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因以空殼公司收購(gòu)上市公司，趙薇夫婦遭到證監(jiān)會(huì)的市場(chǎng)禁入處罰。

資料圖

據(jù)澎湃新聞11月9日?qǐng)?bào)道，浙江祥源文化股份有限公司（祥源文化，600576，即原萬家文化）公告稱，該公司在11月8日收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。

《告知書》稱，趙薇夫婦控制的龍薇傳媒在自身境內(nèi)資金準(zhǔn)備不足，相關(guān)金融機(jī)構(gòu)融資尚待審批，存在極大不確定性的情況下，以空殼公司收購(gòu)上市公司萬家文化，且貿(mào)然予以公告，對(duì)市場(chǎng)和投資者產(chǎn)生嚴(yán)重誤導(dǎo)。

而且，龍薇傳媒關(guān)于籌資計(jì)劃和安排的信息披露存在虛假記載、重大遺漏。龍薇傳媒未及時(shí)披露與金融機(jī)構(gòu)未達(dá)成融資合作的情況。龍薇傳媒對(duì)無法按期完成融資計(jì)劃原因的披露存在重大遺漏。

龍薇傳媒注冊(cè)資金200萬元，于成立后一個(gè)多月即擬收購(gòu)境內(nèi)市值達(dá)100億元上市公司（控股權(quán)轉(zhuǎn)讓談判時(shí)） 29.135％的股份，收購(gòu)方案中自有資金6,000萬元，其余均為借入資金，杠桿比例高達(dá)51倍。在本次控股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，龍薇傳媒未進(jìn)行資金的充分籌備，在境內(nèi)可支付資金有限的情況下，運(yùn)用高杠桿收購(gòu)境內(nèi)上市公司，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后才著手尋求金融機(jī)構(gòu)融資。

2016年12月23日至2017年4月1日，短時(shí)間內(nèi)，控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)不斷變更，由控股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更為 5％股權(quán)轉(zhuǎn)讓，后又完全終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓，且雙方不追究任何違約責(zé)任。

《告知書》稱，上述行為造成萬家文化股價(jià)大幅波動(dòng)，引起市場(chǎng)和媒體高度關(guān)注，嚴(yán)重影響了市場(chǎng)秩序，損害了中小投資者的信心，影響了市場(chǎng)的公平、公正、公開。

《告知書》還披露，趙薇的丈夫黃有龍作為龍薇傳媒的代表，組織、策劃、指派相關(guān)人員具體實(shí)施本次控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，實(shí)際與萬家集團(tuán)實(shí)際控制人孔德永進(jìn)行控股權(quán)轉(zhuǎn)讓談判，決策收購(gòu)萬家文化控股權(quán)，并指派人員進(jìn)行融資安排、信息披露。龍薇傳媒法定代表人趙薇在配偶黃有龍告知其收購(gòu)萬家文化控股權(quán)事項(xiàng)后，表示同意，知曉并支持收購(gòu)控股權(quán)事項(xiàng)，在《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》等上簽字，在中信銀行查詢個(gè)人征信報(bào)告時(shí)提供資料協(xié)助，在公告發(fā)布前看過信息披露內(nèi)容。趙政受黃有龍指派，代表龍薇傳媒負(fù)責(zé)本次控股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)，參與收購(gòu)談判、尋找資金、組織回復(fù)上交所問詢函，并實(shí)際進(jìn)行后續(xù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例變更和解除協(xié)議的談判。綜上，對(duì)龍薇傳媒上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為黃有龍、趙薇；其他直接責(zé)任人員為趙政。

萬家文化及其責(zé)任人的上述行為，違反了《證券法》第六十三條、第六十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述的行為。萬家文化董事長(zhǎng)孔德永全程組織、策劃并參與控股權(quán)轉(zhuǎn)讓、融資過程、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更等事項(xiàng)，是對(duì)萬家文化上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：

一、對(duì)萬家文化責(zé)令改正，給予警告，并處 60 萬元罰款；

二、對(duì)孔德永給予警告，并處 30 萬元罰款；

三、對(duì)龍薇傳媒責(zé)令改正，給予警告，并處 60 萬元罰款；

四、對(duì)黃有龍、趙薇、趙政給予警告，并分別處以 30 萬元罰款；

根據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第五條、第六條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：

對(duì)孔德永、黃有龍、趙薇分別采取 5 年證券市場(chǎng)禁入措施。

趙薇夫婦等仍有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利。

浙江祥源文化股份有限公司

（翻頁為公告全文）