觀察員
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被美國(guó)證監(jiān)會(huì)“預(yù)摘牌”，阿里巴巴為何仍想保持美港兩地上市？
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周毅“平蕪盡處是春山?！?/span>
美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）網(wǎng)站上周五（7月29日）信息顯示，阿里巴巴、蘑菇街、獵豹移動(dòng)和波奇寵物已經(jīng)被列入最新一批《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》（HFCAA）“預(yù)摘牌名單”。
4只中概股股價(jià)表現(xiàn)不一，最引人關(guān)注的阿里巴巴當(dāng)日收跌11.12%。
7月29日收盤(pán)，4只進(jìn)入預(yù)摘牌名單的中概股股價(jià)表現(xiàn)不一，雪球網(wǎng)截圖
8月1日上午，阿里巴巴在港股發(fā)布公告，表示將繼續(xù)留意市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，遵守適用的法律法規(guī)，并努力保持同時(shí)在紐交所和香港聯(lián)交所的兩地上市地位。據(jù)環(huán)球網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，截至7月底，SEC已將159家中概股列入HFCAA的“預(yù)摘牌名單”中。
如何看待“預(yù)摘牌名單”給阿里巴巴等企業(yè)帶來(lái)的影響？
今日（8月1日）上午，融孚律師事務(wù)所高級(jí)合伙人林菡律師對(duì)觀察者網(wǎng)表示，對(duì)于阿里巴巴等中概股企業(yè)而言，選擇在香港雙重主要上市，這是對(duì)沖“退市風(fēng)險(xiǎn)”的一種方式。在《外國(guó)問(wèn)責(zé)法》帶來(lái)的壓力之下，如今眾多在美上市公司，正在考慮將中國(guó)香港、新加坡等地視為上市“備選”。不過(guò)，結(jié)合過(guò)往歷史來(lái)看，各個(gè)地區(qū)的風(fēng)格不太一樣。在新加坡上市，其流動(dòng)性不如美國(guó)和中國(guó)香港市場(chǎng)，但是它也有較為穩(wěn)健的特點(diǎn)。
SEC網(wǎng)站截圖（7月29日更新）
被列入“預(yù)摘牌名單”，阿里巴巴回應(yīng)
公告顯示，繼阿里巴巴于2022年7月26日提交了其20-F表格年度報(bào)告之后，阿里巴巴于2022年7月29日被SEC依《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》認(rèn)定為“委員會(huì)認(rèn)定的發(fā)行人”。這意味著SEC認(rèn)為，美國(guó)上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）無(wú)法完全檢查或調(diào)查阿里巴巴，在截至2022年3月31日止財(cái)年使用的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)底稿。
根據(jù)上述認(rèn)定，今年成為阿里巴巴的第一個(gè)“未檢查”年度。根據(jù)《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》，如果PCAOB連續(xù)三個(gè)“未檢查”年度無(wú)法對(duì)負(fù)責(zé)審計(jì)美國(guó)上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行完全檢查或調(diào)查，該公司的證券將被證交會(huì)禁止在美國(guó)任何全國(guó)性證券交易所（包括紐約證券交易所）或在美國(guó)“場(chǎng)外交易”市場(chǎng)進(jìn)行交易。
在公告中，阿里巴巴表示：“將繼續(xù)留意市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，遵守適用的法律法規(guī)，并努力保持同時(shí)在紐交所和香港聯(lián)交所的兩地上市地位?！?
公告截圖
- 責(zé)任編輯: 周毅
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