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觀察者網：調研過程中，有沒覺得哪些地方的操作相對困難或復雜？

郭靜：主要的困難是解決本項研究的數據來源問題，即調查方法的探索。目前，國內對于腐敗的社會科學調查研究，比較多的是關于不同群體對腐敗和反腐效果的感知、態(tài)度的調查，這也是這本藍皮書的一個主要內容。國內對腐敗行為現(xiàn)實情況的社會科學調查研究較少，這對于腐敗形勢的準確評估和反腐政策改進來說，是一個缺憾。這樣的調查研究之所以較少，是因為這種研究有較大的實施難度。

經過十八大后持續(xù)的加大反腐力度和多方施策，基層公務人員的腐敗和不當行為呈現(xiàn)何種狀況，反腐和監(jiān)督執(zhí)紀措施對基層公務人員的行為有何影響，需要客觀評估，以觀察了解反腐舉措和體制機制改革的成效，為改進反腐倡廉工作和全面深化改革提供參考。為滿足這一需要，我們希望在腐敗行為現(xiàn)實情況的跟蹤調查研究方面做一些探索。

資料圖（圖/視覺中國）

在研究設計和實施過程中，我們遇到的主要問題是：

腐敗行為在不斷更新，在加強對已知腐敗行為的打擊力度后，公務人員的腐敗行為和不當行為會出現(xiàn)新的形式并且更隱蔽。這就意味著，不能只關注已知和有明確界定的行為，也要發(fā)現(xiàn)新的腐敗行為和不當行為及其蔓延程度。腐敗有基本定義，但是對于某些具體行為是否屬于腐敗，特別是那些新出現(xiàn)的不違反現(xiàn)行法律紀律的行為，是否屬于腐敗和不當行為，存在著不同的理解和不同的觀念。

關于腐敗現(xiàn)象的法律用語和政治用語，是規(guī)范性和嚴謹性較好的概念和表述，但是這類用語與日常用語有距離，不是所有人都能準確理解和使用。面對具有不同知識和行業(yè)背景的群體，如果使用法律用語和政治用語，被調查者往往有各自的理解甚至不知所指。相比較而言，描述性語言會更少存在歧義，這是問卷質量的保證。為此，了解當前公務人員存在什么樣的腐敗行為和不當行為，在問卷中要具體描述這類行為，這樣有利于被調查者準確填寫問卷，準確反映當前腐敗的真實情況。

本研究的內容是涉企政務服務中公務人員的腐敗和不當行為，有些行為是由雙方當事人達成的，調查問題會因涉及企業(yè)一方的“灰色”行為，因而可能會被調查者所排斥，為降低被調查者的排斥感或因缺乏信任而做出不符合實際回答的可能性，研究者要與被調查者具有信任關系。

基于以上考慮，本項研究探索了一組相互配合的研究方法，以保障研究的信度。首先，深度訪談與研究者具有信任關系的多地多家多行業(yè)的中小微企業(yè)主；其次，根據訪談內容形成調查問卷，并在同一范圍內進行預調查，修改問卷；再次，請涉企服務的工業(yè)園區(qū)、行業(yè)組織、銀行機構等組織座談會式訪談并匿名填寫調查問卷。

此步驟是訪談和調查問卷并重，對各地的企業(yè)進行訪談，一方面解釋說明問卷，消除對于問卷文字可能存在的歧義理解，另一方面，訪談內容可超越問卷內容，以求了解各地的實際情況；最后由具有信任關系的企業(yè)主推薦周邊企業(yè)家匿名填寫網頁版調查問卷。另外，本項目還對基層干部進行了對應性訪談，了解基層干部的工作和心理狀態(tài)。

綜上所述，實施這樣的調查研究，時間和人力成本都較高，但是研究的信度較好。

觀察者網：在調查工作中，有沒聽到什么腐敗和不當行為讓您印象深刻，或感意外？

郭靜：盡管近年來，懲處腐敗的工作力度加大、對公務人員特別是黨員公務人員的紀律要求細化，一些傳統(tǒng)的腐敗和不當行為仍然存在，比如公務人員請客由企業(yè)買單、招投標項目給主管領導干部的回扣、讓企業(yè)購買與公務人員個人或部門關聯(lián)企業(yè)的產品、以各種手段迫使入駐企業(yè)給村干部好處等。

收取回扣（圖/視覺中國）

同時，也出現(xiàn)了新的不當行為，如不收禮也不辦事，有的可以很快辦好的手續(xù)，一定要拖到規(guī)定的最遲時間才辦完；案件審理拖的時間更長，遲遲沒有結果，給企業(yè)造成一些損失。企業(yè)需要找到上級管理人員出面協(xié)調，才能加快進度，整個過程該公務人員沒有收錢，也不違規(guī)，但給企業(yè)正常運營產生的干擾阻礙可能很大，有的事件甚至導致企業(yè)陷入困境。

此外還出現(xiàn)其他不當行為，如在消防、環(huán)保等方面安全風險較高、監(jiān)管責任較重的行業(yè)，實際不批準成立新企業(yè)，以減少部門的監(jiān)管責任；在法規(guī)設有自由裁量空間的情況下，公務人員全部按法規(guī)中最嚴（高或者低）標準執(zhí)行，即所謂的頂格管理，一般企業(yè)達不到，都要受到處罰，企業(yè)需要給各種形式的“好處”，才放寬標準；在個別法規(guī)本身存在內容失誤的情況下，即國內外所有企業(yè)都達不到的要求，仍嚴格執(zhí)行，驗收不合格即關停，企業(yè)需要給各種形式的“好處”，才指導規(guī)避方法。

由于這樣的行為不能作為腐敗行為懲治，企業(yè)非常擔心這些行為成為公務人員的工作常態(tài)，那樣的話，企業(yè)運營的效率會普遍的長期的大大放緩。