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“美方訴求合理，但不是合作態(tài)度”

在全球化逆流，疫情加大分歧的情況下，中美競合的因素繼續(xù)演變等大背景下，中美金融開放的前景如何，如何看待中國金融開放？

對中美金融開放的前景，方星海認(rèn)為，中國的發(fā)展對全球的金融機構(gòu)、全球的投資者都是非常好的機會，雖然雙方還存在些許問題，但證監(jiān)會將堅定不移推進(jìn)中美金融合作。

“中美互相之間，這是機會，中國的發(fā)展對美國是一個機會，美國的發(fā)展對中國也是一個機會，美國現(xiàn)在有一些所謂的戰(zhàn)略專家，把中國的發(fā)展看成是對美國一個威脅，這是完全錯誤的?！狈叫呛１硎尽?

目前，中美在中概股審計監(jiān)管方面仍存分歧，根據(jù)美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（PCAOB）要求，承擔(dān)中概股公司審計業(yè)務(wù)的中國會計事務(wù)所，需接受PCAOB的檢查，以確保業(yè)務(wù)質(zhì)量符合美國要求。

方星海指出，證監(jiān)會認(rèn)為PCAOB的訴求是完全合理的，既然中國的企業(yè)在美國上市，那就要遵守美國的規(guī)則，今后來上交所上市的美國企業(yè)也得符合中國的規(guī)則。但是，PCAOB檢查中國的會計事務(wù)所，也需要符合中國的規(guī)矩，遵守中國國家安全、信息安全方面的要求。

方星海談到，關(guān)于PCAOB檢查中國會計事務(wù)所的具體辦法，中國證監(jiān)會曾在2020年8月4日提供了最新版本——聯(lián)合檢查方式，以確保PCAOB完成任務(wù)，但一直沒有收到PCAOB的回應(yīng)。

“我們從去年8月份以后每個月發(fā)一次郵件，但他們一直不回應(yīng)，大家可以看到，PCAOB又出了一些監(jiān)管措施，包括不讓PCAOB檢查就令中概股退市，或者披露中概股政府持股比例、董事會成員是否包含共產(chǎn)黨員等一些奇怪的信息，在我看來，這不是合作的態(tài)度。”方星海稱。

方星海指出，希望新一屆美國政府到位以后，重新重視中美金融合作，這是美國的利益所在，也是像高盛等很多金融機構(gòu)的訴求，也是有利于中國發(fā)展的一項工作。

“我們希望重新開展合作，誠心誠意的解決問題，而不是有了一個問題就拿那個問題作為借口埋怨中國，這不是一個恰當(dāng)?shù)膽B(tài)度。只要雙方誠心誠意，可以找到一個辦法，解決PCOB的關(guān)切?！彼硎尽?

美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（資料圖）

“監(jiān)管法規(guī)體系還有很多可以改進(jìn)”

在論壇上，黃朝暉還談到，法律和文化上的差異，是阻礙資本相互流動的一個關(guān)鍵。他以中金公司做香港市場和A股項目的體驗為例，“基本上做一個A股項目，是香港市場項目的4-5倍工作量”。

黃朝暉坦言，因為這些原因，很多項目有天然傾向在海外上市，中國的監(jiān)管法規(guī)體系還有很多可以改進(jìn)?！耙驗閲鴥?nèi)收費低，競爭激烈，最后花的時間比海外多得多，責(zé)任卻是無限責(zé)任?！?

除此之外，黃朝暉認(rèn)為，目前國內(nèi)在債券評級方面也有問題?！盀槭裁磭饽敲炊噱X進(jìn)來，都是買中國國債，不買企業(yè)的債？”他指出，國內(nèi)的評級體系必須和國外評級體系結(jié)合，有相關(guān)性，不能評出來別人都看不懂。

“黃朝暉能夠在證監(jiān)會分管發(fā)行的領(lǐng)導(dǎo)前把證券發(fā)行批評一通，這就證明了證監(jiān)會是非常具有包容性，發(fā)行方面要改進(jìn)的工作不少。”方星?；貞?yīng)道，證監(jiān)會堅持發(fā)行市場化、國際化、法制化的“三化”指導(dǎo)方針，A股很多發(fā)行、承銷規(guī)則也借鑒國外的規(guī)則，特別是香港、美國的規(guī)則。

“中國在規(guī)則制定方面欠缺細(xì)節(jié)，我們要繼續(xù)改進(jìn)，工作的執(zhí)行也是要一邊干一邊完善，比如注冊制，這么大的改革，現(xiàn)在推出也就一年半的時間，這當(dāng)中肯定有些地方需進(jìn)一步磨合，但是方向是堅定的，就是法制化、國際化、市場化。”方星海表示。

而上交所總經(jīng)理蔡建春則談到了中國和亞洲金融市場的互聯(lián)互通。他指出，金融的互聯(lián)互通是金融合作的一個有效途徑，上交所近些年在證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下做了一些嘗試，目前來看是比較成功的，一個是交易通，剛才講到了滬港通、深港通，這是中國資本市場國際化的途徑。

“亞洲地區(qū)各國對外貿(mào)易額其中六成來自本地區(qū)的貿(mào)易，東南亞已經(jīng)是中國最大的貿(mào)易伙伴了，向比較而言，證券投資、資本士邦的合作，包括金融的融合，可能還不夠，這也是我們努力的方向，潛力是巨大的，所以上交所也表個態(tài)，繼續(xù)在已有的國際化道路上按照穩(wěn)中求進(jìn)的要求，不斷探索新的路徑，加強亞洲和全球金融市場的合作。”蔡建春表示。

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