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香港對(duì)穆迪處以1100萬港元罰款 標(biāo)普將步其后塵?
關(guān)鍵字: 穆迪標(biāo)普標(biāo)準(zhǔn)普爾主權(quán)評(píng)級(jí)中國香港香港證券期貨上訴審裁處上訴審裁處香港重罰穆迪1100萬港元穆迪被罰今天(3月31)晚間,中國以實(shí)際行動(dòng)表明,對(duì)于國際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)多年來不負(fù)責(zé)任的行為,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是“不care”那么簡(jiǎn)單。
據(jù)路透社、彭博社等多家境內(nèi)外媒體最新消息,香港證券期貨事務(wù)上訴審裁處今天宣布,對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)穆迪處以1100萬港元(約合916萬人民幣)的罰金。上訴審裁處表示,穆迪在2011年發(fā)布的一份報(bào)告中,對(duì)49家中國公司的企業(yè)管制表示擔(dān)憂,導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)股價(jià)下跌,違反了香港證券期貨條例。
此外,上訴審裁處還決定,穆迪還必須分?jǐn)偞税?0%的訴訟費(fèi)用。
穆迪也曾是次貸危機(jī)中的“弄潮兒”
上訴審裁處對(duì)穆迪提出嚴(yán)厲警告
據(jù)路透消息,上訴審裁處在裁定中對(duì)穆迪提出了嚴(yán)厲警告:
“作為世界三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之一,穆迪必須清楚,其報(bào)告將對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生巨大影響。然而,盡管其內(nèi)部對(duì)‘紅旗’警示的準(zhǔn)確性有擔(dān)憂,但穆迪仍執(zhí)意發(fā)布報(bào)告。”
據(jù)了解,上訴審裁處是《證券及期貨條例》在原有的“證券及期貨上訴委員會(huì)”基礎(chǔ)上設(shè)立,并取代后者的行政復(fù)核機(jī)構(gòu),比上訴委員會(huì)架構(gòu)更正式、職權(quán)更廣泛、程序更完備,并獨(dú)立于證監(jiān)會(huì)體制之外。
針對(duì)企業(yè)乃至主權(quán)國債下調(diào)評(píng)級(jí)與評(píng)級(jí)展望,一向是國際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)極為擅長(zhǎng)的事情。眾所周知的實(shí)情是,對(duì)于次貸危機(jī)與歐債危機(jī)的爆發(fā),包括穆迪與標(biāo)普在內(nèi)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)都曾經(jīng)“功不可沒”。
值得注意的是,穆迪曾于3月2日與3月12日先后下調(diào)了中國與中國香港的債券評(píng)級(jí)展望。此外,標(biāo)普更是在今天同時(shí)下調(diào)了兩地的債券評(píng)級(jí)。
不過,香港方面在今天迅速做出行動(dòng),這卻讓市場(chǎng)感到十分意外。不少市場(chǎng)人士也在擔(dān)憂,穆迪被罰在這場(chǎng)評(píng)級(jí)博弈中成了先例,標(biāo)普是否也會(huì)“步其后塵”?
標(biāo)普的隔壁就是穆迪……
并非真“不care” 而是可以罰你
中國財(cái)政部部長(zhǎng)樓繼偉此前的表態(tài)倒是一度十分淡定。
他于本月20日的時(shí)候曾表示:“注意到了評(píng)級(jí)的調(diào)整,但市場(chǎng)上并沒有因此使得和中國主權(quán)債有關(guān)的指標(biāo)發(fā)生變化,比如離岸人民幣不跌反漲,也沒有資金做空中國。不care評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)。至于和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)溝通,(我們)不用給他們拜碼頭?!?
當(dāng)時(shí)樓繼偉還揶揄穆迪:“希臘出這么大問題的時(shí)候,它(希臘)的評(píng)級(jí)當(dāng)時(shí)高于中國。評(píng)論我就不說了?!?
樓繼偉:中國不care
不過,隨著香港證券期貨事務(wù)上訴審裁處今天的處罰決定正式出爐,對(duì)于之前“不care”的表態(tài),市場(chǎng)一下子準(zhǔn)確地接受到了信號(hào):
原來,不是真不care你,而是有本事重罰你。
罰金雖少了一半 可穆迪卻依然“嘴硬”
據(jù)英國《金融時(shí)報(bào)》此前報(bào)道,事情緣起于穆迪在2011年發(fā)表的一份報(bào)告。在報(bào)告中,穆迪對(duì)其研究的61家公司標(biāo)出20個(gè)“紅旗”警示,內(nèi)容包含了公司治理弱點(diǎn)、商業(yè)模式透明度、增長(zhǎng)速度以及盈利和財(cái)務(wù)報(bào)表等問題。
被標(biāo)注最多的五家公司中,一家已經(jīng)崩潰,另一家正進(jìn)入清盤程序,而其余三家的股價(jià)水平比報(bào)告前水平低了至少50%,與港股大盤同期10%的跌幅形成了鮮明對(duì)比。
2015年,香港證監(jiān)會(huì)曾宣布要對(duì)穆迪進(jìn)行處罰。據(jù)悉,早在2014年末時(shí),穆迪曾希望借助閉門聆訊以免社會(huì)影響過大,但遭到了上訴審裁處的斷然拒絕。
據(jù)了解,香港證監(jiān)會(huì)最初決定的罰款金額為2300萬港元。2015年9月,穆迪對(duì)這一處罰決定不服,曾提出申訴。
最終,經(jīng)過上訴審裁處的仲裁,罰金數(shù)額減少超過了一半,但處罰畢竟是處罰,其示范效應(yīng)不應(yīng)低估。據(jù)路透消息,穆迪也在當(dāng)天的聲明中表示,感謝上訴審裁處減少罰金的決定。
只是這回,穆迪卻仍然嘴硬:
“不過,穆迪并不認(rèn)為,類似2011年那樣的研究報(bào)告觸犯了香港證監(jiān)會(huì)的處罰條例。”
(文/觀察者網(wǎng) 李晽)
本文系觀察者網(wǎng)獨(dú)家稿件,文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn),不代表平臺(tái)觀點(diǎn),未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載,否則將追究法律責(zé)任。更多精彩,請(qǐng)掃碼關(guān)注微信公眾號(hào)“羽扇觀經(jīng)”(ID:guanchacaijing),重磅財(cái)經(jīng)新聞深度解析,專業(yè)、有趣、有思想。資本長(zhǎng)袖善舞,事關(guān)你我她!
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