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平安銀行、郵儲(chǔ)銀行和人保財(cái)險(xiǎn)收央行罰單 合計(jì)被罰沒近9000萬
最后更新: 2023-07-07 21:42:177月7日,中國人民銀行公布了對平安銀行、郵儲(chǔ)銀行和人保財(cái)險(xiǎn)的行政處罰。
平安銀行因10類違法行為被沒收違法所得1848.67元,罰款3492.5萬元。同時(shí),時(shí)任平安銀行運(yùn)營管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理助理史某等12人也受到央行處罰。
據(jù)公布的處罰信息,平安銀行事涉10項(xiàng)違法違規(guī)行為:違反賬戶管理規(guī)定;其他危及支付機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益或危害支付服務(wù)市場的違法違規(guī)行為;違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定;占壓財(cái)政存款或資金;違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定;未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告;與身份不明的客戶進(jìn)行交易;違反消費(fèi)者金融信息保護(hù)管理規(guī)定;違反金融營銷宣傳管理規(guī)定。
郵儲(chǔ)銀行被罰3186萬元,另有15人受到央行行政處罰。
郵政銀行的違法行為類型共10項(xiàng):違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定;占壓財(cái)政存款或者資金;違反國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定;違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定;未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄;未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告;與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司被罰464萬元,另有2人受到行政處罰。
人保財(cái)險(xiǎn)違法行為類型共3項(xiàng):未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄;未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。
- 責(zé)任編輯: 邵婧 
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