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二、為什么說國家能力是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件？

相對而言，發(fā)展戰(zhàn)略的分析框架對于理解二戰(zhàn)后那些經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功者的成功之道非常重要，畢竟它們作為后來者，將先行的工業(yè)化國家或發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體視為可以模仿和追趕的對象，所以在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面執(zhí)行什么樣的追趕政策就變得非常關(guān)鍵。

而作為先行者，如近代歐洲等在民族國家出現(xiàn)之前就已崛起的那些經(jīng)濟(jì)體則有所不同，它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是早期的商業(yè)聯(lián)系和創(chuàng)業(yè)活動自然演進(jìn)的結(jié)果。也因?yàn)檫@個緣故，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家為理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象提供的所有理論，包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，都是強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制和市場經(jīng)濟(jì)所依賴的那些基礎(chǔ)制度如何重要的理論。

這顯然是基于先行工業(yè)化國家的歷史經(jīng)驗(yàn)，他們看到，私人產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系的拓展、企業(yè)家精神、資本市場等等都很重要。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯（Douglas North）等的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)更是將其發(fā)揚(yáng)光大，強(qiáng)調(diào)了這些制度對理解西方世界崛起的重要性。

但問題是，按照這樣的理論預(yù)測，貧窮落后的國家，因?yàn)殚L期缺乏這些制度，經(jīng)濟(jì)是極難發(fā)展起來的。事實(shí)上，大多數(shù)欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體確實(shí)至今依然貧困，但為什么在二戰(zhàn)后東亞地區(qū)和中國等少數(shù)經(jīng)濟(jì)體可以成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕和發(fā)展呢？

這說明，這些地區(qū)（包括中國）一定采取了一些可以在一定程度上克服其制度缺陷和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育不足的政策或戰(zhàn)略，進(jìn)而揚(yáng)長避短，而且這些做法一定能夠最大限度地利用被追趕的對象，也就是發(fā)達(dá)國家在技術(shù)、資本和市場規(guī)模方面的長處。所以，如果要尋找中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功的秘訣，其實(shí)也要同時(shí)看到歐洲以外的亞洲地區(qū)（特別是東亞地區(qū)）在經(jīng)濟(jì)成功發(fā)展道路上可能具有的相似做法。

這意味著后來者對發(fā)展戰(zhàn)略的選擇和執(zhí)行是至關(guān)重要的。這樣的視角會為我們審視國家能力以及政治精英質(zhì)量等涉及政治方面的差異提供新視野。因?yàn)槿缫懻搼?zhàn)略就必然會涉及國家，這就超越了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，后者的理論總體上是關(guān)于市場機(jī)制的理論，主要是汲取了現(xiàn)代歐洲早期的經(jīng)驗(yàn)。

某公司變速器零件數(shù)字化生產(chǎn)線，智慧物流小車在進(jìn)行物品運(yùn)輸。 新華社

所謂發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，本來就是關(guān)于后來者如何追趕先行者的經(jīng)濟(jì)學(xué)，自然就需要關(guān)注國家能力、戰(zhàn)略和執(zhí)行等層面的問題。同樣，這也是我們思考中國經(jīng)濟(jì)成功發(fā)展時(shí)必然會關(guān)注的重要問題。只有理解了這些現(xiàn)象之間的邏輯關(guān)系，才能構(gòu)建起一個支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的概念框架。

談及國家能力，有必要看到這個事實(shí)：也就是，二戰(zhàn)后追趕先行工業(yè)化國家的成功案例并不多，而且主要集中在東亞地區(qū)。這在很大程度上提醒我們，國家能力對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展是非常重要的，而在發(fā)展中世界的大多數(shù)地區(qū)，孱弱的國家能力幾乎是一個普遍的現(xiàn)象。事實(shí)上，很多地區(qū)的自然條件和稟賦條件甚至優(yōu)于東亞地區(qū)，但是正因?yàn)槿狈夷芰Γ鼈冊谥贫ê蛨?zhí)行可行的發(fā)展戰(zhàn)略方面難以與東亞地區(qū)相比。其中當(dāng)然有歷史的原因。

很容易發(fā)現(xiàn)，在東亞，所有發(fā)展成功的經(jīng)濟(jì)體在其發(fā)展早期都是西方所謂“威權(quán)”的政府，實(shí)質(zhì)是國家能力比較強(qiáng)。多位世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家去發(fā)展中國家考察時(shí)就發(fā)現(xiàn)，很多經(jīng)濟(jì)體發(fā)展不起來的主要原因就是國家能力太弱，不能有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)，甚至不能維持政治的秩序，包括社會的穩(wěn)定。在這種情況下要推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯然是非常困難的。

一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究中發(fā)現(xiàn)，東亞經(jīng)濟(jì)的成功與這些地區(qū)的政府有比較強(qiáng)的發(fā)展意愿有很大的關(guān)系，表現(xiàn)為政府有非常明確的發(fā)展目標(biāo)、很強(qiáng)的發(fā)展激勵，這并非是全球范圍內(nèi)的普遍現(xiàn)象。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)中，東亞地區(qū)的政府常常被冠之以“發(fā)展型的政府”的稱呼，而這是有道理的。有很多原因可以解釋為什么東亞地區(qū)的政府具有較強(qiáng)的發(fā)展意愿。

更重要的是，很多發(fā)展中國家的政府未必缺乏發(fā)展意愿，但政府的這些發(fā)展意愿可能受到了各種政治上的約束條件的牽制，最終未能取得實(shí)效。事實(shí)上，這正反映出發(fā)展中國家在國家能力方面出現(xiàn)差異的原因。

理論上說，所謂“威權(quán)”政府之所以有更大的概率能夠轉(zhuǎn)變成發(fā)展型政府，很大程度也與決定政府合法性的來源有關(guān)。在所謂“威權(quán)”政府中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往被作為政府合法性的主要來源，也就是它的合法性更多地來自政績。這也解釋了為什么所謂“威權(quán)”國家反而有更強(qiáng)的追趕發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展意愿和更明確的發(fā)展目標(biāo)及發(fā)展戰(zhàn)略。

三、中國是如何轉(zhuǎn)向出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的？

很容易看出，在第一節(jié)介紹的代表性理論中，除了林毅夫教授倡導(dǎo)的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略分析框架之外，大多數(shù)理論都強(qiáng)調(diào)了中國在成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的獨(dú)特性，如M型結(jié)構(gòu)、雙軌制的轉(zhuǎn)軌策略、獨(dú)特的中央地方關(guān)系、傳統(tǒng)文化等等，都比較具有中國特色。

以上獨(dú)特性對于理解中國經(jīng)濟(jì)的成功崛起是很有幫助的，但本文仍將在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架里觀察中國的經(jīng)驗(yàn)，特別是從發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的視角來理解中國經(jīng)濟(jì)的成功。我們會發(fā)現(xiàn)中國的成功邏輯與很多二戰(zhàn)后成功的新興市場經(jīng)濟(jì)（特別是東亞經(jīng)濟(jì)體）具有一定的相似性，但并非重復(fù)了它們的故事。

2024年5月9日，貨輪在江蘇連云港港集裝箱碼頭進(jìn)行裝卸作業(yè)新華社

一個最直接和簡單的經(jīng)驗(yàn)觀察是，中國在過去40多年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中經(jīng)歷了可貿(mào)易部門的快速擴(kuò)張，特別是制造品出口規(guī)模的擴(kuò)張。這可以從貿(mào)易依存度與出口依存度的數(shù)據(jù)中直觀地體現(xiàn)出來。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)里，較高的出口依存度和貿(mào)易依存度也是經(jīng)濟(jì)學(xué)家觀察到的“東亞奇跡”的最重要的現(xiàn)象。

雖然二戰(zhàn)后日本的貿(mào)易依存度指標(biāo)相對低于東亞“四小龍”，但根據(jù)日本京都大學(xué)劉德強(qiáng)教授提供的數(shù)據(jù)，日本實(shí)際上早在明治維新之后到二戰(zhàn)前這段時(shí)期就已經(jīng)歷過快速的出口擴(kuò)張和貿(mào)易依存度提升。而且，日本的經(jīng)濟(jì)體量比“四小龍”大得多，這也是它在二戰(zhàn)后的貿(mào)易依存度不如“四小龍”那么高的一個原因。

中國和“東亞奇跡”的經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展中都擁有很高的貿(mào)易依存度，這是解釋東亞經(jīng)濟(jì)成功的一個重要的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象，也顯示出通過出口促進(jìn)戰(zhàn)略參與國際大循環(huán)是這些經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要因素。所以，對這些地區(qū)的出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行研究是解釋它們?yōu)槭裁传@得經(jīng)濟(jì)成功的一個更具一般性的理論起點(diǎn)。在發(fā)展戰(zhàn)略的框架里提出進(jìn)一步的理論不僅是可能的，而且可以對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)有的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范圍進(jìn)行拓展。