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【文/ 王紹光】

一、從亞當·斯密被誤解說起

很多人講自由交換是人類的本性，甚至引用亞當·斯密的話來證明這個觀點。其實不是這樣的。人類歷史大概是300多萬年，至少有299萬年都是自給自足。大概到五六千年前，“市場交換”才真正出現(xiàn)了。而集市貿(mào)易，即我們說的市場，到了公元前兩千年左右才出現(xiàn)。在蘇美爾的表意文字中，市場一詞呈Y形，意指市場往往位于道路的交匯之處。

在漫長的人類歷史里，市場的作用很小，只有小規(guī)模的以物易物，或者用貨幣進行交換。而且，當時的交換除了受到官員規(guī)管以外，還受道德、倫理方面的約束。比如，價格常常不是根據(jù)供求關(guān)系來決定的，而是強調(diào)just

price（正當、正義的價格），強調(diào)“賣給富人的東西可以賣得貴一些，但賣給窮人的要便宜一點”。

市場經(jīng)濟在西方國家出現(xiàn)的時間就更晚了。當長距離貿(mào)易、資本主義出現(xiàn)以后，西方國家才出現(xiàn)了市場經(jīng)濟。但是，由于資本主義和長距離貿(mào)易的興起實際上是與殖民主義、奴隸貿(mào)易等聯(lián)系在一起的，它一直到18世紀末都還沒有被理論正當化。

那個時候，市場受到各種各樣非市場因素的影響。比如，西方最早和東方做貿(mào)易的很多東印度公司（英國在1600年建立了東印度公司，其后荷蘭、丹麥、葡萄牙等都很多國家也建立了東印度公司），以及一些不叫東印度公司的公司，都必須拿到政府牌照特許才行。

從貿(mào)易企業(yè)變?yōu)橛《葘嶋H主宰者的東印度公司

我們現(xiàn)在把這些實體叫做“公司”，但company這個詞本來是一個軍用名詞，指一群士兵，它在很晚以后才有我們今天說的“公司”的含義。同樣的，enterpreneur這個詞最早出現(xiàn)的時候，指的是政府工程尤其是軍事工程的承包人，而不是今天常說的“企業(yè)家、企業(yè)家精神”這些概念。所以，最早的市場經(jīng)濟的形成是跟政府、軍事、暴力聯(lián)系在一起的。

在西方的歷史上，市場經(jīng)濟的興起過程是一個非常血腥的過程。從18世紀下半葉開始慢慢興起，逐漸地有了第一次工業(yè)革命、第二次工業(yè)革命，在這個過程中，資本主義和市場經(jīng)濟的崛起完全離不開國家和國家干預(yù)。

生活在16世紀下半葉、17世紀上半葉的英國政治家和哲學(xué)家霍布斯就曾說，沒有國家的強力保障，產(chǎn)業(yè)是無法存在的，因為其成果是不穩(wěn)定的，人們生產(chǎn)、交易的東西往往會被別人搶走。所以需要國家來對人們的貿(mào)易活動進行保護，以及保護那些擁有財產(chǎn)的人。

現(xiàn)在不少人把亞當·斯密捧為市場經(jīng)濟理論的鼻祖，但他最早寫了一本書，叫《道德情操論》（1759年），講的是道德在人類生活中的作用；那之后，又過了幾年，他寫了另外一本書叫《關(guān)于法律、警察、稅收和軍備的講演》（1763年），講的是一個國家建立法律、收稅和建立軍隊的作用，以及它們對發(fā)展經(jīng)濟的重要意義。

十幾年以后，他才寫了《國富論》（1776年）。這本書也不完全是講市場經(jīng)濟。我懷疑很多人僅僅讀了《國富論》的第一篇。大家如果認真讀了該書的第三篇和第五篇，就會發(fā)現(xiàn)“那只看得見的手”是隨處可見的——斯密講了國家強制能力，包括國家的軍隊、警察以及稅收的力量有多么重要。

資本主義的崛起離不開國家，它是國家一手扶植起來的。這從當時的歷史和理論家那兒都能看得很清楚，但現(xiàn)在往往被教科書掩飾住了，所以大家誤以為市場經(jīng)濟是自然而然發(fā)生的，只要沒有外力干涉，它就會自然而然地生長。這其實只是一種幻想。

二、自由市場，是國家干預(yù)的結(jié)果

卡爾·波蘭尼在《大轉(zhuǎn)型》中通過大量事實指出，所謂的自由市場，實際上是國家有意識地干預(yù)的結(jié)果。就這方面，我可以舉些例子：70年代末英國出現(xiàn)的撒切爾革命，以及80年代初美國出現(xiàn)的里根革命，都是有意識地希望通過政府干預(yù)以造成自由市場的結(jié)果（實際上并沒有達到預(yù)想的結(jié)果）。

上世紀七十至九十年代，南美、蘇聯(lián)、東歐進行市場轉(zhuǎn)型，以及阿根廷、智利等出現(xiàn)的軍政府支持在芝加哥受過經(jīng)濟訓(xùn)練的專家學(xué)者進行市場改革，甚至中國從改革前到改革后，再到90年代轉(zhuǎn)向社會主義市場經(jīng)濟，也都是國家有意識干預(yù)的結(jié)果。沒有國家干預(yù)，不會出現(xiàn)這樣一場轉(zhuǎn)型。

在世界上，并不存在一種所謂的標準的市場經(jīng)濟，即使在今天的歐美國家，所謂的市場經(jīng)濟也都不是自由放任的市場經(jīng)濟。關(guān)于此，有一件事讓我印象深刻：

90年代初，市場化轉(zhuǎn)型的排頭兵之一是波蘭，波蘭請哈佛大學(xué)的加爾布雷思教授給他們作主題演講。觀眾聽完講演后，很納悶：“你講了半天市場轉(zhuǎn)型，但是為什么沒有提到哈耶克、弗里德曼的名字？”這兩人都是市場轉(zhuǎn)型的大師。

加爾布雷思教授當時的回答非常巧妙。他說，這兩人鼓吹的那種市場經(jīng)濟在歷史上從來沒有存在過，今天的世界上也不存在，未來也不可能存在。如果存在的話，那將是人類的災(zāi)難。當時加爾布雷思教授講這話的時候，估計波蘭人還不太明白是什么意思，現(xiàn)在恐怕有更多的人都清楚了。

抽象地爭論政府干預(yù)好不好，是毫無意義的。這樣的爭論就像中世紀經(jīng)院哲學(xué)的爭論。世界上存在過的、現(xiàn)在存在的市場經(jīng)濟都有“干預(yù)”在其中，純粹的自由放任的市場經(jīng)濟從來沒有存在過。歷史上和現(xiàn)在存在的市場經(jīng)濟都是經(jīng)濟、政治、社會和價值體系的混合體。

假設(shè)會出現(xiàn)一種完全沒有政府干預(yù)的市場經(jīng)濟，這完全是一種幻想。從現(xiàn)實上來講，我們不說所有干預(yù)都是好的，但是政府干預(yù)是必不可少的。比如2008年爆發(fā)了全球金融危機以后，美國《新聞周刊》有一期封面的標題就叫做“We

are all socialist”（我們都是社會主義者）——突然發(fā)生了金融危機，如果美國政府不去救市的話，美國的整個體制就垮掉了。

更近一點，比如不久前美國得克薩斯州因為暴風(fēng)雪引發(fā)了電力危機，這次危機讓我們意識到電力、通訊、交通等網(wǎng)絡(luò)性產(chǎn)業(yè)的市場化存在多大的風(fēng)險，政府干預(yù)在這些領(lǐng)域里面顯然是必要的。網(wǎng)絡(luò)性產(chǎn)業(yè)引發(fā)的問題會是全局性的，如果不進行干預(yù)，一旦出現(xiàn)問題就可能引爆全局性的危機。

除此之外，在市場交易里面，交易的雙方往往是權(quán)力不對稱和信息不對稱的，會引發(fā)很多問題，這也是需要政府進行干預(yù)的。

如果有人認為“干預(yù)不能提高效率，自由市場才會提高效率”，那么是把效率變成了判斷制度優(yōu)劣的唯一標準。但是，它不是唯一的標準。安全、公平等很多其他價值標準同樣是判斷一個經(jīng)濟體制好不好的標準。我們要把效率和其他價值標準放在一起作為標準，來進行平衡。

實際上，政府干預(yù)不是要不要的問題，而是在哪些領(lǐng)域如何做得更好的問題。更重要的是，分析在具體的情況下哪些政府干預(yù)是必要的，哪些是不必要的，必要的就把它們完善了，把它們做得更好，不必要的就減少。這樣就可以了。