立違法糾正機(jī)制、如何建立進(jìn)出口記錄保管等機(jī)制體系，厘清在進(jìn)出口物項過程中關(guān)務(wù)、物流、法務(wù)、財務(wù)、采購、銷售、倉儲等多部門在貿(mào)易活動各環(huán)節(jié)、各層次的職責(zé)權(quán)限，使其能夠協(xié)調(diào)聯(lián)動，各司其職，并能建立追溯改善機(jī)制。由于中美未來在諸如量子計算、5G、AI人工智能等新興高科技領(lǐng)域的競爭會日趨白熱化，并不會未來四年美國政壇選擇民主黨人還是共和黨人執(zhí)政有所淡化，故美國出口管制對中國企業(yè)的合規(guī)挑戰(zhàn)是長期性的。為避免正常的國際貿(mào)易和技術(shù)交流進(jìn)程因為某個關(guān)聯(lián)企業(yè)被美國商務(wù)部“拉清單”而受到阻礙，中國企業(yè)尤其需要重視出口合規(guī)體系建設(shè)。